证券代码：688138           证券简称：清溢光电          公告编号：2022-023




                     深圳清溢光电股份有限公司
                  首次公开发行限售股上市流通公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    重要内容提示：

     本次上市流通的限售股数量为 185,250,000 股

     本次上市流通日期为 2022 年 11 月 21 日




    一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 10 月 23 日出具的《关于同意深圳

清溢光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1972

号），深圳清溢光电股份有限公司（以下简称“清溢光电”或“公司”）获准首

次公开发行人民币普通股（A 股）股票 66,800,000 股，并于 2019 年 11 月 20 日

在上海证券交易所科创板上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为

266,800,000 股，其中有限售条件流通股为 206,012,523 股，无限售条件流通股为

60,787,477 股。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股，限售期自公司首

次公开发行股票上市之日起 36 个月。本次上市流通的限售股股东数量共 2 名，

对应的股份数量为 185,250,000 股，占公司总股本的 69.43%，将于 2022 年 11 月
                                    1
21 日上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，本次上市流通的限售股形

成后，截至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量

发生变化的情况。

    三、本次上市流通的限售股的有关承诺

    根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次申请上市

流通的限售股股东对其所持股份的限售安排、自愿锁定股份和延长锁定期限的承

诺如下：

    控股股东光膜（香港）有限公司、股东苏锡光膜科技（深圳）有限公司承诺：

    （1）自清溢光电首次公开发行（A 股）股票并在科创板上市之日起三十六

个月内，本公司不转让或者委托他人管理首次公开发行前本公司直接或间接持有

的清溢光电的股份，也不由公司回购本公司直接或间接持有的公司于首次公开发

行股票前已发行的股份。

    （2）若公司上市后六个月内股票价格连续二十个交易日的收盘价均低于发

行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价（若公司在上市后六个月内发生

派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为，则上述价格

将作相应调整），本公司直接、间接所持公司股票的锁定期在原有锁定期限的基

础上自动延长六个月。

    （3）本公司直接或间接持有的公司股份在锁定期限届满后两年内减持的，

减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价（若上述期间公司发生派发

股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息行为的，则上述价格进

行相应调整）。
                                  2
    （4）在本公司持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、

政策及证券监管机构的要求发生变化，则本公司愿意自动适用更后法律、法规、

规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

    （5）若本公司因未履行上述承诺而获得收益的，所得收益归公司所有。如

果因本公司未履行上述承诺事项给公司及其投资者造成损失的，本公司将向公司

及其投资者依法承担赔偿责任。

    四、控股股东及其关联方资金占用情况

    公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

    五、中介机构核查意见

    经核查，公司保荐机构广发证券股份有限公司认为：

    （1）清溢光电本次申请上市流通的限售股股东均已严格履行了相应的股份

锁定承诺；

    （2）清溢光电本次申请上市流通的限售股数量、本次实际可流通股份数量

及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证

券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关

法律法规和规范性文件的要求；

    （3）截至本核查意见出具日，清溢光电对本次限售股份上市流通的信息披

露真实、准确、完整。

    综上，保荐机构对清溢光电本次限售股上市流通事项无异议。

    六、本次上市流通的限售股情况

    （一）本次上市流通的限售股总数为 185,250,000 股，限售期为 36 个月。

    （二）本次上市流通日期为 2022 年 11 月 21 日。

    （三）限售股上市流通明细清单
                                    3
                                             持有限售股                 剩余限售
序           股东              持有限售股                 本次上市流
                                             占公司总股              股数量
号           名称              数量（股）               通数量（股）
                                             本比例（%）             （股）
      光膜（香港）有限公
1                              98,636,400      36.97       98,636,400      0
              司
     苏锡光膜科技（深圳）
2                              86,613,600      32.46       86,613,600      0
           有限公司

          合计                 185,250,000     69.43      185,250,000      0

     限售股上市流通情况表：
 序号             限售股类型                   本次上市流通数量（股）
   1              首发限售股                         185,250,000
 合计                 /                              185,250,000

     七、上网公告附件

     《广发证券股份有限公司关于深圳清溢光电股份有限公司首次公开发行限

售股上市流通的核查意见》。




     特此公告。

                                                       深圳清溢光电股份有限公司

                                                                          董事会

                                                              2022 年 11 月 11 日




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