北京国枫律师事务所
关于广东芳源环保股份有限公司
2021 年第五次临时股东大会的法律意见书
国枫律股字[2021]A0545 号
致：广东芳源环保股份有限公司（贵公司）
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称
“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《从
业办法》”）及贵公司章程（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，本所指派律
师出席贵公司 2021 年第五次临时股东大会（以下简称“本次会议”），并出具本
法律意见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合
法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及
重大遗漏。
本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得被任何人用于其他任何
目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。
根据《股东大会规则》第五条、《从业办法》的相关要求，按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对贵公司提供的有关文件和
有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
（一）本次会议的召集
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经查验，本次会议由贵公司第二届董事会第二十六次会议决定召开并由董事
会 召 集 。 贵 公 司 董 事 会 于 2021 年 9 月 25 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）、巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证
券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》等公开发布了《广东芳源环保股
份有限公司关于召开2021年第五次临时股东大会的通知》，该通知载明了本次会
议现场会议召开的时间、地点，网络投票的时间及具体操作流程，股东有权亲自
或委托代理人出席股东大会并行使表决权，有权出席本次会议股东的股权登记日
及登记办法、联系地址、联系人等事项，同时列明了本次会议的审议事项并对有
关议案的内容进行了充分披露。
（二）本次会议的召开
贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于2021年10月14日在广东省江门市新会区古井镇临港
工业园A区11号公司会议室如期召开，由贵公司董事长罗爱平先生主持。本次会
议通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年10月14日
9:15~9:25、9:30~11:30和13:00~15:00；通过上海证券交易所互联网投票系统进行
网络投票的具体时间为2021年10月14日9:15~15:00。
经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容与会议通知所
载明的相关内容一致。
综上所述，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合有关法律法规、规
范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格
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本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律法规、规范性文件及《公司章
程》规定的召集人的资格。
根据出席本次会议现场会议股东的签名、授权委托书、相关股东身份证明文
件、上海证券信息有限公司反馈的现场及网络投票统计结果、截至本次会议股权
登记日的股东名册并经贵公司及本所律师查验确认，本次会议通过现场和网络投
票的股东（股东代理人）合计43人，代表股份345,963,544股，占贵公司股份总数
的68.0039%。除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还有贵公司
董事、监事、高级管理人员及本所经办律师。
经查验，上述出席本次会议现场会议人员的资格符合有关法律法规、规范性
文件和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东的资格已由上
海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
三、本次会议的表决程序和表决结果
经查验，本次会议审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列明的
全部议案。本次会议经审议，依照《公司章程》所规定的表决程序，表决通过了
如下议案：
1．表决通过了《关于向参股公司增资暨关联交易的议案》
表决结果：同意296,109,744股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9986%；
反对4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0014%；弃权0股，占出席会
议有效表决权股份总数的0.0000%。关联股东贝特瑞新材料集团股份有限公司、
谢宋树、陈剑良回避表决，回避表决49,849,800股。
2．表决通过了《关于增加2021年日常关联交易额度预计的议案》
表决结果：同意297,929,544股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；
反对4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股，占出席会
3
议有效表决权股份总数的0.0000%。关联股东贝特瑞新材料集团股份有限公司回
避表决，回避表决48,030,000股。
3．逐项表决通过了《关于修订公司规范运作制度的议案》
3.01《独立董事工作细则》
表决结果：同意345,959,544股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9988%；
反对4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0012%；弃权0股，占出席会
议有效表决权股份总数的0.0000%。
3.02《关联交易管理制度》
表决结果：同意345,959,544股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9988%；
反对4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0012%；弃权0股，占出席会
议有效表决权股份总数的0.0000%。
3.03《对外担保管理制度》
表决结果：同意345,959,544股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9988%；
反对4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0012%；弃权0股，占出席会
议有效表决权股份总数的0.0000%。
3.04《对外投资管理制度》
表决结果：同意345,959,544股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9988%；
反对4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0012%；弃权0股，占出席会
议有效表决权股份总数的0.0000%。
3.05《募集资金管理制度》
表决结果：同意345,959,544股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9988%；
反对4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0012%；弃权0股，占出席会
议有效表决权股份总数的0.0000%。
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4．表决通过了《关于变更公司注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办
理工商变更登记的议案》
表决结果：同意345,959,544股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9988%；
反对4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0012%；弃权0股，占出席会
议有效表决权股份总数的0.0000%。
5．表决通过了《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》
表决结果：同意345,959,544股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9988%；
反对4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0012%；弃权0股，占出席会
议有效表决权股份总数的0.0000%。
6．表决通过了《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》
表决结果：同意345,959,544股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9988%；
反对4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0012%；弃权0股，占出席会
议有效表决权股份总数的0.0000%。
7．表决通过了《关于修订公司<监事会议事规则>的议案》
表决结果：同意345,959,544股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9988%；
反对4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0012%；弃权0股，占出席会
议有效表决权股份总数的0.0000%。
8．表决通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》
表决结果：同意208,630,544股，占出席会议有效表决权股份总数的93.7835%；
反对4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0017%；弃权13,825,000股，
占出席会议有效表决权股份总数的6.2148%。关联股东罗爱平、吴芳、袁宇安、
江门市平方亿利投资咨询合伙企业（有限合伙）、谢宋树、龙全安、刘京星、张
斌、林洁萍、陈剑良、林卫仪、朱勤英、陈少安回避表决，回避表决123,504,000
股。
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9．表决通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》
表决结果：同意222,455,544股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9982%；
反对4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0018%；弃权0股，占出席会
议有效表决权股份总数的0.0000%。关联股东罗爱平、吴芳、袁宇安、江门市平
方亿利投资咨询合伙企业（有限合伙）、谢宋树、龙全安、刘京星、张斌、林洁
萍、陈剑良、林卫仪、朱勤英、陈少安回避表决，回避表决123,504,000股。
10．表决通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票
激励计划有关事项的议案》
表决结果：同意222,455,544股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9982%；
反对4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0018%；弃权0股，占出席会
议有效表决权股份总数的0.0000%。关联股东罗爱平、吴芳、袁宇安、江门市平
方亿利投资咨询合伙企业（有限合伙）、谢宋树、龙全安、刘京星、张斌、林洁
萍、陈剑良、林卫仪、朱勤英、陈少安回避表决，回避表决123,504,000股。
本所律师、现场推举的两名股东代表与监事代表共同负责计票、监票。现场
会议表决票当场清点，经与网络投票表决结果合并统计确定最终表决结果后予以
公布。其中，贵公司对相关议案的中小投资者表决情况单独计票并单独披露表决
结果。
经查验，前述议案1、议案2、议案3经出席本次会议的股东（股东代理人）
所持有效表决权的过半数通过，议案4、议案5、议案6、议案7、议案8、议案9、
议案10经出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通
过。
综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，合法有效。
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四、结论性意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法
律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和
出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。
本法律意见书一式叁份。
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