广东芳源环保股份有限公司

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
                            目       录



一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页




二、2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页
                         广东芳源环保股份有限公司

               2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告


    根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——

规范运作》（上证发〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定，将广东芳源环保股份有限公司

（以下简称公司）2021 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。



    一、募集资金基本情况

    (一) 实际募集资金金额和资金到账时间

    根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东芳源环保股份有限公司首次公开发行股票

注册的批复》（证监许可〔2021〕2318 号），公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采

用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 8,000 万股，发行价为每

股人民币 4.58 元，共计募集资金 36,640.00 万元，坐扣不含税承销和保荐费用 3,900.00

万元（不含前期已支付保荐费 100.00 万元）后的募集资金为 32,740.00 万元，已由主承销

商中国国际金融股份有限公司于 2021 年 8 月 3 日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网

发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关

的新增外部费用（不含税）2,635.44 万元后，公司本次募集资金净额为 30,104.56 万元。

上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报

告》（天健验〔2021〕7-76 号）。

    (二) 募集资金使用和结余情况

                                                             金额单位：人民币万元

  项 目                                             序号           金   额

募集资金净额                                         A                  30,104.56

                       项目投入                      B1
截至期初累计发生额
                       利息收入净额                  B2

                       项目投入                      C1                 29,324.30
本期发生额
                       利息收入净额                  C2                      12.82


                                  第 3 页 共 8 页
  项 目                                               序号           金   额

                      项目投入                       D1=B1+C1             29,324.30
截至期末累计发生额
                      利息收入净额                   D2=B2+C2                    12.82

应结余募集资金                                   E=A-D1+D2                      793.08

实际结余募集资金                                        F                       817.02

差异[注]                                              G=E-F                     -23.95

    [注]差异系待支付的发行费用 23.95 万元

    募集资金投资项目尚处于建设阶段，尚未使用的募集资金将继续用于募集资金投资项目。

截至 2021 年 12 月 31 日募集资金未使用金额为 817.02 万元。



    二、募集资金管理情况

    (一) 募集资金管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按

照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规

则（2020年12月修订）》（上证发〔2020〕101号）及《上海证券交易所科创板上市公司自律

监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规

定，结合公司实际情况，制定了《广东芳源环保股份有限公司募集资金管理制度》（以下简

称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金

专户，并连同保荐机构，于2021年8月4日分别与中国建设银行股份有限公司江门市分行、中

国银行股份有限公司江门新会支行、中信银行股份有限公司江门分行、招商银行股份有限公

司江门分行、广州银行股份有限公司江门分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，

于2021年9月6日与中国建设银行股份有限公司江门市分行签订了《募集资金专户存储三方监

管协议》。上述三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》

不存在重大差异。截至2021年12月31日，公司严格按照上述三方监管协议的规定存放、使用、

管理募集资金。

    (二) 募集资金专户存储情况

    截至 2021 年 12 月 31 日，公司有 6 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

                                                                 金额单位：人民币元

  存放主体                  开户银行                  银行账号       募集资金余额
广东芳源环保股份     中国建设银行股份有限    44050167023900001206         271,671.16

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  存放主体                 开户银行                 银行账号        募集资金余额
有限公司            公司江门城区支行
广东芳源环保股份    中国银行股份有限公司
                                             657474728524                12,984.84
有限公司            江门新会支行
广东芳源环保股份    中信银行股份有限公司
                                             8110901013701323070          9,590.60
有限公司            江门分行
广东芳源环保股份    招商银行股份有限公司
                                             755903417810920
有限公司            江门新会支行
广东芳源环保股份    广州银行股份有限公司
                                             817000012202043             10,050.95
有限公司            江门分行
江门市芳源循环科    中国建设银行股份有限
                                             44050167023900001231     7,865,919.74
技有限公司［注］    公司江门城区支行
  合 计                                                               8,170,217.29

    ［注］公司于 2021 年 8 月 23 日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于

使用募集资金 11,245.87 万元对全资子公司江门市芳源循环科技有限公司增资的议案》，用

于实施募集资金投资项目“年产 5 万吨高端三元锂电前驱体（NCA、NCM）和 1 万吨电池氢氧

化锂项目”；审议通过了《关于开立芳源循环募集资金专户及签订相关监管协议的议案》



    三、本年度募集资金的实际使用情况

    (一) 募集资金使用情况对照表

    募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

    (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

    公司募集资金投资项目未出现异常情况。

    (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

    公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。



    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    本年度公司不存在变更募集资金投资项目的情况。



    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。



    六、其他


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项目可行性发生重大变化的情况说明               无

                                               公司于 2021 年 8 月 23 日召开的第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会第十次会议审议通过了
                                               《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募
                                               集资金置换预先投入募集资金投资项目和已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为 19,410.66 万
募集资金投资项目先期投入及置换情况
                                               元。公司以自筹资金预先投入募投项目的专项说明业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由
                                               其于 2021 年 8 月 23 日出具《关于广东芳源环保股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》
                                               （天健审〔2021〕7-636 号）。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况             无

                                               公司 2021 年 9 月 24 日召开第二届董事会第二十六次会议及第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关
                                               于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 1 亿元（含本数）的
                                               闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，购买的产品不得用于质押，上
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
                                               述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限范围内可以循环滚动使用。公
                                               司独立董事、监事会、保荐机构就该事项发表了同意意见。截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未将闲置
                                               募集资金用于购买理财产品。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况   无

募集资金结余的金额及形成原因                   详见本报告一、(二)之说明

募集资金其他使用情况                           无




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