证券代码：688148         证券简称：芳源股份         公告编号：2022-062



            广东芳源新材料集团股份有限公司
               关于 2021 年限制性股票激励计划
                   调整回购及授予价格的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    重要内容提示：
     第一类限制性股票回购价格由 15.35 元/股调整为 15.27 元/股
     第二类限制性股票授予价格由 22.01 元/股调整为 21.93 元/股


    根据广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”，曾用名为“广
东芳源环保股份有限公司”）2021年第五次临时股东大会的授权，公司于2022年
7月18日召开了第三届董事会第三次会议与第三届监事会第三次会议，审议通过
了《关于2021年限制性股票激励计划调整回购及授予价格的议案》，现将有关情
况公告如下：

    一、股权激励计划已履行的相关审批程序
    1、2021 年 9 月 24 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过
了《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于
公司〈2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请
股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等
议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公
司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第二届监事会第十一
次会议，审议通过了《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘
要的议案》《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议
案》以及《关于核实公司〈2021 年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，
公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
    2、2021 年 9 月 25 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-018），根据
公司其他独立董事的委托，独立董事邹育兵先生作为征集人就 2021 年第五次临
时股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征
集投票权。
    3、2021 年 9 月 26 日至 2021 年 10 月 5 日，公司对拟授予激励对象的姓名
和职务进行了内部公示。公示期内，监事会未收到任何对名单内人员的异议。2021
年 10 月 9 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司
2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告
编号：2021-019）。
    4、2021 年 10 月 14 日，公司召开 2021 年第五次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关
于公司〈2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提
请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，
并于 2021 年 10 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关
于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情
况的自查报告》（公告编号：2021-021）。
    5、2021年10月20日，公司召开第二届董事会第二十八次会议与第二届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司
独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，公司及激励对象主
体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单
进行核实并发表了核查意见。
    6、2022年7月18日，公司召开第三届董事会第三次会议与第三届监事会第三
次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划调整回购及授予价格的议
案》。鉴于公司已于2022年5月实施完成2021年年度权益分派，根据公司《2021
年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相
关规定，公司对已授予但尚未解除限售的第一类限制性股票的回购价格、已授予
但尚未归属的第二类限制性股票的授予价格进行调整。调整后，第一类限制性股
票的回购价格调整为15.27元/股，第二类限制性股票的授予价格调整为21.93元/股。
公司独立董事对该事项发表了独立意见。

       二、调整事由及调整结果
       （一）调整事由
    公司于2022年4月22日召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于公司2021
年度利润分配方案的议案》，同意以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基
数，向全体股东每10股派发现金红利0.8元（含税）。公司于2022年5月17日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2021年年度权益分派实施公告》
（公告编号：2022-043），本次权益分派的股权登记日为2022年5月20日，现金红
利发放日为2022年5月23日。
    根据《激励计划（草案）》的有关规定，激励对象获授的第一类限制性股票
完成股份登记后、获授第二类限制性股票后至归属前，若公司发生资本公积转增
股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等事项，公司应对未解除限
售的第一类限制性股票的回购价格、对未归属的第二类限制性股票的授予价格进
行相应的调整。
       （二）调整结果
    根据《激励计划（草案）》的有关规定，回购价格及授予价格的调整方法如
下：
    1、第一类限制性股票的回购价格调整方法
    P＝P0-V

    其中：P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P为调整

后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P仍须大于1。
    根据上述公式，本次调整后的第一类限制性股票回购价格=15.35元/股-0.08
元/股=15.27元/股。
    2、第二类限制性股票的授予价格调整方法
    P＝P0-V
    其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
经派息调整后，P仍须大于1。
    根据上述公式，本次调整后的第二类限制性股票授予价格=22.01元/股-0.08
元/股=21.93元/股。

    三、本次调整对公司的影响
    公司本次对2021年限制性股票激励计划回购及授予价格的调整不会对公司
的财务状况和经营成果产生实质性影响。

    四、监事会意见
    监事会认为，鉴于公司2021年年度权益分派已实施完毕，公司董事会根据
2021年第五次临时股东大会的授权对2021年限制性股票激励计划的回购及授予
价格进行调整，调整理由恰当、充分，审议程序合法合规，符合《上市公司股权
激励管理办法》等相关法律法规、规范性文件和公司《2021年限制性股票激励计
划（草案）》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上，监事
会同意对2021年限制性股票激励计划的回购及授予价格进行调整。

    五、独立董事意见
    经核查，我们认为公司本次对2021年限制性股票激励计划的回购及授予价格
进行调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、规范性文件和公
司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，本次调整内容在公司2021
年第五次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序及表决程序合法、
合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。综上，我们一致同意公司本次对
2021年限制性股票激励计划的回购及授予价格进行调整。

    六、法律意见书的结论性意见
    北京国枫律师事务所律师认为，公司本次激励计划调整回购及授予价格的相
关事项已取得必要的批准和授权，符合《公司法》《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》及《激励计划》的相关规定；本次限制性股票回购及授予价格调整
的原因及调整后的回购及授予价格符合《上市公司股权激励管理办法》《公司章
程》及《激励计划》的相关规定。

    特此公告。


                                  广东芳源新材料集团股份有限公司董事会
                                                       2022 年 7 月 19 日