2022


    中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为广东
芳源新材料集团股份有限公司（以下简称“芳源股份”、“公司”）首次公开发行股
票及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 11 号——持续督导》以及《科创板上市公司持续监管办法（试
行）》等有关规定，对芳源股份增加 2022 年度日常关联交易额度预计的事项进
行了审慎核查，具体情况如下：




    1、广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12
月 30 日召开 2021 年第六次临时股东大会，审议通过了《关于 2022 年度日常关
联交易预计的议案》。根据日常生产经营活动的需要，公司预计 2022 年度与关
联方贝特瑞新材料集团股份有限公司（以下简称“贝特瑞”）、威立雅新能源科
技（江门）有限公司发生日常关联交易金额合计不超过 80,100.00 万元人民币。

    2、公司于 2022 年 10 月 14 日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关
于增加 2022 年度日常关联交易额度预计的议案》，公司根据日常生产经营需要，
拟增加与贝特瑞的关联交易金额。关联董事吴小珍对该议案回避表决，出席会议
的非关联董事一致同意本议案。

    公司独立董事对上述议案进行了事前认可，同意提交董事会审议，并在董事
会审议时发表了明确同意的独立意见。

    独立董事事前认可意见：公司增加 2022 年度的日常关联交易额度预计符合
              公司实际生产经营需要，交易双方在协商一致的基础上达成交易共识，交易价格
              按市场价格执行，遵循了公开、公平、公正原则，不会对公司的独立性产生影响。
              因此，我们同意将该议案提交董事会审议。

                  独立董事意见：公司增加与关联方之间的日常关联交易额度为正常经营业务
              所需，符合公司经营发展需要，不存在损害公司及非关联股东利益的情况。交易
              将由双方根据产品指标并参考市场价格协商定价，公平合理、定价公允，不会对
              公司的独立性产生影响。董事会在审议该议案时，关联董事予以回避表决，审议
              程序符合相关法律法规的规定。

                  公司董事会审计委员会审议通过该议案并对该关联交易事项发表了书面意
              见：公司增加 2022 年日常关联交易额度预计是基于公司正常经营需要，遵循公
              平、自愿的交易原则，定价公允，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，同
              意将本议案提交董事会审议。

                  本议案尚需提交公司股东大会审议，其中关联股东贝特瑞需要在股东大会上
              对本事项进行回避表决。



                                                                                       单位：万元人民币
                                                              2022   1-9                           2021
                                                                           2021
                2022                                                                    2021
                                        2022



向关
                                                                                                              根据业务
联人
       贝特                                                                                                   需求及市
购买               100.00     400.00       500.00    0.24%       263.98            -           -          -
       瑞                                                                                                     场情况预
原材
                                                                                                                估
料
向关                                                                                                          根据业务
联人   贝特                                                                                                   需求及市
                60,000.00   40,000.00   100,000.00   48.32%    49,209.35   47,500.00   29,455.82    14.23%
销售   瑞                                                                                                     场情况预
产品                                                                                                            估

                60,100.00   40,400.00   100,500.00        -    49,473.33   47,500.00   29,455.82          -      -

                 注 1：前次日常关联交易的额度预计和执行情况详见上表；
                 注 2：占同类业务比例=该类关联交易实际发生额/2021 年度经审计同类业务的发生额；
   注 3：上述金额为不含税金额。




公司名称       贝特瑞新材料集团股份有限公司
统一社会信用
               914403007230429091
代码
公司性质       其他股份有限公司（上市）
成立时间       2000 年 8 月 7 日
注册资本       72,807.9225 万元人民币
               深圳市光明新区公明办事处西田社区高新技术工业园第 1、2、3、4、5、
住所
               6 栋、7 栋 A、7 栋 B、8 栋
法定代表人     贺雪琴
               一般经营项目是：经营进出口业务。许可经营项目是：生产经营锂离子
经营范围
               电池正极材料和负极材料；普通货运。
控股股东       中国宝安集团控股有限公司
               截至 2021 年 12 月 31 日，总资产约为 1,645,150.73 万元，归属于母公司
主要财务指标   所有者权益约为 765,726.89 万元，营业收入约为 1,049,135.01 万元，归属
               于上市公司股东的净利润约为 144,098.54 万元（以上数据已经审计）




    贝特瑞直接持有公司 5%以上股份，公司董事吴小珍、监事易神杰同时在贝
特瑞任职。




    贝特瑞依法存续并正常经营，具备良好履约能力和支付能力，双方交易能正
常结算。公司将就预计发生的日常关联交易与关联方签署合同或协议并严格按照
约定执行，双方履约具有法律保障。




    公司本次增加的日常关联交易额度预计内容主要为向关联方购买原材料及
销售产品。关联交易价格均按照公开、公平和公正的原则并参考市场价格确定。
公司与关联方之间的关联交易，遵循公平、公正、公开的市场原则，交易价格以
市场价格为基础协商商定。




    本次日常关联交易额度预计事项经公司股东大会审议通过后，公司与关联方
将根据业务开展情况签订相应的协议。




    公司与关联方发生日常关联交易，是公司正常生产经营需要，有利于充分利
用各方的优势资源，发挥协同效应，提高公司竞争力，公司与关联方发生的销售、
采购具有必要性、合理性。




    公司与关联方之间的交易定价、结算方式和条件是按照正常的市场交易条件
及有关协议的基础上进行的，符合商业惯例，关联交易遵循公开、公平、公正的
原则，定价公允合理，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情况。




    在公司生产经营稳定发展的情况下，公司与关联方之间的关联交易将持续存
在。公司本次预计的日常关联交易不会对公司的独立性产生不利影响，不存在损
害公司及股东利益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响。




    经核查，保荐机构认为：公司本次增加与贝特瑞日常关联交易额度事项已经
公司董事会审议通过，关联董事已回避表决，独立董事对上述事项予以事前认可，
并发表了明确的同意意见，并将提交股东大会审议，履行了必要的审议程序。上
述关联交易的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司增加与
贝特瑞日常关联交易额度事项为公司开展日常经营活动所需，不存在损害公司及
其他股东特别是中小股东和非关联股东利益的情形，不会对公司独立性产生影
响，公司主要业务不会因此交易而对关联人形成依赖。综上，保荐机构对公司本
次增加与贝特瑞日常关联交易额度事项无异议。




    （以下无正文）