中泰证券股份有限公司
关于湖南麒麟信安科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为湖
南麒麟信安科技股份有限公司（以下简称“麒麟信安”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持
续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等有关法律法规和规范性文件的要求，对麒麟信安 2022 年度募集资金存放与实
际使用情况进行了认真、审慎的核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同
意湖南麒麟信安科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
〔2022〕2092 号）并经《上海证券交易所自律监管决定书》（〔2022〕297 号）
同意，麒麟信安首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,321.1181 万
股，发行价为人民币 68.89 元/股，共计募集资金总额 91,011.83 万元，扣除发行
费用后，实际募集资金净额为人民币 83,319.12 万元。上述募集资金到位情况业
经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（天
职业字[2022]41553 号）。
（二）2022 年度募集资金使用和结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金总额 9,336.16 万元，其
中使用 4,136.16 万元投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”），使用
5,200.00 万元超募资金用于永久补充流动资金。
本期募集资金使用及余额情况如下：
1
项目 金额（万元）
募集资金净额 83,319.12
减：募投项目已投入金额（不含支付的发行费用） 201.24
募集资金置换预先投入金额（不含置换预先投入的发行
3,934.92
费用）
手续费支出 0.06
以超募资金永久性补充流动资金金额 5,200.00
加：募集资金存款利息收入 124.35
理财产品利息收入 122.70
发行费用中未支付的印花税等 20.84
期末尚未使用的募集资金余额 74,250.78
其中：专户活期存款余额 6,211.65
现金管理余额 68,039.13
二、募集资金的存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国
证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等相关法律法规，制定了《湖南麒麟信安科技股份有限公司募集资金管理制度》
（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对
募集资金的存储、使用、管理、监督，募集资金投资项目的变更等进行了规定。
该制度已经公司股东大会审议通过。
根据《募集资金管理制度》，公司董事会批准开设了募集资金银行专项账
户，如下表所示：
开户银行 银行账号
长沙银行股份有限公司 810000202158000003
中国建设银行股份有限公司长沙兴湘支行 43050178483600000868
招商银行股份有限公司长沙分行 731908547610808
上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行 66220078801700001220
湖南银行股份有限公司湘江新区分行 79010309000109954
交通银行股份有限公司湖南省分行 431312888013001865649
2
开户银行 银行账号
中国银行股份有限公司湖南湘江新区分行 606779146367
中国民生银行股份有限公司长沙分行 636933956
上述银行专项账户仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
2022 年 10 月，公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及存放募集资金的
商业银行长沙银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司长沙兴湘支行、
招商银行股份有限公司长沙分行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行、
华融湘江银行股份有限公司湘江新区分行（现更名为湖南银行股份有限公司湘
江新区分行）、交通银行股份有限公司湖南省分行、中国银行股份有限公司湖
南湘江新区分行、中国民生银行股份有限公司长沙分行签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已将存放在中国银行股份有限公司湖南湘江
新区分行（专户账号：606779146367）的募集资金全部转至公司自有资金账户，
用于永久补充流动资金，并办理完成该募集资金专户的注销手续。上述募集资
金专户注销后，公司与该募集资金专户开户银行、保荐机构签署的《募集资金
专户存储三方监管协议》相应终止。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金存放专户的活期存款余额如下：
单位：人民币万元
存放银行 银行账号 截止日余额
长沙银行股份有限公司 810000202158000003 10.00
中国建设银行股份有限公司长沙兴湘
43050178483600000868 50.00
支行
招商银行股份有限公司长沙分行 731908547610808 50.00
上海浦东发展银行股份有限公司长沙
66220078801700001220 32.64
分行
湖南银行股份有限公司湘江新区分行 79010309000109954 50.00
3
存放银行 银行账号 截止日余额
交通银行股份有限公司湖南省分行 431312888013001865649 6,019.01
中国民生银行股份有限公司长沙分行 636933956 -
合计 6,211.65
注：存放在中国民生银行股份有限公司长沙分行专户中的募集资金余额均为通知存款。
三、2022 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
2022 年度，公司募集资金的实际使用情况详见本报告附件《2022 年度募集
资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022 年 11 月 29 日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 41,839,169.80
元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。公司独立董事、监事
会对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构中泰证券股份有限公司对本
事项出具了明确的核查意见。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本事
项出具了天职业字[2022]45459 号《湖南麒麟信安科技股份有限公司以募集资金
置换预先投入募投项目资金及支付发行费用的专项鉴证报告》。
截至 2022 年 12 月 31 日，上述预先投入募集资金项目及已支付发行费用的
自筹资金已全部置换完毕。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022 年 11 月 1 日，公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意使用额度不超过人民币 7.4 亿元（含本数）的部分暂时闲置募集
资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度和
4
期限内，资金可以滚动使用。独立董事、监事会对本事项发表了明确同意的意
见，保荐机构中泰证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为
68,039.13 万元，其中结构性存款余额为 16,200.00 万元，定期存款、协定存款
及通知存款余额为 51,839.13 万元。
公司结构性存款情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 产品名称 产品类型 余额 购买日 到期日
结构性存款 保本浮动型 200.00 2022/12/6 2023/3/9
长沙银行股 结构性存款 保本浮动型 200.00 2022/12/6 2023/3/9
份有限公司 结构性存款 保本浮动型 2,400.00 2022/12/28 2023/2/28
结构性存款 保本浮动型 2,400.00 2022/12/28 2023/2/28
上海浦东发
展银行股份
结构性存款 保本浮动型 11,000.00 2022/12/30 2023/1/30
有限公司长
沙分行
合计 / / 16,200.00 / /
截至 2022 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额 74,250.78 万元，其中
专户活期存款余额 6,211.65 万元，现金管理余额 68,039.13 万元。公司尚未使用
的募集资金将继续专户存储，并根据计划投资进度使用。
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022 年 11 月 1 日，公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
同意使用超募资金 5,200.00 万元永久补充流动资金。独立董事、监事会对本事
项发表了明确同意的意见，保荐机构中泰证券股份有限公司对本事项出具了明
确的核查意见。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用超募资金用于永久补充流动资金金额为
5,200.00 万元。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
5
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金投资项目的实施地点变更情况
2022 年 11 月 29 日，公司召开了第一届董事会第十六次会议、第一届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于新增部分募投项目实施地点的议案》，同
意公司募投项目“区域营销及技服体系建设项目”增加实施地点,投资金额可根
据实际情况在各实施地点之间进行调剂。公司独立董事、监事会对本事项发表
了明确同意的意见，保荐机构中泰证券股份有限公司对本事项出具了核查意见。
（九）募集资金使用的其他情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金其他使用情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至2022年12月31日，公司不存在募集资金投资项目变更情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情
况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定及时、
真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集
资金管理违规的情形。
六、会计师事务所对公司 2022 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见
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天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对麒麟信安 2022 年度募集资金存
放与实际使用情况进行了鉴证，并出具《湖南麒麟信安科技股份有限公司募集资
金存放与实际使用情况鉴证报告》（天职业字[2023]7423-1 号），认为：麒麟信
安编制的《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》按照《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及相关格式指引规定编制，
在所有重大方面公允反映了麒麟信安 2022 年度的募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构核查工作
中泰证券通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对麒麟信安募集资金的存放
和使用情况进行了核查，核查方式主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、
募集资金使用凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料，
并与公司相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：麒麟信安 2022 年度募集资金存放与使用情况符合
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资
金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务。募集资金具
体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东
利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
7
附件：
2022 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：湖南麒麟信安科技股份有限公司 截止日期：2022 年 12 月 31 日 金额单位：人民币万元
本年度投入募集资金总额： 9,336.16
募集资金净额： 83,319.12
已累计投入募集资金总额： 9,336.16
变更用途的募集资金总额： 0.00
其中，2022 年度（含置换预先投入部分）： 9,336.16
变更用途的募集资金总额比例： 0.00
截至期末累
截至期末 项目达
计投入与金
已变更项目，含 截至期末 截至期末 投资进度 到预定 本年度 项目可行性
募集资金承 调整后投 本年度投 额与承诺投 是否达到
承诺投资项目 部分变更（如 承诺投入 累计投入 （ % ） 可使用 实现的 是否发生重
诺投资总额 资总额 入金额 入金额的差 预计效益
有） 金额（1） 金额（2） （4）=（2） 状 态 日 效益 大变化
额（3）=（2）
/(1) 期
-（1）
承诺投资项目
1.麒麟信安操作系
2024 年
统产品升级及生态 否 13,070.61 13,070.61 13,070.61 1,542.64 1,542.64 -11,527.97 11.80 不适用 不适用 否
11 月
建设项目
2.一云多芯云计算 2024 年
否 15,774.48 15,774.48 15,774.48 981.44 981.44 -14,793.05 6.22 不适用 不适用 否
产品升级项目 11 月
3.新一代安全存储 2024 年
否 18,022.45 18,022.45 18,022.45 1,548.99 1,548.99 -16,473.46 8.59 不适用 不适用 否
系统研发项目 11 月
4.先进技术研究院 2026 年
否 7,876.44 7,876.44 7,876.44 0 0 -7,876.44 0 不适用 不适用 否
建设项目 4月
5.区域营销及技服 2025 年
否 11,208.31 11,208.31 11,208.31 63.10 63.10 -11,145.22 0.56 不适用 不适用 否
体系建设项目 11 月
承诺投资项目小计 65,952.29 65,952.29 65,952.29 4,136.16 4,136.16 -61,816.13 6.27
超募资金投向
永久补充流动资金 否 5,200.00 不适用 不适用 5,200.00 5,200.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
剩余超募资金 / 12,166.83 不适用 不适用 / / 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
超募资金小计 / 17,366.83 / / 5,200.00 5,200.00 / / / / / /
合计 / 83,319.12 / / 9,336.16 9,336.16 / / / / / /
未达到计划进度原因（分具体募投项
无
目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
2022 年 11 月 29 日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项
目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 4,183.92 万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，
募集资金投资项目先期投入及
并已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审核，出具了天职业字[2022]45459 号《湖南麒麟信安科技股份有限公司以募集资金置换预先投
置换情况
入募投项目资金及支付发行费用的专项鉴证报告》。截至 2022 年 12 月 31 日止，上述预先投入募集资金项目及已支付发行费用的自筹资金已全
部置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
无
情况
2022 年 11 月 1 日，公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金
对闲置募集资金进行现金管理，投资
管理的议案》，同意使用额度不超过人民币 7.4 亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金，期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
相关产品情况
在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。截至 2022 年 12 月 31 日止，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为 68,039.13 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还 2022 年 11 月 1 日召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
银行贷款情况 同意使用超募资金 5,200.00 万元永久补充流动资金。截至 2022 年 12 月 31 日止，公司使用超募资金用于永久补充流动资金金额为 5,200.00 万元。
募集资金结余的金额及形成原因 募投项目仍处于建设过程，募集资金尚未全部投入使用。
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
