证券代码：688155           证券简称：先惠技术         公告编号：2020-023




               上海先惠自动化技术股份有限公司
               第二届监事会第九次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



一、 监事会会议召开情况

    上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九
次会议于 2020 年 11 月 13 日在公司会议室以现场及通讯的方式召开，会议通知已
于 2020 年 11 月 11 日以邮件、电话方式送达全体监事。本次应参加会议监事 3 人，
实际参加会议监事 3 人。本次会议由监事会监事张明涛召集和主持。会议的召集、
召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》的有关规定，合法有效。

二、监事会会议审议情况

    经与会监事审议，逐项表决，形成决议如下：

（一） 审议《关于调整 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的
      议案》

    经审议，监事会认为：本次对公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单
及授予数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2020 年限制性股票
激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。调整后的激励对象均
符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2020 年限制性股票激励计划》等相关
文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。调整
后，公司本次激励计划授予激励对象人数由 86 人变为 85 人；本次激励计划拟授
予的限制性股票数量由 73.20 万股调整为 72.20 万股。本次调整内容在公司 2020
年第三次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案所述内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《关于调整 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的公告》（公
告编号：2020-024）。

（二） 审议《关于向激励对象授予限制性股票的议案》

    （1）监事会认为，公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规
和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主
体资格；授予激励对象均为公司公示的授予激励对象名单中的人员，符合《上市
公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励
对象条件，符合公司股东大会批准的 2020 年限制性股票激励计划规定的激励对象
范围，其作为公司本激励计划授予激励对象的主体资格合法、有效。因此本激励
计划的授予条件已成就。

    （2）监事会认为，董事会确定的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》
以及公司股东大会批准的 2020 年限制性股票激励计划中有关授予日的规定。

    因此，监事会同意公司以 2020 年 11 月 13 日为授予日，向 85 名授予激励对
象授予 72.20 万股第二类限制性股票，授予价格为 25.00 元/股。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《公司关于向激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2020-025）。

（三） 审议《关于选举公司监事会主席的议案》

    监事会同意选举张明涛先生担任公司第二届监事会主席，任期自公司本次监
事会审议通过之日起至第二届监事会届满之日止。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于选举公司监事会主席、聘任公司证券事务代表的公告》（公告编号：
2020-026）。
特此公告。

             上海先惠自动化技术股份有限公司监事会
                                2020 年 11 月 17 日