上海先惠自动化技术股份有限公司                    2021 年第三次临时股东大会




证券代码：688155                                证券简称：先惠技术




               上海先惠自动化技术股份有限公司
             2021 年第三次临时股东大会会议资料




                                 2021 年 4 月
上海先惠自动化技术股份有限公司                      2021 年第三次临时股东大会




                                 目录

上海先惠自动化技术股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议须知 .... 2
上海先惠自动化技术股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议议程 .... 5
上海先惠自动化技术股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议议案 .... 7
议案一：《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》 ............................................................... 7
议案二：《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》................................................................ 8
议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的
议案》 ............................................................. 9




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               上海先惠自动化技术股份有限公司
             2021 年第三次临时股东大会会议须知


     为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常会议秩序和议事效率，保
证股东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》
以及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和
《上海先惠自动化技术股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，上海先惠
自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）特制定 2021 年第三次临时股东
大会会议须知：

     一、为确认出席大会的股东、股东代理人或其他出席者的出席资格，会议工
作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。为保
证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）的合法权
益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、见
证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。

     二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到达会议现场办
理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照复印件
（加盖公章）、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开
始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，
在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。

     三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

     四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

     五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许



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可后方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能
确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股
东会议的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。

     六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

     七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员等回答股东所提问题。对
于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，
主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

     八、出席股东大会的股东及股东代理人在投票表决时，应当按表决票中每项
提案的表决要求填写并表示意见。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投或
没有投票人签名的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计
为“弃权”。请股东按表决票要求填写，填写完毕由大会工作人员统一收票。

     九、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表、一名监事代表、一
名律师代表进行计票和监票；审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人
不得参加计票、监票；股东大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监
事代表共同负责计票、监票；现场表决结果由会议主持人宣布。

     十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

     十一、开会期间，参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整
为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会结束后
再离开会场；针对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，
会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

     十二、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律
意见书。

     十三、本公司不承担股东出席本次股东大会产生的费用，也不向参加股东大
会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等对待所
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有股东。

     十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2021
年 3 月 23 日披露于上海证券交易所网站的《关于召开 2021 年第三次临时股东大
会的通知》（公告编号：2021-021）。




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             2021 年第三次临时股东大会会议议程


一、会议时间、地点及投票方式

     （一）召开日期时间：2021 年 4 月 7 日 14:00

     （二）召开地点：上海市松江区文翔路 6201 号小昆山镇社区文化中心三楼
315 会议室

     （三）会议投票方式：现场投票和网络投票结合

     网络投票系统及网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交
易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日（2021 年 4 月 7 日）的交易时
间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时
间为股东大会召开当日（2021 年 4 月 7 日）的 9:15-15:00。

     （四）会议召集人：上海先惠自动化技术股份有限公司董事会




二、会议议程

     （一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行登记

     （二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持
有的表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员

     （三）主持人宣读股东大会会议须知

     （四）逐项审议会议议案

     1、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；

     2、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；

     3、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议
案》。
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     （五）针对大会审议议案，与会股东及股东代理人发言及提问

     （六）选举监票人和计票人

     （七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决

     （八）休会，统计表决结果

     （九）复会，宣布会议表决结果、议案通过情况

     （十）主持人宣读股东大会决议

     （十一）见证律师宣读法律意见书

     （十二）与会人员签署会议记录等相关文件

     （十三）主持人宣布现场会议结束




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             2021 年第三次临时股东大会会议议案


议案一
            关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
                                 及其摘要的议案



     各位股东及股东代理人：

     为了进一步完善上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）法
人治理结构，建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公
司核心团队的积极性、责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和核心团
队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益
的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市
公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市
公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规以及规
范性文件和《公司章程》的规定，制订《上海先惠自动化技术股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

     以上议案已经 2021 年 3 月 22 日召开的公司第二届董事会第十九次会议及
第二届监事会第十四次会议审议通过，具体内容详见本公司于 2021 年 3 月 23 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海先惠自动化技术股份有
限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，现提请股东大会审议。




                                      上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

                                                        二〇二一年四月七日




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议案二
      关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
                                 的议案



     各位股东及股东代理人：

     为进一步促进公司建立、健全激励与约束机制，保证公司 2021 年限制性股
票激励计划的顺利实施，公司特制定《上海先惠自动化技术股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

     以上议案已经 2021 年 3 月 22 日召开的公司第二届董事会第十九次会议及
第二届监事会第十四次会议审议通过，具体内容详见本公司于 2021 年 3 月 23 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海先惠自动化技术股份有
限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，现提请股东大会审议。




                                  上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

                                                     二〇二一年四月七日




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议案三
        关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划
                                 相关事宜的议案



     各位股东及股东代理人：

     为高效、顺利地完成 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次股权激
励计划”）的相关工作，董事会提请股东大会授权董事会在有关法律法规允许的
范围内全权办理公司本次股权激励计划的相关事宜，授权范围包括但不限于：

     1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施本次股权激励计划的以下事
项：

     （1）授权董事会确定本次股权激励计划限制性股票的授予日；

     （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股等事宜时，按照本次股权激励计划规定的方法对限制性股票数量及
授予价格进行相应的调整；

     （3）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理
授予限制性股票所必需的全部事宜，包括但不限于与激励对象签署《限制性股票
授予协议》等；

     （4）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意

  董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

     （5）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；

     （6）授权董事会办理激励对象限售性股票归属时所必需的全部事宜，包括
但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业
务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记；

     （7）授权董事会根据本次股权激励计划的规定办理限制性股票激励计划的
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变更与终止，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限
制性股票取消处理，办理已死亡的激励对象尚未归属的限制性股票的继承事宜，
终止本次股权激励计划，但相关法律法规、规范性文件明确规定需由股东大会行
使的权利除外；

       （8）授权董事会对本次股权激励计划进行管理和调整，在与本次股权激
励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果
法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的
批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

     （9）授权董事会实施本次股权激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件
明确规定需由股东大会行使的权利除外。

     2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府部门、
监管机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成
向有关政府部门、监管机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理
公司注册资本的变更登记；以及办理与本次股权激励计划有关的其他事项。

     3、提请股东大会为本次股权激励计划的实施，授权董事会委任符合资质得
财务顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。

     4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效
期一致。

     以上议案已经 2021 年 3 月 22 日召开的公司第二届董事会第十九次会议审
议通过，现提请股东大会审议。




                                  上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

                                                     二〇二一年四月七日




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