东兴证券股份有限公司关于上海先惠自动化技术股份有限公司

       使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见


     东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为上海
 先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“先惠技术”或“公司”）首次公开发
 行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《上市公司监
 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易
 所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定，对先惠技术使用
 部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，核查意见如下：

 一、募集资金基本情况

     经中国证券监督管理委员会《关于同意上海先惠自动化技术股份有限公司首
 次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】1363 号）文件批复，公司向
 社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,891.00 万股，每股面值 1.00 元，
 每股发行价格 38.77 元，募集资金总额为 73,314.07 万元，扣除发行费用后实际
 募集资金净额为 64,259.78 万元。2020 年 8 月 6 日，上会会计师事务所（特殊普
 通合伙）对发行人募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了上会师报字
（2020）第 6479 号《验资报告》。公司对上述募集资金进行专户存储管理，扣除
 保荐及承销费用后的募集资金已存入募集资金专户。
     根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《上
 海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律法规、
 规范性文件，结合公司实际情况，公司在上市时制定了《募集资金管理制度》，
 公司根据该制度的规定对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，
 以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
     公司已与保荐机构及各专户存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户
 监管协议。详细情况请参见公司已于 2020 年 8 月 10 日披露于上海证券交易所网
 站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。

 二、募集资金使用情况

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       （一）根据公司披露的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，
 公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
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 序号                      项目名称                 投资总额       募集资金投入
   1           高端智能制造装备研发及制造项目         35,000.00          33,940.00
   2                     补充流动资金                  6,000.00           6,000.00
                         合计                         41,000.00          39,940.00

       （二）公司于 2020 年 12 月 30 日召开了第二届董事会第十六次会议、第二届
 监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资
 金的议案》，同意公司使用部分超额募集资金总计人民币 7,200 万元用于永久补
 充流动资金，该事项已经 2021 年 1 月 15 日召开的 2021 年第一次临时股东大会
 审议通过。具体情况详见公司于 2020 年 12 月 31 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的公告》
（公告编号：2020-035）。
       （三）公司于 2021 年 1 月 22 日召开了第二届董事会第十七次会议、第二届
 监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设长沙高端智
 能制造装备研发及制造项目的议案》，同意公司使用部分超额募集资金投资建设
 长沙高端智能制造装备研发及制造项目，该事项已经 2021 年 2 月 8 日召开的 2021
 年第二次临时股东大会审议通过。具体情况详见公司于 2021 年 1 月 23 日披露于
 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金投资建设长
 沙高端智能制造装备研发及制造项目的公告》（公告编号：2021-005）。超募资
 金投资项目情况如下：
                                                总投资额额     超募资金拟投入金额
 序号                    项目名称
                                                  （万元）           （万元）

  1        长沙高端智能制造装备研发及制造项目     34,992.27              17,390.57

                        合计                      34,992.27              17,390.57

 三、使用闲置募集资金进行现金管理的相关情况

       （一）投资目的
        在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司根据《上市
 公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券


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交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规范运作》等相关规定，
公司拟合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使
用效率，增加公司收益。
   （二）额度及期限
    在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不
超过人民币 38,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12
个月，自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范
围内，公司可以循环滚动使用。
   （三）投资产品品种
    公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资用于购买安全性
高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包
括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。
   （四）决议有效期
    自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权董事长
在授权额度和期限内行使投资决策权及签署相关法律文件等，具体事项由公司财
务部负责组织实施。
   （五）信息披露
    公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相
改变募集资金用途。
   （六）现金管理收益分配
    公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，优
先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易
所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集
资金专户。

四、对公司日常经营的影响

    公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投
项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常
周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。
    同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，

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有利于进一步提升公司整体业绩水平，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更
多的投资回报。

五、投资风险及风险控制措施

    为控制风险，本次现金管理方式为投资安全性高、流动性好、有保本承诺的
投资产品，投资风险较小，在公司可控范围之内。
    公司现金管理投资品种不得用于股票及其衍生产品。上述投资产品不得用于
质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
    公司财务部安排专人及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一
旦发现或判断有不利因素，及时通报公司内审人员、公司董事长，并采取相应的
保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。
    独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专
业机构进行审计。

六、履行的决策程序

   （一） 董事会审议情况
    公司于 2021 年 8 月 26 日召开第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公
司募集资金投资计划正常进行以及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币
38,000 万元（包含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好、有保本约定的投资产品。该事项自董事会审议通过之日起 12 个月内
有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，并授权公司经营
管理层在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。
   （二） 监事会审议情况
    公司于 2021 年 8 月 26 日召开第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司
募集资金投资计划正常进行以及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币
38,000 万元（包含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好、有保本约定的投资产品。该事项自董事会审议通过之日起 12 个月内
有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。


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   （三）独立董事意见
    公司独立董事认为：公司拟使用额度不超过人民币 38,000 万元的暂时闲置
募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，
上述事项内容及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指
引第 1 号—规范运作》等相关法律法规及其他规范性文件的规定。公司本次使
用暂时闲置募集资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会
影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，
不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东
利益。

七、保荐机构核查意见

    经核查，东兴证券认为：公司本次计划使用不超过人民币 38,000 万元（包
含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会、监事会审议，独立
董事发表了明确同意意见，履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规、规范性文件以及公司《募集
资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响
募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股
东的利益。
    综上所述，保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
事项无异议。
   （以下无正文）




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  （本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于上海先惠自动化技术股份有
限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）




保荐代表人：
                  谢   安             汤毅鹏




                                                 东兴证券股份有限公司
                                                       年    月    日




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