证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2021-043
上海先惠自动化技术股份有限公司
关于 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间
经中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 6 日出具的《关于同意上海先惠自
动化技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1363 号）
同意，上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“先惠技术”或“公司”）于
2020 年 8 月向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,891.00 万股，每股
面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 38.77 元，募集资金总额为人民币
733,140,700.00 元，扣除发行费用人民币 90,542,913.00 元后，募集资金净额为人民
币 642,597,787.00 元。截至 2020 年 8 月 5 日，公司本次募集资金已全部到位，并
由上会会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人募集资金的资金到位情况进行了
审验，并出具了上会师报字（2020）第 6418 号《验资报告》。公司依照规定对上
述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募
集资金专户存储监管协议。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
2020 年度，公司募集资金实际使用情况为：以募集资金置换已用自筹资金预
先投入募集资金投资项目的金额为人民币 11,987,677.62 元；直接投入募集资金项
目人民币 22,047,097.40 元，加收到的募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币
6,090,162.68 元。截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金实际余额为 614,653,174.66 元，
其中包括以闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额人民币 503,000,000.00 元。
2021 年 1-6 月，公司募投项目实际使用募集资金人民币 95,081,388.25 元、用
超募资金永久补流人民币 72,000,000.00 元、用补充流动资金项目永久补流人民币
60,979,624.76 元，2021 年 1-6 月收到的募集资金利息收入扣减手续费净额人民币
4,350,410.61 元；截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金余额为 390,942,572.26 元。
其中，募集资金专户存储余额人民币 30,942,572.26 元，以闲置募集资金进行现金
管理尚未到期的余额人民币 360,000,000.00 元，具体情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
期初募集资金余额 614,653,174.66
减：补充流动资金 132,979,624.76
置换预先投入募集项目资金 -
直接投入募集项目资金 95,081,388.25
-
加：利息收入扣除手续费净额 4,350,410.61
-
截至 2021 年 6 月 30 日募集资金余额 390,942,572.26
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，公司依照《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》的规定和要求，结合公司的实际情
况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用、变更等方面做
出了具体明确的规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司已与保荐机构东兴
证券股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行签订了相关募集资金专户监管
协议，设立了募集资金专用账户，前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存
储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金银行账户的存储具体情况如下：
单位：人民币元
募集资金专户开户行 账户 初始存放金额 截止到 2021 年 6 月 30 日
招商银行股份有限公司上海南西支行 121911706410304 339,400,000.00 24,095,833.71
招商银行股份有限公司上海分行营业
121911706410122 243,197,787.00 6,834,368.54
部
上海银行股份有限公司松江支行 03004221019 60,000,000.00 12,370.01
招商银行股份有限公司南西支行 121938786210501
招商银行股份有限公司上海分行营业
731907707310117
部
合计 642,597,787.00 30,942,572.26
三、 本年度募集资金的实际使用情况
1、 募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 06 月 30 日，募投项目的资金使用情况详见“募集资金使用情况
对照表”（附件 1）。公司募集资金投资项目未出现异常情况，也不存在募集资金投
资项目无法单独核算效益的情况。
2、 募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在将募集资金置换先期投入的自有资金的情况。
3、 使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
4、 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
公司于 2020 年 8 月 26 日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第
六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超
过人民币 60,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流
动性好的低风险保本型利息产品，使用期限不超过 12 个月。在前述额度及期限范
围内，公司可以循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民
币 60,000 万元（含本数），独立董事对此发表了同意的独立意见。东兴证券股份有
限公司出具了《东兴证券股份有限公司关于上海先惠自动化技术股份有限公司使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2020 年 8 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公
告编号：2020-001）。
报告期内，公司对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：
单位：人民币元
年化收益 实际收回 实际获得
签约方 产品名称 金额 起息日 到期日
率 本金金额 收益
招商银 结构性存
270,000,000.00 2020/12/28 2021/3/29 2.78% 270,000,000.00 1,871,358.90
行 款
招商银 结构性存
173,000,000.00 2020/12/28 2021/3/29 2.78% 173,000,000.00 1,199,055.89
行 款
上海银 结构性存
60,000,000.00 2020/12/24 2021/3/23 3.10% 60,000,000.00 458,630.14
行 款
招商银 结构性存
240,000,000.00 2021/4/9 2021/7/9 2.89% 未到期 -
行 款
招商银 结构性存
120,000,000.00 2021/4/9 2021/7/9 2.89% 未到期 -
行 款
期末（2021 年 6 月 30 日）余额 360,000,000.00
逾期未收回的本金和收益累计金额 -
5、 使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2020 年 12 月 30 日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金议案》，同意
公司使用 7,200 万元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为
29.61%。在补充流动资金后的 12 个月内，公司将不进行高风险投资以及为控股子
公司以外的对象提供财务资助。独立董事对此发表了同意的独立意见。该事项已
经 2021 年 1 月 15 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过。东兴证券股份
有限公司出具了《东兴证券股份有限公司关于上海先惠自动化技术股份有限公司
使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》。
具 体 内 容 详 见 公 司 2020 年 12 月 31 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告
编号：2020-035）。
公司已于 2021 年 4 月全部完成使用超募资金永久补充流动资金的工作。
6、 使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司于 2021 年 1 月 22 日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装
备研发及制造项目的议案》，同意使用超募资金 173,905,713.99 元（含截至 2020 年
12 月 31 日的利息收入扣除银行手续费的净额和利息产品投资收益）用于投资新建
长沙高端智能制造装备研发及制造项目，不足部分由公司以自筹资金补足。具体
内容详见公司于 2021 年 1 月 23 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的
《关于使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目的公
告》(公告编号：2021-005)。长沙高端智能制造装备研发及制造项目使用的剩余募
集资金 173,905,713.99 元中，包括初始募集资金 171,197,787.00 元及其利息收入
2,707,926.99 元。
公司 2021 年 1-6 月用超募资金用于在建项目实际使用募集资金 48,680,477.95
元，2021 年 1-6 月收到的超募资金利息收入扣减手续费净额 1,609,132.50 元；截止
2021 年 6 月 30 日，公司超募资金余额为 126,834,368.54 元。其中超募资金专户存
储余额 6,834,368.54 元，以闲置超募募集资金进行现金管理尚未到期的余额人民币
120,000,000.00 元。
7、 结余募集资金投资项目使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在结余募集资金投资项目使用情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已按《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1
号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司
募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集
资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在
重大问题。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2021 年 8 月 27 日
附件 1：募集资金使用情况对照表
附件 1
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海先惠自动化技术股份有限公司 单位：人民币元
募集资金总额 645,305,713.99 本年度投入募集资金总额 228,061,013.01
变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 262,095,788.03
变更用途的募集资金总额比例（%） 0.00%
承诺投资项 已变更 募集资金承诺投 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入金额 截至期末累计 截至期末累 截至 项目达到 本 是否 项目
目和超募资 项目， 资总额 额 投入金额① 投入金额② 计投入金额 期末 预定可使 年 达到 可行
金投向 含部分 与承诺投入 投入 用状态日 度 预计 性是
变更 金额的差额 进度 期 实 效益 否发
（如 （%） 现 生重
有） 的 大变
③=②-① ④=②
效 化
/①
益
承诺投资项
目
高端智能制
造装备研发 -258,964,38 2021 年 10
否 339,400,000.00 339,400,000.00 339,400,000.00 46,400,910.30 80,435,685.32 24% - 否 否
及 7.68 月
制造项目
补充流动资 不
不适
金 否 60,000,000.00 60,000,000.00 60,000,000.00 60,979,624.76 60,979,624.76 979,624.76 102% 不适用 适 否
用
用
募投项目小 141,415,310.0 -257,984,76
399,400,000.00 399,400,000.00 399,400,000.00 107,380,535.06
计 8 2.92
超募资金投
向 - - - -
长沙高端智
能制造装备 -125,225,23 2022 年 12
否 171,197,787.00 173,905,713.99 173,905,713.99 48,680,477.95 48,680,477.95 28% - 否 否
研发及制造 6.04 月
项目
永久补充流 不
不适
动资金 否 72,000,000.00 72,000,000.00 72,000,000.00 72,000,000.00 72,000,000.00 - 100% 不适用 适 否
用
用
超募资金流 120,680,477.9 -125,225,23
243,197,787.00 245,905,713.99 245,905,713.99 120,680,477.95
向小计 5 6.04
合计 262,095,788.0 -383,209,99
- 642,597,787.00 645,305,713.99 645,305,713.99 228,061,013.01 - - - -
3 8.96
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况 截至 2020 年 8 月 15 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为人民币 11,987,677.62 元。上会会计
师事务所(特殊普通合伙)对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金和预先支付的发行费用的情况进行了专项审
核，并出具了上会师报字(2020)第 6728 号《以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金和预先支付的发行费用的
鉴证报告》。公司于 2020 年 8 月 26 日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关
于使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
11,987,677.62 元置换预先已投入募投项目的自筹资金。具体内容详见公司 2020 年 8 月 28 日披露于上海证券交易所
网站(www.sse.com.cn)的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金的公告》(公告
编号：2020-004)。公司已于 2020 年 9 月 30 日前完成了募集资金置换工作。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至 2021 年 06 月 30 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 公司于 2020 年 8 月 26 日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分
暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额
度不超过人民币 60,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格
的金融机构销售的有保本约定的投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等)，使用期限不超过 12
个月。具体内容详见公司于 2020 年 8 月 28 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于使用部分暂时
闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号：2020-001)。截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金购买保本理财产品
的余额为 3.6 亿元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 公司于 2020 年 12 月 30 日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部
分超募资金永久补充流动资金议案》，同意公司使用 7,200 万元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比
例为 29.61%。在补充流动资金后的 12 个月内，公司将不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
该事项已经 2021 年 1 月 15 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司 2020 年 12 月 31 日
披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》(公告编号：
2020-035)。公司已于 2021 年 4 月全部完成使用超募资金永久补充流动资金工作。
募集资金结余的金额及形成原因 截至 2021 年 06 月 30 日，公司不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 公司于 2021 年 1 月 22 日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部
分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目的议案》，同意使用超募资金 17,390.57 万元（含截至 2020
年 12 月 31 日的利息收入扣除银行手续费的净额和理财产品投资收益）用于投资新建长沙高端智能制造装备研发及
制造项目，不足部分由公司以自筹资金补足。具体内容详见公司于 2021 年 1 月 23 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《关于使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目的公告》(公告编
号：2021-005)。长沙高端智能制造装备研发及制造项目使用的剩余募集资金 173,905,713.99 元中，包括初始募集
资金 171,197,787.00 元及其理财收入 2,707,926.99 元；故募集资金总额 645,305,713.99 元包括初始募集资金
642,597,787.00 元及超募资金利息收入 2,707,926.99 元。
补充流动资金项目在上海银行松江支行开设专户作为补流募集资金专项账户，本年投入永久补充流动资金金额为
60,979,624.76 元，含初始募集资金 60,000,000.00 元及其产生的利息收入 979,624.76 元。
