证券代码：688159       证券简称：有方科技       公告编号：2021-017



       深圳市有方科技股份有限公司
     关于独立董事公开征集投票权的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




     重要内容提示:

     征集投票权的起止时间:2021 年 4 月 7 日至 2021 年 4 月 8 日

     征集人对所有表决事项的表决意见:同意

     征集人未持有公司股票



       根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 颁

布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）

的有关规定，并按照深圳市有方科技股份有限公司（以下简称“公司”

或“有方科技”）其他独立董事的委托，独立董事徐小伍先生作为征

集人，就公司拟于 2021 年 4 月 12 日召开的 2021 年第二次临时股东

大会审议的 2021 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征

集投票权。

一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

    （一）征集人的基本情况

                                   1
    本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事徐小伍先生，其基

本情况如下：

    徐小伍，男，中国国籍，无境外永久居留权，中国注册会计师，

生于 1973 年 6 月，纽约理工学院 MBA。1992 年 8 月至 1997 年 4 月，

任安徽省潜山县财政局科员；1997 年 5 月至 2000 年 8 月，任深圳一

飞会计师事务所审计经理；2000 年 9 月至 2002 年 3 月，任深圳华鹏

会计师事务所高级经理；2002 年 4 月至 2004 年 12 月，任深圳鹏城

会计师事务所高级经理；2005 年 1 月至 2010 年 5 月，任深圳国浩会

计师事务所执行合伙人；2010 年 6 月至 2013 年 7 月，任中审亚太会

计师事务所深圳分所副所长；2013 年 8 月至 2015 年 9 月，任深圳国

浩会计师事务所高级顾问；2015 年 10 月至今，任北京中证天通会计

师事务所深圳分所副所长；2017 年 7 月至今，任公司独立董事。

    征集人未持有公司股票，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与

经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。征集人与其主要直系亲属未就

本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与

本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及与本次征集事

项之间不存在任何利害关系。

    （二）征集人对表决事项的表决意见及理由

    征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2021 年 3 月 24 日召开

的第二届董事会第二十五次会议，并且对《关于公司<2021 年限制性

股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限

                                2
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大

会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议

案》三项议案均投了同意票，并发表了同意公司实施本次限制性股票

激励计划的独立意见。

    征集人认为公司本次限制性股票激励计划有利于促进公司的持

续发展，形成对核心人员的长效激励机制，不存在损害公司及全体股

东特别是中小股东利益的情形。公司本次限制性股票激励计划的激励

对象均符合法律、法规及规范性文件所规定的成为激励对象的条件。

二、本次股东大会的基本情况

    （一）会议召开时间

    1、现场会议时间：2021 年 4 月 12 日 14 时 45 分

    2、网络投票时间：2021 年 4 月 12 日公司本次股东大会采用上

海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股

东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 ， 即 9:15-9:25,9:30-11:30 ，

13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日

的 9:15-15:00。

    （二）会议召开地点：深圳市有方科技股份有限公司会议室

    （三）需征集委托投票权的议案


议案序号                              议案名称

    1       《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其


                                  3
             摘要的议案》

             《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理
    2
             办法>的议案》

             《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性
    3
             股票激励计划有关事项的议案》

    本次股东大会召开的具体情况详见公司于 2021 年 3 月 25 日刊登

在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市有方科技股份

有限公司关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》。

三、征集方案

    征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章

程》规定制定了本次征集投票权方案。其具体内容如下：

    (一)征集对象

    截止 2021 年 4 月 6 日下午交易结束后, 在中国证券登记结算有

限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司

全体股东。

    (二)征集时间

    2021 年 4 月 7 日至 2021 年 4 月 8 日（上午 10：00-12：00，下

午 14：00-17：00）

    （三）征集方式



                                4
    采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露

公告进行委托投票权征集行动。

    （四）征集程序

    1、股东决定委托征集人投票的，应按本报告附件确定的格式和

内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简

称“授权委托书” ）。

    2、委托人应向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的

授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公

室签收授权委托书及其他相关文件：

    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印

件、法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡；法

人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股

东单位公章；

    （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、

授权委托书原件、股票账户卡复印件；

    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经

公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本

人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

    3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集

时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递


                               5
方式等方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方

式的，送达时间以公司董事会办公室收到时间为准。逾期送达的，视

为无效。

    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人

如下：

      地址：深圳市龙华区大浪街道华荣路联建工业园 2 栋 4 楼有方

科技董秘办

      邮编：518109

    电话：0755-33692165

    邮箱：nw@neoway.com

    收件人：黄雷

    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电

话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托

书”字样。

    （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审

核，全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效；

    1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指

定地点；

    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；



                               6
    3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且

授权内容明确提交相关文件完整、有效；

    4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载

内容相符；

    5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东

将其对征集事项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的，以

股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最

后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集

人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授

权内容的，该项授权委托无效；

    6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自

或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。

    （六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人将按照以

下办法处理：

    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登

记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人

将认定其对征集人的授权委托自动失效；

    2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记

并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对

征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失



                               7
效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人

的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；

    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，

并在“同意”、“反对” 或“弃权” 中选择一项并打“√” ，选

择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

    （七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅

对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书

及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文

件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合

本报告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。

    附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

    特此公告。

                                             征集人：徐小伍

                                            2021 年 3 月 25 日




                              8
附件:

          深圳市有方科技股份有限公司
 独立董事公开征集委托投票权授权委托书


     本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅

读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《深圳市有方科技股份有

限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》、《深圳市有方科技股

份有限公司关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》及其他相

关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。本人/本单位作

为授权委托人，兹授权委托深圳市有方科技股份有限公司独立董事徐

小伍先生作为本人/本单位的代理人出席深圳市有方科技股份有限公

司 2021 年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议

审议事项行使投票权。

     本人/本单位对本次征集投票权事项的投票意见：


序
                  议案名称              同意       反对   弃权
号

     《关于公司<2021 年限制性股票激励
 1
        计划（草案）>及其摘要的议案》

     《关于公司<2021 年限制性股票激励
 2
        计划实施考核管理办法>的议案》

                               9
      《关于提请股东大会授权董事会办

 3    理公司 2021 年限制性股票激励计划

             有关事项的议案》

(委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”

为准,未填写视为弃权)

     委托人姓名或名称(签名或盖章):

     委托股东身份证号码或营业执照号码:

     委托股东持股数:

     委托股东证券账户号:

     签署日期:

本项授权的有效期限:自签署日至 2021 年第二次临时股东大会结束。




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