证券代码：688159       证券简称：有方科技       公告编号：2023-008



       深圳市有方科技股份有限公司
     关于独立董事公开征集投票权的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




     重要内容提示:

     征集投票权的起止时间:2023 年 3 月 8 日至 2023 年 3 月 9 日

     征集人对所有表决事项的表决意见:同意

     征集人未持有公司股票



       根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 颁

布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）

的有关规定，并按照深圳市有方科技股份有限公司（以下简称“公司”

或“有方科技”）其他独立董事的委托，独立董事徐小伍先生作为征

集人，就公司拟于 2023 年 3 月 10 日召开的 2023 年第一次临时股东

大会审议的 2023 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征

集投票权。

一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

    （一）征集人的基本情况


                                   1
    本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事徐小伍先生，其基

本情况如下：

    徐小伍先生：男，中国国籍，无境外永久居留权，资深中国注册

会计师，高级会计师，税务师，生于 1973 年 6 月，纽约理工学院 MBA。

1992 年 8 月至 1997 年 4 月，任职于安徽省潜山县财政局；1997 年 5

月至 2000 年 8 月，任职于深圳一飞会计师事务所；2000 年 9 月至 2002

年 3 月，任职于深圳华鹏会计师事务所；2002 年 4 月至 2004 年 12

月，任职于深圳鹏城会计师事务所；2005 年 1 月至 2010 年 5 月，任

职于深圳国浩会计师事务所；2010 年 6 月至 2013 年 7 月，任职于中

审亚太会计师事务所深圳分所；2013 年 8 月至 2015 年 9 月，任职于

深圳国浩会计师事务所；2015 年 10 月至今，任中证天通会计师事务

所深圳分所副所长；2017 年 7 月至今，任本公司独立董事。

    征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚、未涉

及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《公司法》《公司

章程》中规定的不得担任公司董事的情形。征集人与其主要直系亲属

未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董

事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及与本次

征集事项之间不存在任何利害关系。

    （二）征集人对表决事项的表决意见及理由

    征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2023 年 2 月 22 日召开

的第三届董事会第九次会议，并且对《关于公司<2023 年限制性股票

激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于公司<2023 年限制性

                                 2
股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授

权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划有关事项的议案》三

项议案均投了同意票，并发表了同意公司实施本次限制性股票激励计

划的独立意见。

    征集人认为公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发

展，有利于形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东利益的情

形。公司本次限制性股票激励计划的激励对象均符合法律、法规及规

范性文件所规定的成为激励对象的条件。

二、本次股东大会的基本情况

    （一）会议召开时间

    1、现场会议时间：2023 年 3 月 10 日 14 时 45 分

    2、网络投票时间：2023 年 3 月 10 日公司本次股东大会采用上

海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股

东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 ， 即 9:15-9:25,9:30-11:30 ，

13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日

的 9:15-15:00。

    （二）会议召开地点：深圳市龙华区民治街道北站社区汇德大厦

1 号楼 43 层电力会议室

    （三）需征集委托投票权的议案

议案序号    议案名称

            《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（ 草案）>及其摘要的
1
            议案》


                                  3
           《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
2
           议案》

           《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激
3
           励计划有关事项的议案》

    本次股东大会召开的具体情况详见公司同日在上海证券交易所

网站（www.sse.com.cn）披露的《有方科技：关于召开 2023 年第一

次临时股东大会的通知》。

三、征集方案

    征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章

程》规定制定了本次征集投票权方案。其具体内容如下：

    (一)征集对象

    截止 2023 年 3 月 7 日下午交易结束后, 在中国证券登记结算有

限责任公司上海分公司登记在册的全体股东。

    (二)征集时间

    2023 年 3 月 8 日至 2023 年 3 月 9 日（上午 10：00-12：00，下

午 14：00-17：00）

    （三）征集程序和步骤

    1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票

权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

    2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托

书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授

权委托书及其他相关文件：


                                    4
    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、

法人代表证明书原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本

条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

    （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、

授权委托书原件、股东账户卡；

    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经

公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本

人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。

    3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集

时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专

递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，

收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。

    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人

为：

    收件人：深圳市有方科技股份有限公司董秘办公室

    联系地址：深圳市龙华区民治街道北站社区汇德大厦 1 号楼

43-44 楼

    邮政编码：518131

    联系电话：0755-33692165

    公司传真：0755-29672566




                               5
    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电

话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”

字样。

    （四）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审

核，全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效；

    1、已按本公告的征集程序和步骤要求将授权委托书及相关文件

送达指定地点；

    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

    3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且

授权内容明确提交相关文件完整、有效；

    4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载

内容相符；

    5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东

将其对征集事项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的，以

股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最

后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集

人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授

权内容的，该项授权委托无效；

    6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自

或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。

    （五）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照

以下办法处理：

                               6
    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登

记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人

将认定其对征集人的授权委托自动失效；

    2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记

并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对

征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失

效；

    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，

并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征

集人将认定其授权委托无效。

    （六）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅

对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书

及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文

件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合

本报告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。

    附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

    特此公告。



                                             征集人：徐小伍

                                            2023 年 2 月 23 日




                              7
附件:

     深圳市有方科技股份有限公司
 独立董事公开征集委托投票权授权委托书

       本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅

读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《深圳市有方科技股份有

限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》、《深圳市有方科技股

份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》及其他相

关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

       本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托深圳市有方科技股份

有限公司独立董事徐小伍先生作为本人/本公司的代理人出席深圳市

有方科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会，并按本授权委

托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

       本人/本单位对本次征集投票权事项的投票意见：
序号                  议案名称                  同意   反对     弃权
        《关于公司<2023 年限制性股票激励计划
 1
              （ 草案）>及其摘要的议案》
        《关于公司<2023 年限制性股票激励计划
 2
              实施考核管理办法>的议案》
        《关于提请股东大会授权董事会办理公司
 3        2023 年限制性股票激励计划有关事项的
                         议案》
(委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准,未填写
视为弃权)

       委托人姓名或名称(签名或盖章):

       委托股东身份证号码或营业执照号码:
                                     8
    委托股东持股数:

    委托股东证券账户号:

    签署日期:

本项授权的有效期限:自签署日至 2023 年第一次临时股东大会结束。




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