公司代码：688162                                                      公司简称：巨一科技


                        安徽巨一科技股份有限公司
                        2022 年度内部控制评价报告

安徽巨一科技股份有限公司全体股东：
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以
下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办
法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2022年12月31日（内部控制
评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。


一. 重要声明
    按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效
性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内
部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会
及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
    公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信
息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限
性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变
得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部
控制的有效性具有一定的风险。


二. 内部控制评价结论
1.   公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

     □是 √否
2.   财务报告内部控制评价结论

     √有效 □无效
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告
内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方
面保持了有效的财务报告内部控制。


3.   是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

     □是 √否
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财
务报告内部控制重大缺陷。
4.   自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

     □适用 √不适用
    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。

5.   内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

     √是 □否


6.   内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

     √是 □否


三. 内部控制评价工作情况
(一).     内部控制评价范围

     公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1. 纳入评价范围的主要单位包括：本公司及全部控股子公司



2.   纳入评价范围的单位占比：

                                      指标                                    占比（%）
           纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比               100
        纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比          100


3.   纳入评价范围的主要业务和事项包括:

    控制环境（包括组织结构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化）、风险评估、控制活动
（包括资金管理、投融资管理、研究与开发、采购与付款管理、销售与收款管理、资产管理、担保业
务、财务报告管理、关联交易管理、全面预算、信息系统管理）、信息传递与沟通（包括信息披露、
内部信息传递）、持续监督等。

4.   重点关注的高风险领域主要包括：

     采购与付款管理、销售与收款管理、存货管理、关联交易、对外担保等。

5.   上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存
     在重大遗漏

□是 √否
6.   是否存在法定豁免

     □是 √否


7.   其他说明事项

     无
(二).     内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

    公司依据企业内部控制规范体系及相关法律、法规和规章制度的要求，组织开展内部控制评价工
作。

1.   内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

     □是 √否

    公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司
规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研
究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

2.   财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称         重大缺陷定量标准         重要缺陷定量标准         一般缺陷定量标准
                     错报金额≥营业收入    营业收入的 0.2%≤错报金     错报金额<营业收入的
     营业收入
                           的 0.5%           额<营业收入的 0.5%                0.2%
                     错报金额≥利润总额    利润总额的 2%≤错报金额     错报金额<利润总额的
     利润总额
                           的 5%               <利润总额的 5%                  2%
                     错报金额≥总资产的    总资产的 0.2%≤错报金额<    错报金额<总资产的
        总资产
                           0.5%                  总资产的 0.5%               0.2%
说明:
无
     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                       定性标准
                    （1） 董事、监事和高级管理人员舞弊；
                    （2） 企业更正已公布的财务报告；
     重大缺陷
                    （3） 注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中
                          未能发现该错报。
                    （1） 未依照公认会计准则选择和应用会计政策、未建立反舞弊程序和控制措
                          施；
                    （2） 对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施
     重要缺陷
                          且没有相应的补偿性控制、
                    （3） 对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制
                          的财务报表达到真实、准确的目标。
 一般缺陷           未构成重大缺陷、重要缺陷的其他控制缺陷。
说明：
无
3.   非财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称        重大缺陷定量标准         重要缺陷定量标准          一般缺陷定量标准
 直接财务损失金     人民币 500 万元以上   人民币 500 万元以下 100 万
                                                                       人民币 100 万元以下
       额                 （含）                元以上（含）
                     受到国家政府部门处    受到省级及以上政府部门处   受到省级及以上政府部门
     重大负面影响
                             罚                      罚                       处罚
说明：
无
    公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
    缺陷性质                              定性标准
                     （1）   决策程序导致重大失误；
                     （2）   违反国家法律、法规；
                     （3）   重要业务缺乏制度控制或系统性失效，且缺乏有效的补偿性控制；
       重大缺陷      （4）   媒体负面新闻频现，被政府或监管机构专项调查；
                     （5）   中高级管理人员和核心技术人员流失严重；
                     （6）   内部控制评价的结果特别是重大缺陷未得到整改；
                     （7）   其他对公司产生重大负面影响的情形。
                     内部控制中存在的、其严重程度不如重大缺陷但足以引起审计委员会、董事会关
       重要缺陷
                     注的一项缺陷或多项控制缺陷的组合。
       一般缺陷      内部控制中存在的、除重大缺陷和重要缺陷以外的控制缺陷。
说明：
无
(三).      内部控制缺陷认定及整改情况

1.    财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

1.1. 重大缺陷

      报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
1.2. 重要缺陷

      报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
1.3. 一般缺陷

      无
1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大
     缺陷

□是 √否
1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要
     缺陷

□是 √否
2.    非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

2.1. 重大缺陷

    报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
2.2. 重要缺陷

    报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
2.3. 一般缺陷

     无
2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     大缺陷

□是 √否
2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     要缺陷

□是 √否
四. 其他内部控制相关重大事项说明
1.   上一年度内部控制缺陷整改情况

□适用 √不适用
2.   本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

     √适用 □不适用
    2022 年公司内部控制执行有效，未发现财务报告及非财务报告存在重大、重要缺陷。2023 年公
司将继续严格落实内部控制基础规范和配套指引，结合公司内部相关规章制度，强化内部控制监督检
查机制，加大内部控制培训力度，提升内部控制的管理水平，保障公司持续健康发展。

3.   其他重大事项说明

     □适用 √不适用




                                                    董事长（已经董事会授权）：林巨广
                                                             安徽巨一科技股份有限公司
                                                                         2023年4月19日