证券代码:688166 证券简称:博瑞医药 公告编号:2021-033 博瑞生物医药(苏州)股份有限公司 2020 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 本次会议是否有被否决议案:无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间:2021 年 4 月 16 日 (二) 股东大会召开的地点:江苏省苏州工业园区启月街 299 号独墅湖世尊酒 店 M9 会议室 (三) 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况: 1、出席会议的股东和代理人人数 46 普通股股东人数 46 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 201,949,669 普通股股东所持有表决权数量 201,949,669 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 49.2560 例(%) 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例(%) 49.2560 (四) 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定,大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集,会议现场以现场投票和网络投票相结合的方式 进行表决,由董事长袁建栋先生主持。会议的召集、召开和表决符合《公司法》 和《公司章程》的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 8 人,出席 6 人,董事吕大忠、杜晓青因公务原因未出席; 2、公司在任监事 5 人,出席 3 人,监事何幸、苏蕾因公务原因未出席; 3、董事会秘书的出席情况; 4、公司其他部分高管列席本次会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、 议案名称:关于公司《2020 年度董事会工作报告的》议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 2、 议案名称:关于公司《2020 年度监事会工作报告》的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 3、 议案名称:关于公司《2020 年年度报告全文及摘要》的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 4、 议案名称:关于公司《2020 年度财务决算报告》的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 5、 议案名称:关于公司《2020 年度利润分配方案》的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 6、 议案名称:关于《聘请公司 2021 年度财务和内部控制审计机构》的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 7、 议案名称:关于公司《2021 年度申请银行授信额度》的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 票数 比例(%) 票数 票数 (%) (%) 普通股 201,469,750 99.7623 0 0 479,919 0.2377 8、 议案名称:关于公司《2021 年度日常关联交易预计》的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 13,970,433 100 0 0 0 0 9、 议案名称:关于《为控股子公司提供担保》的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 10、 议案名称:关于《公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件》的 议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 11、 议案名称:关于《公司向不特定对象发行可转换公司债券方案》的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 11.01、发行证券的种类 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 11.02、 发行规模 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 11.03、票面金额和发行价格 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 11.04、债券期限 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 11.05、债券利率 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 11.06、议案名称:还本付息的期限和方式 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 11.07、转股期限 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 11.08、转股价格的确定及其调整 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 11.09、转股价格的向下修正条款 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 11.10、转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 11.11、赎回条款 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 11.12、回售条款 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 11.13、转股后股利的分配 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 11.14、发行方式及发行对象 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 11.15、向公司原股东配售的安排 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 11.16、债券持有人会议相关事项 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 11.17、募集资金用途 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 11.18、担保事项 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 11.19、募集资金存管 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 11.20、本次发行可转换公司债券方案的有效期限 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 12、 议案名称:关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 13、 议案名称:关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告 的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 14、 议案名称:关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的 可行性分析报告的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 15、 议案名称:关于前次募集资金使用情况专项报告的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 16、 议案名称:关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、 采取填补措施及相关主体承诺的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 17、 议案名称:关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 18、 议案名称:关于提请股东大会授权董事会办理本次向不特定对象发行可 转换公司债券相关事宜的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 19、 议案名称:关于未来三年(2021-2023 年)股东分红回报规划的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 普通股 201,949,669 100 0 0 0 0 (二) 现金分红分段表决情况 同意 反对 弃权 股东分段情况 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) 持股 5%以上普 187,979,236 100 0 0 0 0 通股股东 持股 1%-5%普 5,085,779 100 0 0 0 0 通股股东 持股 1%以下普 8,884,654 100 0 0 0 0 通股股东 其中:市值 50 万以下普通股 28,000 100 0 0 0 0 股东 市值 50 万以 8,856,654 100 0 0 0 0 上普通股股东 (三) 涉及重大事项,应说明 5%以下股东的表决情况 同意 反对 弃权 议案 议案名称 比例 比例 比例 序号 票数 票数 票数 (%) (%) (%) 5 关于公司 2020 年度利润 13,970,433 100 0 0 0 0 分配方案的议案 关于 聘请公司 2021 年 6 度财务和内部控制审计 13,970,433 100 0 0 0 0 机构的议案 关于公司 2021 年度日常 8 13,970,433 100 0 0 0 0 关联交易预计的议案 关于为控股子公司提供 9 13,970,433 100 0 0 0 0 担保的议案 关于公司符合向不特定 10 对象发行可转换公司债 13,970,433 100 0 0 0 0 券条件的议案 关于公司向不特定对象 11.00 发行可转换公司债券方 13,970,433 100 0 0 0 0 案的议案 11.01 发行证券的种类 13,970,433 100 0 0 0 0 11.02 发行规模 13,970,433 100 0 0 0 0 11.03 票面金额和发行价格 13,970,433 100 0 0 0 0 11.04 债券期限 13,970,433 100 0 0 0 0 11.05 债券利率 13,970,433 100 0 0 0 0 11.06 还本付息的期限和方式 13,970,433 100 0 0 0 0 11.07 转股期限 13,970,433 100 0 0 0 0 转股价格的确定及其调 11.08 13,970,433 100 0 0 0 0 整 转股价格的向下修正条 11.09 13,970,433 100 0 0 0 0 款 转股股数确定方式以及 11.10 转股时不足一股金额的 13,970,433 100 0 0 0 0 处理方法 11.11 赎回条款 13,970,433 100 0 0 0 0 11.12 回售条款 13,970,433 100 0 0 0 0 11.13 转股后股利的分配 13,970,433 100 0 0 0 0 11.14 发行方式及发行对象 13,970,433 100 0 0 0 0 向公司原股东配售的安 11.15 13,970,433 100 0 0 0 0 排 债券持有人会议相关事 11.16 13,970,433 100 0 0 0 0 项 11.17 募集资金用途 13,970,433 100 0 0 0 0 11.18 担保事项 13,970,433 100 0 0 0 0 11.19 募集资金保管 13,970,433 100 0 0 0 0 本次发行可转债公司债 11.20 13,970,433 100 0 0 0 0 券方案的有效期限 关于公司向不特定对象 12 13,970,433 100 0 0 0 0 发行可转换公司债券预 案的议案 关于公司向不特定对象 13 发行可转换公司债券的 13,970,433 100 0 0 0 0 论证分析报告的议案 关于公司向不特定对象 发行可转换公司债券募 14 13,970,433 100 0 0 0 0 集资金使用的可行性分 析报告的议案 关于前次募集资金使用 15 13,970,433 100 0 0 0 0 情况专项报告的议案 关于公司向不特定对象 发行可转换公司债券摊 16 薄即期回报、采取填补 13,970,433 100 0 0 0 0 措施及相关主体承诺的 公告的议案 关于公司可转换公司债 17 券持有人会议规则的议 13,970,433 100 0 0 0 0 案 关于提请股东大会授权 董事会办理本次向不特 18 13,970,433 100 0 0 0 0 定对象发行可转换公司 债券相关事宜的议案 关 于 未 来 三 年 19 (2021-2023 年)股东分 13,970,433 100 0 0 0 0 红回报规划的议案 (四) 关于议案表决的有关情况说明 1、议案 8 关联股东已回避表决。 2、逐项表决议案:议案 11 为逐项表决议案,该议案的 20 个子议案经参加表决 的股东所持有效表决权二分之一以上通过。 3、特别决议情况:议案 10-19 为特别决议议案,经参加表决的股东所持有效表 决权三分之二以上通过。 4、中小投资者单独计票情况:议案 5、议案 6、议案 8、议案 9、议案 10-19 为 单独统计中小投资者投票结果的议案。 三、 律师见证情况 1、 本次股东大会见证的律师事务所:北京市竞天公诚律师事务所 律师:王峰、程铭 2、 律师见证结论意见: 本所认为, 博瑞生物医药(苏州)股份有限公司 2020 年年度股东大会的召 集、召开程序符合法律、行政法规及公司章程的规定,出席本次股东大会的人员 资格合法有效,本次股东大会对议案的表决程序合法,表决结果合法有效。 特此公告。 博瑞生物医药(苏州)股份有限公司董事会 2021 年 4 月 17 日