上海证券交易所文件
               上证科审（再融资）〔2021〕66 号

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  关于博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
  向不特定对象发行可转债的审核中心意见
                  落实函



博瑞生物医药（苏州）股份有限公司、民生证券股份有限公司：

    根据《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试
行）》《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》

等有关规定，本所对博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下

简称公司或发行人）向不特定对象发行可转债申请文件进行了审

核，审核中心会议讨论形成如下问题，请予落实：
    一、请发行人进一步说明并在募集说明书中补充披露上市公
司持股 5%以上的股东或董事、监事、高管，是否参与本次可转

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债发行认购；若是，在本次可转债认购前后六个月内是否存在减

持上市公司股份或已发行可转债的计划或者安排，若无，请出具

承诺并披露。

    请保荐机构及发行人律师核查并发表明确意见。

    二、请发行人：（1）进一步说明自本次发行相关董事会决议

日前六个月起至本次发行前，公司实施或拟实施的财务性投资

（包括类金融投资）的具体情况，发行方案调整情况；（2）结合

前述情况，进一步分析相关财务性投资是否已从本次募集资金总

额中扣除。

    请保荐机构及申报会计师核查并发表明确意见。

    三、请发行人在募集说明书中补充披露本次募投项目效益测

算的具体依据、假设，相关产品纳入集采后的影响。




    请你公司对上述问题逐项落实并及时提交回复。若回复涉及

对募集说明书的修改，请以楷体加粗标明。我所收到你公司的回

复后，将根据情况决定是否提交上市委员会审议。

    请你公司及时提交募集说明书（上会稿）。




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                                   二〇二一年九月十一日



主题词：科创板    再融资   落实意见函

上海证券交易所科创板上市审核中心        2021 年 09 月 11 日印发




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