中信建投证券股份有限公司关于
北京燕东微电子股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
作为北京燕东微电子股份有限公司（以下简称“燕东微”或“公司”）首次
公开发行股票的保荐人，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或
“保荐人”）对燕东微首次公开发行股票募集资金的存放与使用情况进行了核查，
情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2022]2575 号文核准，并经上海证券
交易所同意，公司由主承销商中信建投于 2022 年 12 月 13 日向社会公众公开发
行普通股（A 股）股票 179,865,617.00 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币
21.98 元。截至 2022 年 12 月 13 日，公司共募集资金 3,953,446,261.66 元，扣除
发行费用 196,932,884.69 元，募集资金净额 3,756,513,376.97 元。
截至 2022 年 12 月 13 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华
会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2022]000877 号”验资报告验证确
认。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募投项目有序进行，各项支出均由公司使用
自筹资金垫付，尚未从募投资金中置换和支取。截至 2022 年 12 月 31 日，募集
资金余额为人民币 3,767,087,056.55 元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所股票上市规
则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法
律法规，结合公司实际情况，制定了《北京燕东微电子股份有限公司募集资金管
理制度》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》经公司 2021 年第一届董事
1
会第五次会议审议通过及公司 2021 年第四次临时股东大会表决通过，并于公司
2023 年第一届董事会第十五次会议对其进行修改。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司分别在北京银行股份
有限公司、中信银行股份有限公司、广发银行股份有限公司开设 3 个募集资金专
项账户，公司全资子公司北京燕东微电子科技有限公司在北京银行股份有限公司
开设 1 个募集资金专项账户，开立多个募集资金账户的原因为分别存放投资项目
资金、补充流动资金。
2022 年 12 月 15 日，公司与中信建投、北京银行股份有限公司、中信银行
股份有限公司、广发银行股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，
公司、中信建投、公司的全资子公司北京燕东微电子科技有限公司与北京银行股
份有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并对募集资金的使用实
行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人在银行对公营业时间可以
随时到开设募集资金专户的银行查询、复印募集资金专户资料，并要求保荐代表
人至少每半年度对募集资金管理和使用情况进行现场调查一次。
根据公司与中信建投签订的《保荐协议》，公司 1 次或 12 个月以内累计从募
集资金存款户中支取的金额超过 5,000.00 万元且累计达到发行募集资金总额扣
除发行费用后的净额的 20%的，公司应当及时以传真及/或邮件书面形式通知保
荐代表人，同时提供专户的支出清单；商业银行按月（每月 5 日前）向公司出具
真实、准确、完整的专户对账单，并抄送保荐机构。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
北京银行酒仙
20000001447300105635177 1,500,000,000.00 1,500,633,246.25 活期
桥支行
中信银行北京
8110701013702425768 1,500,000,000.00 1,500,633,096.59 活期
分行营业部
广发银行股份
有限公司北京 9550880222605700419 771,438,546.97 765,820,713.71 活期
青年路支行
北京银行国际 20000035206700105761169 0.00 0.00 活期
2
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
新城支行
合 计 3,771,438,546.97 3,767,087,056.55
三、2022 年度募集资金的实际使用情况
详见附表《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资
金的使用和管理不存在违规情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度募集资金存放与使用
情况出具了《募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》，会计师认为， 燕东微募
集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引
编制，在所有重大方面公允反映了燕东微 2022 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报
告的结论性意见。
经核查，中信建投认为，2022 年度燕东微募集资金使用和存管规范，实际
情况与承诺相一致，信息披露及时，其募集资金的使用和管理符合相关制度法规
的要求。
3
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京燕东微电子股份有限公
司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张 林 侯 顺
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 3,756,513,376.97 本年度投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 -
-
总额比例
截至
项目达
已变更项 期末 截至期末累计投 项目可行
本年度 截至期末投 到预定 本年度
承诺投资 目，含部 募集资金承诺投 截至期末承诺投 累计 入金额与承诺投 是否达到 性是否发
调整后投资总额 投入金 入进度（%） 可使用 实现的
项目 分变更 资总额 入金额(1) 投入 入金额的差额(3) 预计效益 生重大变
额 (4)＝(2)/(1) 状态日 效益
（如有） 金额 ＝(2)-(1) 化
期
(2)
一 阶
段 ：
2023 年
4 月试
生产，
基于成套
2024 年
国产装备
7 月产
的特色工
品 达
艺 12 吋集
产；
成电路生 无 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00 - - -3,000,000,000.00 - 不适用 不适用 否
二 阶
产线项目
段 ：
（以下简
2024 年
称 “12 吋
4 月试
项目”）
生产，
2025 年
7 月项
目 达
产。
5
补充流动
无 756,513,376.97 756,513,376.97 756,513,376.97 - - -756,513,376.97 - 不适用 不适用 不适用 否
资金
合计 - 3,756,513,376.97 3,756,513,376.97 3,756,513,376.97 - - -3,756,513,376.97 - - - -
未达到计划进度原因
不存在未达到计划进度的情况。
（分具体募投项目）
项目可行性发生
项目可行性未发生重大变化。
重大变化的情况说明
募集资金投资项目 在募集资金到位前，公司已预先利用自筹资金投入募投项目，截至 2022 年 12 月 31 日尚未置换
先期投入及置换情况 和支取。
用闲置募集资金
不适用。
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行
不适用。
现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
不适用。
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用。
募集资金其他使用情况 无。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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