广东希荻微电子股份有限公司             2022 年第三次临时股东大会会议资料




                 广东希荻微电子股份有限公司
                  2022 年第三次临时股东大会
                                会议资料




                             二〇二二年九月
广东希荻微电子股份有限公司                                                    2022 年第三次临时股东大会会议资料




                                                              目录
2022 年第三次临时股东大会会议须知 ....................................................................... 2
2022 年第三次临时股东大会会议议程 ....................................................................... 5
2022 年第三次临时股东大会会议议案 ....................................................................... 7
议案一 关于公司《2022 年第三期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议
案.................................................................................................................................... 7
议案二 关于公司《2022 年第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议
案.................................................................................................................................... 8
议案三 关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案................... 9




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                      广东希荻微电子股份有限公司

                 2022 年第三次临时股东大会会议须知


    为维护广东希荻微电子股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合
法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利，确保股东大会的正常秩
序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司股东大会规则》《广东希荻微电子股份有限公司章程》以及《广东希荻微
电子股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，公司特制定本会议须知：
    一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东、董事、监
事、高级管理人员、公司聘任的律师及中介机构外，公司有权依法拒绝其他人
员入场。
    二、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工
作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
    三、请出席大会的股东或其代理人或其他出席者在会议召开前 30 分钟到达
会场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证、法定代表人/执行事
务合伙人委派代表身份证明书、营业执照复印件（加盖公章）、授权委托书等证
明文件，经验证后方可出席会议。
    四、本次大会现场会议于 2022 年 9 月 22 日上午 9 点 00 分正式开始，会议
开始后，在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决
权数量之前，会议签到登记应当终止。迟到股东人数、股份数不计入表决数。
    五、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等
权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司
和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
    六、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应于股东大会
召开前 15 分钟向会务组进行登记并填写《股东发言登记表》。大会主持人根据
会务组提供的名单和顺序安排发言。
    要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可
方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或
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提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时
间原则上不超过 5 分钟，次数不超过 2 次。
    七、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股
东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行
发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
    八、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对
于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，
主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
    九、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下
意见之一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东代理人务必在表决
票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决
票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
    十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场
投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
    十一、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票和监票；
股东大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票；现场表决结果由会议主持人宣布。
    十二、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法
律意见书。
    十三、主持人可以根据现场会议进行的实际情况当场对会议议程进行适当
的调整。
    十四、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整
为静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在
大会结束后再离开会场。对于干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合
法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
    十五、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大
会股东的交通、住宿等事项，以平等对待所有股东。
    十六、其他未尽事项请详见公司发布的《广东希荻微电子股份有限公司关
于召开 2022 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-056）。

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    十七、特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方
式参会。需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参
会当日须佩戴口罩等防护用具，做好个人防护；会议当日公司按疫情防控要求
对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请予配合。




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              2022 年第三次临时股东大会会议议程


    一、会议基本情况
    （一）现场会议时间：2022 年 9 月 22 日上午 9：00
    （二）现场会议地点：广东省佛山市南海区桂城街道桂澜北路 6 号千灯湖
创投小镇核心区自编号八座(A8)305-308 单元
    （三）会议召集人：公司董事会
    （四）会议主持人：董事长 TAO HAI（陶海）先生
    （五）网络投票的系统、起止时间和投票时间
    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    网络投票起止时间：自 2022 年 9 月 22 日
                         至 2022 年 9 月 22 日
    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的交易时间段，即 9：15-9：25，9：30-11：30，13：00-15：
00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9：15-15：00。


    二、会议议程
    （一）会议签到
    与会人员须在会议召开前 30 分钟到达会场办理签到手续，会议工作人员将
对出席会议者的身份进行必要的核对工作，经验证后方可出席会议。与会股东
及其代表签到、领取会议资料，并进行发言登记。
    （二）会议开始
    主持人宣布现场出席会议的股东、股东代理人数及代表股份数，并宣布会
议开始。
    （三）宣读股东大会会议须知
    （四）推举计票人和监票人
    （五）审议会议议案
    介绍本次股东大会审议的议案后，与会股东逐项审议以下议案：
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  序号                               议案名称

   1     《关于公司<2022 年第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
         的议案》
   2     《关于公司<2022 年第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法>
         的议案》
   3     《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

    （六）与会股东及股东代理人发言及提问
    （七）与会股东对上述议案逐项进行记名投票表决
    （八）休会，统计投票表决结果
    （九）复会，汇总网络投票与现场投票表决结果，宣布投票表决结果
    （十）宣读 2022 年第三次临时股东大会决议
    （十一）见证律师宣读法律意见书
    （十二）签署会议文件
    （十三）主持人宣布会议结束




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                 2022 年第三次临时股东大会会议议案


议案一

关于公司《2022 年第三期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要

的议案


各位股东及股东代理人：


    为了进一步建立、健全广东希荻微电子股份有限公司（以下简称“公司”）
长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心员工的积极性，有效
地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公
司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，
根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、
法规和规范性文件以及《广东希荻微电子股份有限公司章程》的规定，公司拟
定了《2022 年第三期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟实施限制性股
票激励计划，具体详见公司于 2022 年 9 月 2 日在上海证券交易所网站披露的
《2022 年第三期限制性股票激励计划（草案）》和《2022 年第三期限制性股票
激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2022-055）。


    以上议案已经公司于 2022 年 9 月 1 日召开的第一届董事会第二十八次会议
和第一届监事会第十八次会议审议通过，请各位股东及股东代理人审议。


                                       广东希荻微电子股份有限公司董事会
                                                         2022 年 9 月 22 日




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议案二

关于公司《2022 年第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法》

的议案


各位股东及股东代理人：


    为保证广东希荻微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年第三期限
制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据有
关法律法规以及公司《2022 年第三期限制性股票激励计划（草案）》的规定和公
司实际情况，公司董事会制定了《2022 年第三期限制性股票激励计划实施考核
管理办法》，具体详见公司于 2022 年 9 月 2 日在上海证券交易所网站披露的
《2022 年第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法》。


    以上议案已经公司于 2022 年 9 月 1 日召开的第一届董事会第二十八次会议
和第一届监事会第十八次会议审议通过，请各位股东及股东代理人审议。


                                       广东希荻微电子股份有限公司董事会
                                                         2022 年 9 月 22 日




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议案三

关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案


各位股东及股东代理人：


    为了具体实施广东希荻微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年第
三期限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下公司
限制性股票激励计划的有关事项，包括但不限于：
    1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
    （1）授权董事会确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，
确定本次限制性股票的授予日；
    （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数
量进行相应的调整；
    （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性
股票授予价格进行相应的调整；
    （4）授权董事会以控制激励成本为前提，以授予日公司股票收盘价为基准，
最终确定实际授予价格，该授予价格不得低于公司《2022 年第三期限制性股票
激励计划（草案）》中制定的授予价格；
    （5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理
相关事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》等；
    （6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量、归属条件等进行审查
确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
    （7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
    （8）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括
但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算
业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
    （9）授权董事会根据公司 2022 年第三期限制性股票激励计划的规定办理
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限制性股票激励计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象
的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消作废处理，办理已身故
（死亡）的激励对象尚未归属的限制性股票补偿和继承事宜；
    （10）授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与本次激励
计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果
法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的
批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
    （11）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关
文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
    2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构
办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关
政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的
变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行
为。
    3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计
师、律师、证券公司等中介机构。
    4、提请公司股东大会同意，上述授权自公司股东大会批准之日起至本次股
权激励计划有效期内一直有效。
    5、上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、
本激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会审议通过的事项外的其他授
权事项，提请公司股东大会授权董事会，并由公司董事会进一步授权董事长或
其授权的适当人士行使。


    以上议案已经公司于 2022 年 9 月 1 日召开的第一届董事会第二十八次会议
审议通过，请各位股东及股东代理人审议。


                                        广东希荻微电子股份有限公司董事会
                                                          2022 年 9 月 22 日



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