证券代码： 688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2020-037
百奥泰生物制药股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 3,553,097 股
本次限售股上市流通日期为 2020 年 8 月 21 日
一、 本次上市流通的限售股类
经上海证券交易所科创板上市委员会 2019 年 11 月 20 日审核同意，并经中
国证券监督管理委员会 2020 年 1 月 14 日《关于同意百奥泰生物制药股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]92 号)注册同意，百奥泰生
物制药股份有限公司（以下简称“百奥泰”或“公司”）获准向社会公开发行人
民币普通股 60,000,000 股，并于 2020 年 2 月 21 日在上海证券交易所科创板挂
牌上市，发行后总股本为 414,080,000 股，其中有限售条件流通股为 359,464,598
股，无限售条件流通股为 54,615,402 股。
本次上市流通的限售股均为百奥泰首次公开发行网下配售限售股，锁定期自
百奥泰股票上市之日起六个月，共涉及网下配售摇号中签的 169 个获配账户，对
应股票数量 3,553,097 股，占公司总股本的 0.8581%，具体情况详见公司于 2020
年 2 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《百奥泰生物制
药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限
售并申请上市流通股份数量为 3,553,097 股，将于 2020 年 8 月 21 日起上市流通。
1
二、 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导
致股本数量变化的情况。
三、 本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象
承诺所获配的股票限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。
截至本公告披露日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内均严格履行
了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
四、 中介机构核查意见
经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司认为：公司本次限售股份上市
流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容；公
司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；
公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公
司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
五、 本次上市流通的限售股情况
(一) 本次限售股上市流通数量为 3,553,097 股；
(二) 本次限售股上市流通日期为 2020 年 8 月 21 日；
(三) 限售股上市流通明细清单
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持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通数 剩余限售
股东名称 占公司总股
号 数量 量（单位：股） 股数量
本比例
3M 中国有限公司企业年
1 23,602.00 0.0057% 23,602.00 0
金计划
安信策略精选灵活配置
2 4,982.00 0.0012% 4,982.00 0
混合型证券投资基金
安信新目标灵活配置混
3 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
合型证券投资基金
百年人寿保险股份有限
4 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
公司-百年传统
宝盈核心优势灵活配置
5 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
混合型证券投资基金
北京市（拾壹号）职业年
6 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
金计划人保组合
博道叁佰智航股票型证
7 8,916.00 0.0022% 8,916.00 0
券投资基金
博时科创主题 3 年封闭
8 运作灵活配置混合型证 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
券投资基金
博时新策略灵活配置混
9 11,276.00 0.0027% 11,276.00 0
合型证券投资基金
博时鑫瑞灵活配置混合
10 12,587.00 0.0030% 12,587.00 0
型证券投资基金
博时中石化价值精选股
11 7,867.00 0.0019% 7,867.00 0
票型养老金产品
财通集成电路产业股票
12 6,556.00 0.0016% 6,556.00 0
型证券投资基金
财通价值动量混合型证
13 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
券投资基金
财通资管消费精选灵活
14 配置混合型证券投资基 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
金
东方阿尔法精选灵活配
15 置混合型发起式证券投 17,701.00 0.0043% 17,701.00 0
资基金
东方红价值精选混合型
16 15,210.00 0.0037% 15,210.00 0
证券投资基金
东吴价值成长双动力混
17 14,554.00 0.0035% 14,554.00 0
合型证券投资基金
18 方正富邦红利精选股票 2,753.00 0.0007% 2,753.00 0
3
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通数 剩余限售
股东名称 占公司总股
号 数量 量（单位：股） 股数量
本比例
型证券投资基金
富安达行业轮动灵活配
19 3,146.00 0.0008% 3,146.00 0
置混合型
富国改革动力混合型证
20 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
券投资基金
富国沪深 300 增强证券
21 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
富国科技创新灵活配置
22 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
混合型证券投资基金
富国天合稳健优选混合
23 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
型证券投资基金
富国稳健收益混合型养
24 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
老金产品
富兰克林国海新机遇灵
25 活配置混合型证券投资 13,898.00 0.0034% 13,898.00 0
基金
工银瑞信金融地产行业
26 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
混合型证券投资基金
工银瑞信添瑞混合型养
27 11,932.00 0.0029% 11,932.00 0
老金产品
工银瑞信添祥混合型养
28 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
老金产品
工银瑞信文体产业股票
29 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
型证券投资基金
工银瑞信养老产业股票
30 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
型证券投资基金
工银瑞信战略新兴产业
31 5,769.00 0.0014% 5,769.00 0
混合型证券投资基金
工银瑞信主题策略混合
32 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
型证券投资基金
光大保德信量化核心证
33 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
券投资基金
光大保德信中国制造
34 2025 灵活配置混合型证 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
券投资基金
国都智能制造混合型发
35 4,589.00 0.0011% 4,589.00 0
起式证券投资基金
36 国华人寿保险股份有限 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
4
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通数 剩余限售
股东名称 占公司总股
号 数量 量（单位：股） 股数量
本比例
公司—分红一号
国金国鑫灵活配置混合
37 27,535.00 0.0066% 27,535.00 0
型发起式证券投资基金
国联安双禧中证 100 指
38 6,556.00 0.0016% 6,556.00 0
数分级证券投资基金
国联安中证全指半导体
39 产品与设备交易型开放 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
式指数证券投资基金
国寿安保稳吉混合型证
40 15,734.00 0.0038% 15,734.00 0
券投资基金
国泰价值经典灵活配置
41 混合型证券投资基金 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
（LOF）
国泰金牛创新成长混合
42 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
型证券投资基金
国泰量化策略收益混合
43 4,458.00 0.0011% 4,458.00 0
型证券投资基金
国泰优势行业混合型证
44 9,703.00 0.0023% 9,703.00 0
券投资基金
国网湖南省电力有限公
45 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
司企业年金计划
国网江苏省电力有限公
46 司（国网 A）企业年金计 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
划
国元国际控股有限公司-
47 27,794.00 0.0067% 27,794.00 0
客户资金(交易所)
海富通富祥混合型证券
48 8,260.00 0.0020% 8,260.00 0
投资基金
海富通精选证券投资基
49 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
金
和谐健康保险股份有限
50 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
公司万能产品
恒安标准人寿保险有限
51 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
公司—自有 001
泓德泓汇灵活配置混合
52 13,112.00 0.0032% 13,112.00 0
型证券投资基金
华安安进灵活配置混合
53 3,933.00 0.0009% 3,933.00 0
型发起式
5
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通数 剩余限售
股东名称 占公司总股
号 数量 量（单位：股） 股数量
本比例
华安宝利配置证券投资
54 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
基金
华安财产保险股份有限
55 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
公司-自有资金
华安低碳生活混合型证
56 3,933.00 0.0009% 3,933.00 0
券投资基金
华安物联网主题股票型
57 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
证券投资基金
华宝标普中国 A 股红利
58 机会指数证券投资基金 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
（LOF）
华宝高端制造股票型证
59 13,898.00 0.0034% 13,898.00 0
券投资基金
华宝先进成长混合型证
60 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
券投资基金
华宝中证科技龙头交易
61 型开放式指数证券投资 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
基金
华富天鑫灵活配置混合
62 4,982.00 0.0012% 4,982.00 0
型证券投资基金
华商领先企业混合型证
63 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
券投资基金
华商双驱优选灵活配置
64 19,668.00 0.0047% 19,668.00 0
混合型证券投资基金
华泰优逸二号混合型养
65 老金产品—中国工商银 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
行股份有限公司
华泰优逸混合型养老金
66 产品—中国工商银行股 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
份有限公司
华夏行业龙头混合型证
67 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
券投资基金
华夏回报二号证券投资
68 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
基金
华夏基金华兴 8 号股票
69 14,161.00 0.0034% 14,161.00 0
型养老金产品
华夏基金华益 2 号股票
70 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
型养老金产品
6
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通数 剩余限售
股东名称 占公司总股
号 数量 量（单位：股） 股数量
本比例
华夏基金颐养天年混合
71 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
型养老金产品
华夏军工安全灵活配置
72 23,602.00 0.0057% 23,602.00 0
混合型证券投资基金
华夏人寿保险股份有限
73 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
公司-万能保险产品
华夏睿磐泰兴混合型证
74 14,554.00 0.0035% 14,554.00 0
券投资基金
华夏兴和混合型证券投
75 13,636.00 0.0033% 13,636.00 0
资基金
汇丰晋信双核策略混合
76 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
型证券投资基金
吉祥人寿保险股份有限
77 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
公司－自有资金
嘉实沪深 300 红利低波
78 动交易型开放式指数证 9,309.00 0.0022% 9,309.00 0
券投资基金
嘉实润和量化 6 个月定
79 期开放混合型证券投资 8,391.00 0.0020% 8,391.00 0
基金
嘉实事件驱动股票型证
80 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
券投资基金
嘉实新趋势灵活配置混
81 11,932.00 0.0029% 11,932.00 0
合型证券投资基金
嘉实研究阿尔法股票型
82 21,504.00 0.0052% 21,504.00 0
证券投资基金
嘉实优质企业混合型证
83 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
券投资基金
嘉实中证 500 交易型开
84 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
放式指数证券投资基金
江苏省叁号职业年金计
85 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
划
江苏省拾号职业年金计
86 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
划
江苏省拾壹号职业年金
87 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
计划-中信银行
交银施罗德安享稳健养
88 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
老目标一年持有期混合
7
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通数 剩余限售
股东名称 占公司总股
号 数量 量（单位：股） 股数量
本比例
型基金中基金（FOF）
交银施罗德数据产业灵
89 活配置混合型证券投资 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
基金
交银施罗德稳健配置混
90 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
合型证券投资基金
交银施罗德消费新驱动
91 6,424.00 0.0016% 6,424.00 0
股票型证券投资基金
金鹰科技创新股票型证
92 21,766.00 0.0053% 21,766.00 0
券投资基金
景顺长城沪港深领先科
93 26,486.00 0.0064% 26,486.00 0
技股票型证券投资基金
景顺长城量化平衡灵活
94 配置混合型证券投资基 17,308.00 0.0042% 17,308.00 0
金
景顺长城量化新动力股
95 18,488.00 0.0045% 18,488.00 0
票型证券投资基金
景顺长城新兴成长混合
96 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
型证券投资基金
民生加银新动力灵活配
97 2,884.00 0.0007% 2,884.00 0
置混合型证券投资基金
南方金融主题灵活配置
98 3,278.00 0.0008% 3,278.00 0
混合型证券投资基金
南方品质优选灵活配置
99 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
混合型证券投资基金
南方瑞利保本混合型证
100 3,671.00 0.0009% 3,671.00 0
券投资基金
南方稳健成长证券投资
101 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
基金
南方医药保健灵活配置
102 28,846.00 0.0070% 28,846.00 0
混合型证券投资基金
南方中证国有企业改革
103 1,048.00 0.0003% 1,048.00 0
指数分级证券投资基金
南方中证全指证券公司
104 交易型开放式指数证券 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
农银汇理区间收益灵活
105 19,799.00 0.0048% 19,799.00 0
配置混合型证券投资基
8
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通数 剩余限售
股东名称 占公司总股
号 数量 量（单位：股） 股数量
本比例
金
诺安积极回报灵活配置
106 8,522.00 0.0021% 8,522.00 0
混合型证券投资基金
诺安研究精选股票型证
107 19,668.00 0.0047% 19,668.00 0
券投资基金
诺安中证 100 指数证券
108 10,489.00 0.0025% 10,489.00 0
投资基金
鹏华产业精选灵活配置
109 10,489.00 0.0025% 10,489.00 0
混合型证券投资基金
鹏华弘惠灵活配置混合
110 26,486.00 0.0064% 26,486.00 0
型证券投资基金
鹏华弘利灵活配置混合
111 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
型证券投资基金
鹏华新兴产业混合型证
112 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
券投资基金
鹏华医药科技股票型证
113 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
券投资基金
鹏华优质治理混合型证
114 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
券投资基金（LOF）
鹏华中证酒指数分级证
115 18,488.00 0.0045% 18,488.00 0
券投资基金
平安养老-平安多元策略
116 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
混合型养老金产品
平安养老-中国华能集团
117 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
公司企业年金计划
浦银安盛增长动力灵活
118 配置混合型证券投资基 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
金
前海开源工业革命 4.0
119 灵活配置混合型证券投 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
资基金
前海开源沪港深优势精
120 选灵活配置混合型证券 17,045.00 0.0041% 17,045.00 0
投资基金
全国社保基金四零二组
121 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
合
全国社保基金五零一组
122 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
合
9
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通数 剩余限售
股东名称 占公司总股
号 数量 量（单位：股） 股数量
本比例
融通互联网传媒灵活配
123 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
置混合型证券投资基金
山东省（陆号）职业年金
124 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
计划
山东省（壹号）职业年金
125 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
计划
上投摩根创新商业模式
126 灵活配置混合型证券投 9,178.00 0.0022% 9,178.00 0
资基金
上投摩根动态多因子策
127 略灵活配置混合型证券 15,734.00 0.0038% 15,734.00 0
投资基金
申万菱信价值优先混合
128 5,638.00 0.0014% 5,638.00 0
型证券投资基金
申万菱信新动力混合型
129 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
证券投资基金
申万菱信中证环保产业
130 11,538.00 0.0028% 11,538.00 0
指数分级证券投资基金
天弘价值精选灵活配置
131 混合型发起式证券投资 9,440.00 0.0023% 9,440.00 0
基金
天弘精选混合型证券投
132 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
资基金
天弘新价值灵活配置混
133 10,620.00 0.0026% 10,620.00 0
合型证券投资基金
天治趋势精选灵活配置
134 3,933.00 0.0009% 3,933.00 0
混合型证券投资基金
西部利得行业主题优选
135 灵活配置混合型证券投 13,112.00 0.0032% 13,112.00 0
资基金
西部利得沪深 300 指数
136 4,458.00 0.0011% 4,458.00 0
增强型证券投资基金
信诚优胜精选混合型证
137 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
券投资基金
信诚至选灵活配置混合
138 27,404.00 0.0066% 27,404.00 0
型证券投资基金
信达澳银转型创新股票
139 14,423.00 0.0035% 14,423.00 0
型证券投资基金
10
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通数 剩余限售
股东名称 占公司总股
号 数量 量（单位：股） 股数量
本比例
兴全安泰平衡养老目标
140 三年持有期混合型基金 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
中基金（FOF）
兴全全球视野股票型证
141 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
券投资基金
兴业聚宝灵活配置混合
142 3,671.00 0.0009% 3,671.00 0
型证券投资基金
英大睿盛灵活配置混合
143 6,818.00 0.0016% 6,818.00 0
型证券投资基金
长城安心回报混合型证
144 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
券投资基金
长江金色晚晴（集合型）
145 企业年金计划稳健配置- 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
浦发
长盛同盛成长优选灵活
146 配置混合型证券投资基 5,507.00 0.0013% 5,507.00 0
金（LOF）
长盛同享灵活配置混合
147 5,638.00 0.0014% 5,638.00 0
型证券投资基金
长盛信息安全量化策略
148 灵活配置混合型证券投 3,278.00 0.0008% 3,278.00 0
资基金
长盛战略新兴产业灵活
149 配置混合型证券投资基 7,080.00 0.0017% 7,080.00 0
金
长信量化多策略股票型
150 3,933.00 0.0009% 3,933.00 0
证券投资基金
浙商汇金转型驱动灵活
151 配置混合型证券投资基 9,834.00 0.0024% 9,834.00 0
金
中国工商银行股份有限
公司—中科沃土沃鑫成
152 3,278.00 0.0008% 3,278.00 0
长精选灵活配置混合型
发起式证券投资基金
中国航空集团公司企业
153 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
年金计划
中国交通建设集团有限
154 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
公司企业年金计划
11
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通数 剩余限售
股东名称 占公司总股
号 数量 量（单位：股） 股数量
本比例
中国民生银行股份有限
公司-国泰民丰回报定期
155 14,423.00 0.0035% 14,423.00 0
开放灵活配置混合型证
券投资基金
中国民生银行股份有限
156 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
公司企业年金计划
中国人寿保险股份有限
公司委托国寿安保基金
157 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
管理有限公司稳健系列
组合
中国石油化工集团公司
158 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
企业年金计划
中国银行股份有限公司-
159 国泰央企改革股票型证 6,949.00 0.0017% 6,949.00 0
券投资基金
中国银行股份有限公司
160 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
企业年金计划
中国中信集团公司企业
161 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
年金计划
中泰开阳价值优选灵活
162 配置混合型证券投资基 5,638.00 0.0014% 5,638.00 0
金
中银多策略灵活配置混
163 22,946.00 0.0055% 22,946.00 0
合型证券投资基金
中银研究精选灵活配置
164 10,227.00 0.0025% 10,227.00 0
混合型证券投资基金
中银医疗保健灵活配置
165 24,651.00 0.0060% 24,651.00 0
混合型证券投资基金
中银珍利灵活配置混合
166 21,635.00 0.0052% 21,635.00 0
型证券投资基金
中银主题策略混合型证
167 11,538.00 0.0028% 11,538.00 0
券投资基金
中邮核心竞争力灵活配
168 17,045.00 0.0041% 17,045.00 0
置混合型证券投资基金
珠江人寿保险股份有限
169 7,080.00 0.0017% 7,080.00 0
公司-传统险二
合计 3,553,097.00 0.8581% 3,553,097.00 0
12
(四) 限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
1 首发限售股 3,553,097
合计 / 3,553,097
六、 上网公告附件
《中国国际金融股份有限公司关于百奥泰生物制药股份有限公司首次公开
发行网下配售限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
百奥泰生物制药股份有限公司
董事会
2020 年 8 月 14 日
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