中国国际金融股份有限公司
关于百奥泰生物制药股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为百奥
泰生物制药股份有限公司（以下简称“百奥泰”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，对百奥泰首次公开发行部分限售
股解禁上市流通事项进行了核査，具体核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经上海证券交易所科创板上市委员会2019年11月20日审核同意，并经中国证
券监督管理委员会2020年1月14日《关于同意百奥泰生物制药股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]92号)注册同意，公司公开发行人民
币普通股6,000万股，并于2020年2月21日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发
行后总股本为414,080,000股，其中有限售条件流通股为359,464,598股，无限售条
件流通股为54,615,402股。
本次上市流通的限售股均为百奥泰首次公开发行网下配售限售股，锁定期自
百奥泰股票上市之日起六个月，共涉及网下配售摇号中签的169个获配账户，对
应股票数量3,553,097股，占公司总股本的0.8581%，具体情况详见公司于2020年2
月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《百奥泰生物制药股份
有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申
请上市流通股份数量为3,553,097股，将于2020年8月21日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导
致股本数量变化的情况。
1
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象
承诺所获配的股票限售期为自公司股票上市之日起6个月。截至本核查意见出具
日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内均严格履行了上述承诺，不存在
相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本次申请上市
的限售股股东无其他特别承诺。
四、本次上市流通的限售股情况
（一） 本次限售股上市流通数量为3,553,097股；
（二）本次限售股上市流通日期为2020年8月21日；
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 占公司总股
号 数量（股） 数量（股） 数量（股）
本比例
3M 中国有限公司企业年
1 23,602.00 0.0057% 23,602.00 0
金计划
安信策略精选灵活配置混
2 4,982.00 0.0012% 4,982.00 0
合型证券投资基金
安信新目标灵活配置混合
3 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
型证券投资基金
百年人寿保险股份有限公
4 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
司-百年传统
宝盈核心优势灵活配置混
5 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
合型证券投资基金
北京市（拾壹号）职业年
6 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
金计划人保组合
博道叁佰智航股票型证券
7 8,916.00 0.0022% 8,916.00 0
投资基金
博时科创主题 3 年封闭运
8 作灵活配置混合型证券投 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
资基金
博时新策略灵活配置混合
9 11,276.00 0.0027% 11,276.00 0
型证券投资基金
博时鑫瑞灵活配置混合型
10 12,587.00 0.0030% 12,587.00 0
证券投资基金
博时中石化价值精选股票
11 7,867.00 0.0019% 7,867.00 0
型养老金产品
2
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 占公司总股
号 数量（股） 数量（股） 数量（股）
本比例
财通集成电路产业股票型
12 6,556.00 0.0016% 6,556.00 0
证券投资基金
财通价值动量混合型证券
13 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
财通资管消费精选灵活配
14 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
置混合型证券投资基金
东方阿尔法精选灵活配置
15 混合型发起式证券投资基 17,701.00 0.0043% 17,701.00 0
金
东方红价值精选混合型证
16 15,210.00 0.0037% 15,210.00 0
券投资基金
东吴价值成长双动力混合
17 14,554.00 0.0035% 14,554.00 0
型证券投资基金
方正富邦红利精选股票型
18 2,753.00 0.0007% 2,753.00 0
证券投资基金
富安达行业轮动灵活配置
19 3,146.00 0.0008% 3,146.00 0
混合型
富国改革动力混合型证券
20 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
富国沪深 300 增强证券投
21 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
资基金
富国科技创新灵活配置混
22 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
合型证券投资基金
富国天合稳健优选混合型
23 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
证券投资基金
富国稳健收益混合型养老
24 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
金产品
富兰克林国海新机遇灵活
25 13,898.00 0.0034% 13,898.00 0
配置混合型证券投资基金
工银瑞信金融地产行业混
26 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
合型证券投资基金
工银瑞信添瑞混合型养老
27 11,932.00 0.0029% 11,932.00 0
金产品
工银瑞信添祥混合型养老
28 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
金产品
工银瑞信文体产业股票型
29 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
证券投资基金
工银瑞信养老产业股票型
30 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
证券投资基金
31 工银瑞信战略新兴产业混 5,769.00 0.0014% 5,769.00 0
3
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 占公司总股
号 数量（股） 数量（股） 数量（股）
本比例
合型证券投资基金
工银瑞信主题策略混合型
32 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
证券投资基金
光大保德信量化核心证券
33 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
光大保德信中国制造 2025
34 灵活配置混合型证券投资 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
基金
国都智能制造混合型发起
35 4,589.00 0.0011% 4,589.00 0
式证券投资基金
国华人寿保险股份有限公
36 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
司—分红一号
国金国鑫灵活配置混合型
37 27,535.00 0.0066% 27,535.00 0
发起式证券投资基金
国联安双禧中证 100 指数
38 6,556.00 0.0016% 6,556.00 0
分级证券投资基金
国联安中证全指半导体产
39 品与设备交易型开放式指 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
数证券投资基金
国寿安保稳吉混合型证券
40 15,734.00 0.0038% 15,734.00 0
投资基金
国泰价值经典灵活配置混
41 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
合型证券投资基金（LOF）
国泰金牛创新成长混合型
42 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
证券投资基金
国泰量化策略收益混合型
43 4,458.00 0.0011% 4,458.00 0
证券投资基金
国泰优势行业混合型证券
44 9,703.00 0.0023% 9,703.00 0
投资基金
国网湖南省电力有限公司
45 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
企业年金计划
国网江苏省电力有限公司
46 （国网 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
A）企业年金计划
国元国际控股有限公司-
47 27,794.00 0.0067% 27,794.00 0
客户资金(交易所)
海富通富祥混合型证券投
48 8,260.00 0.0020% 8,260.00 0
资基金
49 海富通精选证券投资基金 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
50 和谐健康保险股份有限公 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
4
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 占公司总股
号 数量（股） 数量（股） 数量（股）
本比例
司万能产品
恒安标准人寿保险有限公
51 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
司—自有 001
泓德泓汇灵活配置混合型
52 13,112.00 0.0032% 13,112.00 0
证券投资基金
华安安进灵活配置混合型
53 3,933.00 0.0009% 3,933.00 0
发起式
华安宝利配置证券投资基
54 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
金
华安财产保险股份有限公
55 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
司-自有资金
华安低碳生活混合型证券
56 3,933.00 0.0009% 3,933.00 0
投资基金
华安物联网主题股票型证
57 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
券投资基金
华宝标普中国 A 股红利机
58 会指数证券投资基金 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
（LOF）
华宝高端制造股票型证券
59 13,898.00 0.0034% 13,898.00 0
投资基金
华宝先进成长混合型证券
60 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
华宝中证科技龙头交易型
61 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
开放式指数证券投资基金
华富天鑫灵活配置混合型
62 4,982.00 0.0012% 4,982.00 0
证券投资基金
华商领先企业混合型证券
63 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
华商双驱优选灵活配置混
64 19,668.00 0.0047% 19,668.00 0
合型证券投资基金
华泰优逸二号混合型养老
金产品
65 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
—中国工商银行股份有限
公司
华泰优逸混合型养老金产
66 品—中国工商银行股份有 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
限公司
华夏行业龙头混合型证券
67 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
68 华夏回报二号证券投资基 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
5
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 占公司总股
号 数量（股） 数量（股） 数量（股）
本比例
金
华夏基金华兴 8 号股票型
69 14,161.00 0.0034% 14,161.00 0
养老金产品
华夏基金华益 2 号股票型
70 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
养老金产品
华夏基金颐养天年混合型
71 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
养老金产品
华夏军工安全灵活配置混
72 23,602.00 0.0057% 23,602.00 0
合型证券投资基金
华夏人寿保险股份有限公
73 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
司-万能保险产品
华夏睿磐泰兴混合型证券
74 14,554.00 0.0035% 14,554.00 0
投资基金
华夏兴和混合型证券投资
75 13,636.00 0.0033% 13,636.00 0
基金
汇丰晋信双核策略混合型
76 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
证券投资基金
吉祥人寿保险股份有限公
77 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
司－自有资金
嘉实沪深 300 红利低波动
78 交易型开放式指数证券投 9,309.00 0.0022% 9,309.00 0
资基金
嘉实润和量化 6 个月定期
79 8,391.00 0.0020% 8,391.00 0
开放混合型证券投资基金
嘉实事件驱动股票型证券
80 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
嘉实新趋势灵活配置混合
81 11,932.00 0.0029% 11,932.00 0
型证券投资基金
嘉实研究阿尔法股票型证
82 21,504.00 0.0052% 21,504.00 0
券投资基金
嘉实优质企业混合型证券
83 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
嘉实中证 500 交易型开放
84 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
式指数证券投资基金
85 江苏省叁号职业年金计划 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
86 江苏省拾号职业年金计划 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
江苏省拾壹号职业年金计
87 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
划-中信银行
交银施罗德安享稳健养老
88 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
目标一年持有期混合型基
6
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 占公司总股
号 数量（股） 数量（股） 数量（股）
本比例
金中基金（FOF）
交银施罗德数据产业灵活
89 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
配置混合型证券投资基金
交银施罗德稳健配置混合
90 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
型证券投资基金
交银施罗德消费新驱动股
91 6,424.00 0.0016% 6,424.00 0
票型证券投资基金
金鹰科技创新股票型证券
92 21,766.00 0.0053% 21,766.00 0
投资基金
景顺长城沪港深领先科技
93 26,486.00 0.0064% 26,486.00 0
股票型证券投资基金
景顺长城量化平衡灵活配
94 17,308.00 0.0042% 17,308.00 0
置混合型证券投资基金
景顺长城量化新动力股票
95 18,488.00 0.0045% 18,488.00 0
型证券投资基金
景顺长城新兴成长混合型
96 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
证券投资基金
民生加银新动力灵活配置
97 2,884.00 0.0007% 2,884.00 0
混合型证券投资基金
南方金融主题灵活配置混
98 3,278.00 0.0008% 3,278.00 0
合型证券投资基金
南方品质优选灵活配置混
99 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
合型证券投资基金
南方瑞利保本混合型证券
100 3,671.00 0.0009% 3,671.00 0
投资基金
南方稳健成长证券投资基
101 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
金
南方医药保健灵活配置混
102 28,846.00 0.0070% 28,846.00 0
合型证券投资基金
南方中证国有企业改革指
103 1,048.00 0.0003% 1,048.00 0
数分级证券投资基金
南方中证全指证券公司交
104 易型开放式指数证券投资 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
基金
农银汇理区间收益灵活配
105 19,799.00 0.0048% 19,799.00 0
置混合型证券投资基金
诺安积极回报灵活配置混
106 8,522.00 0.0021% 8,522.00 0
合型证券投资基金
诺安研究精选股票型证券
107 19,668.00 0.0047% 19,668.00 0
投资基金
7
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 占公司总股
号 数量（股） 数量（股） 数量（股）
本比例
诺安中证 100 指数证券投
108 10,489.00 0.0025% 10,489.00 0
资基金
鹏华产业精选灵活配置混
109 10,489.00 0.0025% 10,489.00 0
合型证券投资基金
鹏华弘惠灵活配置混合型
110 26,486.00 0.0064% 26,486.00 0
证券投资基金
鹏华弘利灵活配置混合型
111 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
证券投资基金
鹏华新兴产业混合型证券
112 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
鹏华医药科技股票型证券
113 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
鹏华优质治理混合型证券
114 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金（LOF）
鹏华中证酒指数分级证券
115 18,488.00 0.0045% 18,488.00 0
投资基金
平安养老-平安多元策略
116 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
混合型养老金产品
平安养老-中国华能集团
117 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
公司企业年金计划
浦银安盛增长动力灵活配
118 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
置混合型证券投资基金
前海开源工业革命 4.0 灵
119 活配置混合型证券投资基 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
金
前海开源沪港深优势精选
120 灵活配置混合型证券投资 17,045.00 0.0041% 17,045.00 0
基金
121 全国社保基金四零二组合 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
122 全国社保基金五零一组合 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
融通互联网传媒灵活配置
123 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
混合型证券投资基金
山东省（陆号）职业年金
124 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
计划
山东省（壹号）职业年金
125 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
计划
上投摩根创新商业模式灵
126 活配置混合型证券投资基 9,178.00 0.0022% 9,178.00 0
金
127 上投摩根动态多因子策略 15,734.00 0.0038% 15,734.00 0
8
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 占公司总股
号 数量（股） 数量（股） 数量（股）
本比例
灵活配置混合型证券投资
基金
申万菱信价值优先混合型
128 5,638.00 0.0014% 5,638.00 0
证券投资基金
申万菱信新动力混合型证
129 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
券投资基金
申万菱信中证环保产业指
130 11,538.00 0.0028% 11,538.00 0
数分级证券投资基金
天弘价值精选灵活配置混
131 9,440.00 0.0023% 9,440.00 0
合型发起式证券投资基金
天弘精选混合型证券投资
132 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
基金
天弘新价值灵活配置混合
133 10,620.00 0.0026% 10,620.00 0
型证券投资基金
天治趋势精选灵活配置混
134 3,933.00 0.0009% 3,933.00 0
合型证券投资基金
西部利得行业主题优选灵
135 活配置混合型证券投资基 13,112.00 0.0032% 13,112.00 0
金
西部利得沪深 300 指数增
136 4,458.00 0.0011% 4,458.00 0
强型证券投资基金
信诚优胜精选混合型证券
137 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
信诚至选灵活配置混合型
138 27,404.00 0.0066% 27,404.00 0
证券投资基金
信达澳银转型创新股票型
139 14,423.00 0.0035% 14,423.00 0
证券投资基金
兴全安泰平衡养老目标三
140 年持有期混合型基金中基 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
金（FOF）
兴全全球视野股票型证券
141 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
兴业聚宝灵活配置混合型
142 3,671.00 0.0009% 3,671.00 0
证券投资基金
英大睿盛灵活配置混合型
143 6,818.00 0.0016% 6,818.00 0
证券投资基金
长城安心回报混合型证券
144 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
投资基金
长江金色晚晴（集合型）
145 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
企业年金计划稳健配置-
9
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 占公司总股
号 数量（股） 数量（股） 数量（股）
本比例
浦发
长盛同盛成长优选灵活配
146 置混合型证券投资基金 5,507.00 0.0013% 5,507.00 0
（LOF）
长盛同享灵活配置混合型
147 5,638.00 0.0014% 5,638.00 0
证券投资基金
长盛信息安全量化策略灵
148 活配置混合型证券投资基 3,278.00 0.0008% 3,278.00 0
金
长盛战略新兴产业灵活配
149 7,080.00 0.0017% 7,080.00 0
置混合型证券投资基金
长信量化多策略股票型证
150 3,933.00 0.0009% 3,933.00 0
券投资基金
浙商汇金转型驱动灵活配
151 9,834.00 0.0024% 9,834.00 0
置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公
司—中科沃土沃鑫成长精
152 3,278.00 0.0008% 3,278.00 0
选灵活配置混合型发起式
证券投资基金
中国航空集团公司企业年
153 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
金计划
中国交通建设集团有限公
154 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
司企业年金计划
中国民生银行股份有限公
司-国泰民丰回报定期开
155 14,423.00 0.0035% 14,423.00 0
放灵活配置混合型证券投
资基金
中国民生银行股份有限公
156 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
司企业年金计划
中国人寿保险股份有限公
157 司委托国寿安保基金管理 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
有限公司稳健系列组合
中国石油化工集团公司企
158 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
业年金计划
中国银行股份有限公司-
159 国泰央企改革股票型证券 6,949.00 0.0017% 6,949.00 0
投资基金
中国银行股份有限公司企
160 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
业年金计划
161 中国中信集团公司企业年 30,158.00 0.0073% 30,158.00 0
10
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 占公司总股
号 数量（股） 数量（股） 数量（股）
本比例
金计划
中泰开阳价值优选灵活配
162 5,638.00 0.0014% 5,638.00 0
置混合型证券投资基金
中银多策略灵活配置混合
163 22,946.00 0.0055% 22,946.00 0
型证券投资基金
中银研究精选灵活配置混
164 10,227.00 0.0025% 10,227.00 0
合型证券投资基金
中银医疗保健灵活配置混
165 24,651.00 0.0060% 24,651.00 0
合型证券投资基金
中银珍利灵活配置混合型
166 21,635.00 0.0052% 21,635.00 0
证券投资基金
中银主题策略混合型证券
167 11,538.00 0.0028% 11,538.00 0
投资基金
中邮核心竞争力灵活配置
168 17,045.00 0.0041% 17,045.00 0
混合型证券投资基金
珠江人寿保险股份有限公
169 7,080.00 0.0017% 7,080.00 0
司-传统险二
合计 3,553,097.00 0.8581% 3,553,097.00 -
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
1 首发限售股 3,553,097
合计 3,553,097
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市
流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券
发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相
关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股
东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份
相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次限售股份解禁上
市流通事项无异议。
（以下无正文）
11
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于百奥泰生物制药股份有限公
司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》签字盖章页）
保荐代表人：________________ ________________
谢显明 赵泽宇
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
12