证券代码： 688177         证券简称： 百奥泰            公告编号：2022-023



                百奥泰生物制药股份有限公司
         关于公司董事会、监事会换届选举的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称“百奥泰”或“公司”）第一届董事会、
第一届监事会任期已经届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《百奥泰生
物制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司开展董
事会、监事会换届选举工作，现将本次公司董事会、监事会换届选举情况公告如
下：

   一、    董事会换届选举情况

    公司于 2022 年 4 月 28 日召开第一届董事会第三十四次会议，审议通过了
《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》、 关
于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》，经董事会
提名委员会对公司第二届董事会董事候选人任职资格的审查，公司董事会同意提
名 LI SHENGFENG（李胜峰）先生、YU JIN-CHEN（俞金泉）先生、HUANG
XIANMING（黄贤明）先生、LIU CUIHUA（刘翠华）女士、邱俊先生、鱼丹女
士 6 人为公司第二届董事会非独立董事候选人（简历详见附件），提名汪建平先
生、Henry Wei（魏亨利）先生、黄德汉先生 3 人为公司第二届董事会独立董事
候选人（简历详见附件）。独立董事候选人汪建平先生和黄德汉先生均已取得上
海证券交易所独立董事资格证书，独立董事候选人 Henry Wei（魏亨利）先生尚
未取得独立董事资格证书，承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近
一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。其中，黄德汉先生为会计专业
人士。

    根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可
提交公司股东大会审议。公司将召开 2021 年年度股东大会审议董事会换届事宜，
其中非独立董事、独立董事的选举分别以累计投票制的方式进行。公司第二届董
事会董事任期自 2021 年年度股东大会审议通过之日起生效，任期三年。

    公司第一届董事会独立董事已对上述事项发表了一致同意的独立意见。

   二、   监事会换届选举情况

    公司于 2022 年 4 月 28 日召开第一届监事会第二十三次会议，审议通过了
《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会股东代表监事候选人的议案》，
同意提名吴晓云女士、汤伟佳先生为公司第二届监事会股东代表监事候选人（简
历详见附件），并提交公司 2021 年年度股东大会审议。公司股东代表监事选举
将以累计投票制的方式进行。上述股东代表监事将与公司职工代表大会选举产生
的 1 位职工代表监事共同组成公司第二届监事会。公司第二届监事会监事任期自
2021 年年度股东大会审议通过之日起生效，任期三年。

   三、   其他情况说明

    上述董事候选人、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性
文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》和《公司章程》等规定的
不得担任公司董事、监事的情形，该等董事候选人、监事候选人未受到中国证券
监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担
任上市公司董事、监事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经
历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事规则》以及公司《独
立董事工作制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

    为保证公司董事会、监事会的正常运作，在公司 2021 年年度股东大会审议
通过上述换届事项前，仍由第一届董事会、第一届监事会按照《公司法》和《公
司章程》等相关规定履行职责。

    公司对第一届董事会董事、第一届监事会监事在任职期间为公司发展所做出
的贡献表示衷心感谢！

    特此公告。

                                      百奥泰生物制药股份有限公司董事会

                                                       2022 年 4 月 29 日
附件：

    一、非独立董事候选人简历

    LI SHENGFENG（李胜峰）先生，现任公司董事、总经理，1959 年 1 月出
生，美国国籍，博士学历，微生物学专业。1991 年 7 月至 1995 年 6 月任耶鲁大
学 生 物 物 理 与 生 物 化 学 系 博 士 后 ； 1995 年 6 月 至 2000 年 7 月 任 美 国
CORTherapeutics,Inc.项目主管、高级研究员；2000 年 7 月至 2002 年 12 月任美
国 Abmaxis,Inc.共同创办人、首席科学官；2002 年 12 月至 2008 年 5 月任 HuMab
方案解决公司创办人、总经理；2011 年 2 月至今任 Therabio International 董事；
2018 年至今任返湾湖执行事务合伙人；2003 年 8 月至 2019 年 3 月，任百奥泰有
限创办人、科研总监、董事；2003 年 8 月至 2016 年 11 月以及 2018 年 12 月至
2019 年 3 月，任百奥泰有限总经理；2019 年 3 月至今，担任公司董事、总经理；
2019 年 7 月至今，担任 BTS Biopharma,Inc.董事、首席执行官。截至 2022 年 3
月 31 日，LI SHENGFENG（李胜峰）先生直接持有公司 6,517,332 股股份，通过
广州返湾湖投资合伙企业（有限合伙）和 Therabio International Limited 间接持有
公司 50,147,563 股股份，占公司股份总数的比例为 13.6845%。

    YU JIN-CHEN（俞金泉）先生，现任公司董事、副总经理，1958 年 6 月出
生，美国国籍，博士学历，分子生物学专业。1989 年 10 月至 1994 年 9 月任美
国国家癌症研究所、美国国立卫生研究院（National Cancer Institute，NIH）博士
后研究员；1994 年 10 月至 2001 年 12 月任美国 CORTherapeutics,Inc.科学家；
2002 年 1 月至 2003 年 12 月任美国千年制药公司（Millennium Pharmaceutical）
高级科学家；2004 年 7 月至 2009 年 10 月任美国 Nex Genix Pharmaceuticals, Inc.
副总监；2009 年 11 月至 2012 年 12 月任中美冠科生物技术（太仓）有限公司执
行总监；2017 年 1 月至今任广州恒奥昌投资有限公司董事兼总经理；2013 年 1
月至 2019 年 3 月任百奥泰有限高级副总裁；2019 年 3 月至今，担任公司董事、
副总经理。截至 2022 年 3 月 31 日，YU JIN-CHEN（俞金泉）先生通过广州聚奥
众投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司 1,341,427 股股份，占公司股份总数
的比例为 0.3240%。
    HUANG XIAN MING（黄贤明）先生，现任公司董事、副总经理，1965 年
11 月出生，美国国籍，博士学历，分子生物学专业。1994 年至 1997 年于美国德
克萨斯大学西南医学中心（Southwestern medical center at Dallas）从事博士后研
究工作，1997 年 8 月至 1998 年 7 月任美国德克萨斯大学西南医学中心助理讲
师；1998 年 8 月至 1999 年 7 月任缅因州医学中心（Maine medical center）讲师；
1999 年 8 月至 2016 年 7 月历任美国德克萨斯大学西南医学中心讲师、助理教
授；2016 年 8 月至 2018 年 2 月任 Peregrine pharmaceuticals, Inc.总监；2018 年 3
月至 2019 年 3 月任百奥泰有限抗体研发 VP；2019 年 3 月至今担任公司发现研
究部 SVP；2019 年 5 月至今，担任公司董事、副总经理。截至 2022 年 3 月 31
日，HUANG XIAN MING（黄贤明）先生未持有公司股份。

    LIU CUI HUA（刘翠华）女士，现任公司高级管理人员，1965 年 11 月出
生，美国国籍，博士学历，生物物理化学专业。1999 年至 2001 年在美国麻州大
学 Amherst 分校从事博士后研究工作；2001 年至 2004 年在美国辉瑞公司担任科
学家；2005 年 3 月至 2011 年 2 月任 Momenta Pharma 首席科学家、项目负责人；
2011 年 3 月至 2013 年 7 月任 Acebright 公司生物大分子副总裁；2013 年 7 月至
2014 年 4 月任上海华奥泰生物药业有限公司总经理；2014 年 4 月至 2015 年 3 月
任苏州康宁杰瑞公司的质量和注册 EVP；2015 年 3 月至 2015 年 10 月生物制药
行业独立顾问；2015 年 11 月至 2016 年 10 月任深圳海普瑞药业股份有限公司
CTO/VP；2016 年 11 月至 2018 年 2 月任北京军科华仞生物技术有限公司 CTO；
2018 年 3 月至 2020 年 4 月任公司副总裁；2020 年 4 月至今任公司 SVP。截至
2022 年 3 月 31 日，LIU CUI HUA（刘翠华）女士未持有公司股份。

    邱俊先生，现任公司董事，1987 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留
权，博士学历，药学专业。2014 年 9 月至今，历任吉富创业投资股份有限公司投
资经理、投资总监、创投部总经理；2016 年 11 月至 2019 年 3 月任百奥泰有限
董事；2018 年 8 月至今任上海汇融细胞科技有限公司董事；2019 年 3 月至今，
担任公司董事。截至 2022 年 3 月 31 日，邱俊先生未持有公司股份。

    鱼丹女士，现任公司董事、董事会秘书，1981 年 11 月出生，中国国籍，无
境外永久居留权，硕士学历，人力资源专业。2004 年 9 月至 2006 年 1 月任广东
华之杰律师事务所业务主管；2010 年 8 月至 2011 年 3 月任广州中科环保能源投
资有限公司总经理助理；2011 年 5 月至 2015 年 3 月任七喜控股证券事务代表、
董事长助理、监事会主席；2015 年 7 月至 2017 年 4 月任百暨基因监事；2015 年
3 月至 2019 年 3 月任百奥泰有限董事会秘书；2016 年 12 月至 2019 年 3 月任百
奥泰有限董事；2019 年 3 月至 2019 年 4 月任公司财务总监；2019 年 3 月至今，
担任公司董事、董事会秘书。截至 2022 年 3 月 31 日，鱼丹女士通过广州启奥兴
投资合伙企业（有限合伙）、广州晟昱投资合伙企业（有限合伙）和吉安市青原
区浥尘企业管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司 328,046 股股份，占公司股
份总数的比例为 0.0792%。

    二、独立董事候选人简历

    汪建平先生，现任公司独立董事，1954 年 9 月出生，中国国籍，无境外永
久居留权，博士学历，临床医学专业，教授、主任医师。1978 年至 1986 年任第
一军医大学珠江医院医生；1986 年至 1998 年任中山医科大学附属第一医院医生、
副院长；1998 年至 2001 年任中山医科大学副校长；2001 年至 2014 年历任中山
大学副校长、常务副校长；2008 年至今任广东省医学会副会长；2016 年 12 月至
今任深圳前海人寿保险公司医疗事业部顾问；2017 年 9 月至今任海峡两岸医药
卫生交流协会副会长；2019 年 3 月至今，担任公司独立董事。

    截至 2022 年 3 月 31 日，汪建平先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上
股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未
受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等
相关法律、法规和规范性文件中规定的不得担任公司董事的情形。

    Henry Wei（魏亨利）先生，1957 年 7 月出生，美国国籍，博士学历，1991
年至 1994 年任耶鲁大学博士后。1994 年至 1998 年任美国百健公司研究员；1999
年至 2005 年任美国杰龙生物医药公司资深研究员；2005 年至 2009 年任汕头大
学教授；2010 年至今任暨南大学研究员。研究方向为从事筛选，表达和研究抗体
新药，用于治疗人的各种癌症，包括肺癌，前列腺癌和乳腺癌等。

    截至 2022 年 3 月 31 日，Henry Wei（魏亨利）先生未持有公司股份，与持
有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存
在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存
在《公司法》等相关法律、法规和规范性文件中规定的不得担任公司董事的情形。

    黄德汉先生，1965 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，上海财经
大学会计学专业本科学位。1991 年 7 月至 2008 年 12 月，任职于广东财经职业
学校；2009 年 1 月至今，任广东外语外贸大学会计学副教授。2019 年 2 月起至
今任北京东土科技股份有限公司独立董事；2019 年 5 月起至今任骆驼股份有限
公司独立董事。

    截至 2022 年 3 月 31 日，黄德汉先生通过吉安市青原区浥尘企业管理合伙企
业（有限合伙）间接持有公司 0.03%的股份，与持有公司 5%以上股份的股东、
实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监
会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等相关法律、法
规和规范性文件中规定的不得担任公司董事的情形。

    三、监事候选人简历

    吴晓云女士，现任公司监事会主席，1981 年 1 月出生，中国国籍，无境外永
久居留权，博士学历，微生物专业。2008 年至 2010 年于美国爱默瑞大学从事博
士后研究工作；2010 年至 2011 年任广东药学院血管生物学研究所助理研究员；
2011 年至 2017 年 4 月任百奥泰有限高级研发总监；2017 年 4 月至 2019 年 3 月
任百奥泰有限高级研发总监、监事并担任监事会主席；2019 年 3 月至今任公司
高级研发总监、监事并担任监事会主席。截至 2022 年 3 月 31 日，吴晓云女士通
过广州启奥兴投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司 207,796 股股份，占公司
股份总数的比例为 0.0502%。

    汤伟佳先生，现任公司监事，1980 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留
权，硕士学历，免疫遗传学专业。2006 年 7 月至 2019 年 3 月历任百奥泰有限研
究员、高级经理、副总监、研发总监，2019 年 3 月至今任公司研发总监、监事。
截至 2022 年 3 月 31 日，汤伟佳先生通过广州启奥兴投资合伙企业（有限合伙）
间接持有公司 167,430 股股份，占公司股份总数的比例为 0.0404%。