百奥泰生物制药股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
2021年12月31日
北京注册会计师协会
业务报告统一编码报备系统
业务报备统一编码： 110002432022339007868
百奥泰生物制药股份有限公司募集资金存
报告名称：
放与实际使用情况鉴证报告
报告文号： 安永华明（2022）专字第 61494123_G01 号
被审（验）单位名称： 百奥泰生物制药股份有限公司
会计师事务所名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
业务类型： 专项审计
报告日期： 2022 年 04 月 28 日
报备日期： 2022 年 04 月 27 日
冯幸致(110002432737),
签字人员：
梁欣琪(110002430315)
(可通过扫描二维码或登录北京注协官网输入编码的方式查询信息)
说明：本备案信息仅证明该报告已在北京注册会计师协会报备，不代表北
京注册会计师协会在任何意义上对报告内容做出任何形式的保证。
百奥泰生物制药股份有限公司
目 录
页 次
一、 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 1 - 2
二、 募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2021年度 3 - 9
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2021 年度
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 募集资金基本情况
（一） 实际募集资金的金额及到账情况
经上海证券交易所科创板上市委员会 2019 年 11 月 20 日审核同意，并经中国证券监督管理委
员会 2020 年 1 月 14 日《关于同意百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证
监许可[2020]92 号)注册同意，本公司公开发行人民币普通股 60,000,000 股，发行价格为人民币
32.76 元 / 股 。 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 1,965,600,000.00 元 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
1,876,199,783.70 元。上述募集资金已全部到位，并经由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
以安永华明（2020）验字第 61494123_G03 号验资报告验证。
（二） 募集资金本报告期使用金额及期末余额情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 980,080,558.92 元，公司募集资金余额为
258,782,424.99 元（包括累计收到的银行存款利息扣除预提所得税、银行手续费及部分上市发行费
用后的净额，不包括期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额、暂时补充流动资金），明细见下
表：
项目 金额（人民币元）
募集资金总额 1,965,600,000.00
减：发行有关费用 89,400,216.30
募集资金净额 1,876,199,783.70
减：募集资金累计使用金额(包括置换先期投入金额) 980,080,558.92
其中：药物研发项目 684,908,496.29
营销网络建设项目 99,754,056.51
补充营运资金 195,418,006.12
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 600,000,000.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 62,663,200.21
减：暂时补充流动资金 100,000,000.00
截止 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 258,782,424.99
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2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
截至 2021 年 12 月 31 日止
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，公司根据
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况，公司制定了
《百奥泰生物制药股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称“《募集资金管理
制度》”），将募集资金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，公司按规定要求管
理和使用募集资金。
（一） 募集资金三方监管协议签订情况
2020 年 2 月，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，公司已与中国国际金融股
份有限公司（以下简称“保荐机构”）和中信银行股份有限公司广州分行、上海浦东发展银行股份
有限公司广州天河支行、招商银行股份有限公司广州开发区支行（以下简称“开户银行”）分别签
订《募集资金专户存储三方监管协议》。《募集资金专户存储三方监管协议》对发行人、保荐机构
及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定，协议明确了各方的权利和义务。上述已签订的三方
监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2021 年 12 月 31
日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及《募集资金专户存储三方监管协议》的约定执行。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金存储情况如下：
募集资金余额
开户银行 银行账号
（人民币元）
中信银行股份有限公司广州分行 8110901012301091862 11,319,016.89
上海浦东发展银行股份有限公司广州天河支行 82070078801700000726 21,210,835.56
招商银行股份有限公司广州开发区支行 120908667010704 226,252,572.54
合计 258,782,424.99
注 ： 1 、 截 至 2021 年 12 月 31 日 公 司 使 用 闲 置 募 集 资 金 购 买 银 行 理 财 产 品 尚 未 到 期 的 金 额 为
600,000,000.00元。
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截至 2021 年 12 月 31 日止
三、2021年年度募集资金的实际使用情况
（一） 募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金实际使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金实际使用情况
详见“2021 年度募集资金实际使用情况对照表”（见附表 1）。
（二） 募投项目先期投入及置换情况
公司于 2020 年 3 月 18 日召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十次会议，审议通
过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币
243,392,637.41 元置换预先投入募投项目的自筹资金。上述自筹资金预先投入募集资金投资项目的
情况经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具了《百奥泰生物制药股份有限公司专项
鉴证报告》（安永华明(2020)专字第 61494123_G01 号）。独立董事发表了明确同意的意见，保荐
机构对本事项出具了明确同意的核查意见。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已将募集资金 243,392,637.41 元置换公司先期投入募投项目的
自筹资金。
（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2020 年 9 月 21 日召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十五次会议，审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币 1 亿元
闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，并且公司
将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。截至 2021 年 8 月 24 日，公
司已将前次用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专户。
公司于 2021 年 8 月 27 日召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十九次会议，审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资
金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币 1 亿元暂时用于补充公司流动资金。使
用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机
构出具了明确同意的核查意见。
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截至 2021 年 12 月 31 日止
三、2021年年度募集资金的实际使用情况（续）
（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 3 月 4 日召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十七次会议，审议
通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 9 亿
元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资
金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产
品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），自上一授权期
限到期日（2021 年 3 月 18 日）起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可循环滚动使
用。独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为 600,000,000.00 元，
具体情况如下：
单位：人民币元
序号 受托银行 产品名称 投资金额 认购日 到期日 预期收益率 收益类型
共赢智信汇
中信银行股份
率挂钩人民 结构性存
1 有限公司广州 260,000,000 2021.10.25 2022.01.28 1.48%-3.40%
币结构性存 款
分行黄埔支行
款 06764 期
招商银行股份
挂钩黄金看 结构性存
2 有限公司广州 60,000,000 2021.12.07 2022.03.07 1.65%-3.30%
跌三层区间 款
开发区支行
利多多公司
上海浦东发展
稳利
银行股份有限 结构性存
3 21JG5518 280,000,000 2021.11.10 2021.02.10 1.40%-3.35%
公司广州天河 款
期（9 月特
支行
供）
合计 600,000,000
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三、 2021 年年度募集资金的实际使用情况（续）
（五） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六） 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七） 节余募集资金的实际使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金投资项目实际使用情况。
（八） 募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司无募集资金使用的其他情况。
（九） 未使用完毕的募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日止，未使用完毕的募集资金为人民币 896,119,224.78 元，占募集资金
净额的 47.76%。目前，公司募投项目的投入整体按计划进行，公司将根据项目计划进度继续有序使
用募集资金。
四、 变更募投项目的资金使用情况
公司于 2021 年 8 月 27 日召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十九次会议，审
议通过了《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》，同意对公司首次公开发行募集
资金投资项目之“药物研发项目”中的部分临床试验子项目及其投资金额进行调整，募集资金投资
总金额保持不变，本事项不构成关联交易。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中
国国际金融股份有限公司出具了明确同意的核查意见。该议案已经 2021 年 9 月 13 日召开的公司
2021 年第一次临时股东大会审议通过。
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五、 募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，公司已按《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法
律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集
资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使
用及披露不存在重大问题。
百奥泰生物制药股份有限公司董事会
2022 年 4 月 28 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
募集资金净额 1,876,199,783.70 本年度投入募集资金总额 221,059,726.78
变更用途的募集资金总额 697,070,000.00 已累计投入募集资金总额 980,080,558.92
变更用途的募集资金总额比例（%） 37.15
已变更项 项目达到 项目可行
截至期末投入进
承诺投资 目，含部 募集资金承诺投资 截至期末承诺投入 截至期末累计投 截至期末累计投入金 预定可使 本年度实现 是否达到 性是否发
调整后投资总额 本年度投入金额 度
项目 分变更 总额 金额（1） 入金额(2) 额与承诺投入金额的 用状态日 的效益 预计效益 生重大变
(%)(4)=(2)/(1)
（如有） 差额(3)= (2)-(1) 期 化
药物研发 内部细分
项目 项目变更 1,580,000,000.00 1,580,480,000.00 1,580,480,000.00 213,938,434.12 684,908,496.29 -895,571,503.71 43.34 不适用 不适用 不适用 否
营销网络
建设项目 无 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 6,781,245.98 99,754,056.51 -245,943.49 99.75 不适用 不适用 不适用 否
补充营运
资金 无 320,000,000.00 195,719,783.70 195,719,783.70 340,046.68 195,418,006.12 -301,777.58 99.85 不适用 不适用 不适用 否
合计 2,000,000,000.00 1,876,199,783.70 1,876,199,783.70 221,059,726.78 980,080,558.92 -896,119,224.78 52.24
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在该情况。1、公司于 2021 年 2 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登《百奥泰生物制药股份有限公司关于终止 BAT8001
临床试验的公告》，披露“根据公司的初步统计分析主要疗效指标无进展生存期（PFS）相比对照组（拉帕替尼联合卡培他滨）未达到预设的有效目标。因此该药物将难以在众
多靶向抗肿瘤药物的竞争中获得优势，为合理配置公司研发资源，聚焦研发管线中的优势项目，经公司审慎考量 BAT8001 的后续开发风险，决定终止该项目的临床试验。”2、
公司于 2021 年 3 月 5 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登《百奥泰生物制药股份有限公司关于终止 BAT8003 及 BAT1306 临床试验的公告》，披露“考虑到当今
Trop 2 ADC 领域的市场格局变化，并且考虑到 BAT8003 与 BAT8001 在某些技术特征有类似（虽然 8003 定点偶联，但是也用了 batansine 技术）,存在较高的临床开发与市场风
险；PD-1 全球和国内的 PD-1 单抗的研发赛道已经变得拥挤，繁多的研发竞品也加剧了对 CRO 公司的竞争，使得开发成本进一步加剧。因此鉴于 BAT8003 及 BAT1306 目前分
别处于临床 I 期、II 期，都属于较为早期阶段，后续开展临床实验还需要耗费公司大量人力财力。为合理配置公司研发资源，聚焦研发管线中的优势项目，经公司审慎考量，公司
未达到计划进度原因(分具体募投项目） 决定终止上述项目的临床试验。”
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在该情况。公司于 2021 年 2 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登《百奥泰生物制药股份有限公司关于终止 BAT8001 临床
试验的公告》，本次终止 BAT8001 的临床试验，对公司创新药的投入和布局不会带来实质影响，公司将继续推进已有其他品种的研发工作；公司于 2021 年 3 月 5 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）刊登《百奥泰生物制药股份有限公司关于终止 BAT8003 及 BAT1306 临床试验的公告》，本次终止 BAT8003 及 BAT1306 的临床试验，对公司
项目可行性发生重大变化的情况说明 创新药的投入和布局不会带来实质影响，公司将继续推进已有其他品种的研发工作。
公司于 2020 年 3 月 18 日，第一届董事会第十四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币
募集资金投资项目先期投入及置换情况
243,392,637.41 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
根据 2020 年 9 月 21 日公司第一届董事会第二十一次会议及第一届监事会第十五次会议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 1 亿元，截至 2021 年 8 月 24 日公司已将
用闲置募集资金补充流动资金情况 1 亿元资金归还并存入公司募集资金专用账户；根据 2021 年 8 月 27 日公司召开第一届董事会第二十六次会议及第一届监事会第十九次会议，公司继续使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金 1 亿元。
公司于 2021 年 3 月 4 日召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不
超过人民币 9 亿元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产
好、保本型的理财产品或存款类产品(包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等)，自上一授权期限到期日（2021 年 3 月 18 日）起 12 个月内有
品情况
效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。截止 2021 年 12 月 31 日，公司使用募集资金购买理财产品余额为 600,000,000 元， 2021 年共获得现金利息人民币
3,296,897.93 元, 投资收益人民币 39,651,274.54 元。
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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