证券代码：688179            证券简称：阿拉丁           公告编号：2021-005



             上海阿拉丁生化科技股份有限公司
             第三届监事会第九次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
    上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 16
日以现场会议方式召开了公司第三届监事会第九次会议（以下简称“本次会议”）。
本次会议的通知于 2021 年 4 月 5 日通过书面方式送达全体监事。会议应出席监
事 3 人，实际到会监事 3 人，会议由公司监事会主席姜苏先生主持，公司其他相
关人员列席会议。本次会议的召集、召开程序符合国家有关法律、法规和《公司
章程》、《监事会议事规则》的规定。本次会议的召开程序、表决结果均合法有效。
二、监事会会议审议情况
    本次会议由公司监事会主席姜苏先生主持，经全体监事表决，形成决议如下：
(一)   审议通过《关于<2020 年度监事会工作报告>的议案》
    经审议，公司监事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的
《2020 年度监事会工作报告》。
    议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
(二)   审议通过《关于<2020 年年度报告及其摘要>的议案》
    经审议，公司监事会在全面了解和审核公司《2020 年年度报告及其摘要》
后，认为：
    （1）公司《2020 年年度报告及其摘要》编制和审核程序符合法律、法规、
《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
    （2）公司《2020 年年度报告及其摘要》的内容和格式符合上海证券交易所
的各项规定，报告内容真实、准确、完整，所包含的信息能从各方面真实地反映
出公司 2020 年度的经营管理和财务状况等事项，不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。公司监事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编
制的《2020 年年度报告及其摘要》。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2020 年年度报告》（公告编号：2021-007）
和《上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2020 年年度报告摘要》。
    议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
(三)   审议通过《关于<公司 2020 年度利润分配方案>的议案》
    经审议，公司监事会认为《2020 年年度利润分配方案》充分考虑了公司盈
利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，
符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展，公司监事会同意公司
根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《2020 年年度利润分配方案》。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于 2020 年年度利润分配方案公告》（公告
编号：2021-009）。
    议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
(四)   审议通过《关于<2020 年财务决算报告>的议案》
    经审议，公司监事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的
《2020 年财务决算报告》。
    议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
(五)   审议通过《关于<2021 年财务预算报告>的议案》
    经审议，公司监事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的
《2021 年财务预算报告》。
    议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
(六)   审议通过《关于<2020 年度内部控制评价报告>的议案》
    经审议，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、中国证监会《公开
发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号——年度内部控制评价报告的一般规
定》和其他内部控制监管要求的相关规定，公司内部控制体系持续执行，适应外
部环境及内部管理的要求。公司董事会编制的《公司 2020 年度内部控制评价报
告》对公司内部控制制度建立、健全和执行的现状及内部控制缺陷认定及整改情
况的总体评价是客观、准确的，反映了公司内部控制的实际。
    公司已建立的内部控制体系在完整性、合规性、有效性等方面不存在重大缺
陷。但由于内部控制固有的局限性、内部环境以及宏观环境、政策法规持续变化，
可能导致原有控制活动不适用或出现偏差，对此公司监事会将及时深入核查并督
促公司进行内部控制体系的补充和完善，为财务报告的真实性、完整性，以及公
司战略、经营目标的实现提供合理保障。
    公司监事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《内部控制
自我评价报告》。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2020 年度内部控制评价报告》。
    议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案无需提交股东大会审议。
(七)   审议通过《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
    经审议，大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有良好的专业胜任能力和投
资者保护能力，能够按照中国注册会计师的职业准则独立并勤勉尽责地履行审计
职责，自担任公司审计机构以来，勤勉尽责，坚持以公允、客观的态度进行独立
审计，认真地完成了公司各项审计工作。公司监事会同意续聘大华会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于续聘会计师事务所公告》（公告编号：
2021-008）。
    议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
(八)   审议通过《关于确定董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》
    经审议，公司监事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的
《董事、监事、高级管理人员薪酬方案》。
    议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议
(九)   审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用
   的自有资金的议案》
    经审议，公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的
自筹资金事项，置换时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合公司及全体股
东利益。符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定。本次募集
资金置换行为未与募投项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常
实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。监事会同意公司使
用募集资金人民币 13,775,826.68 元置换预先投入募投项目及已支付发行费用
的自筹资金。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目
及已支付发行费用的自有资金的公告》（公告编号：2021-010）。
    议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案无需提交股东大会审议。
(十)   审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
    经审议，公司本次使用 29.93 万元超募资金永久补充流动资金，有利于提高
募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资
项目正常实施，不存在损害公司和全体股东利益的情况，相关审批程序符合相关
法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定。监事会同意公司使用 29.93 万元
超募资金永久补充流动资金。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金
的公告》（公告编号：2021-011）。
    议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
(十一) 审议通过《关于公司会计政策变更的议案》
    经审议，公司监事会同意公司根据财政部 2017 年修订的《企业会计准则第
14 号-收入》（简称“新收入准则”）及财政部修订后的《企业会计准则第 21 号
——租赁》（以下简称“新租赁准则”）等相关规定，公司自 2020 年 1 月 1 日
起执行新收入准则，自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。本次会计政策变更，
是根据财政部相关文件要求进行的变更，符合《企业会计准则》的相关规定，变
更后的会计政策能更准确的反映公司的财务状况和经营成果，本次变更不会对公
司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形，监事会同意
本次会计政策变更。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：
2021-013）。
    议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案无需提交股东大会审议。
(十二) 审议通过《关于<2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
    经审议，公司 2020 年度按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使
用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及
管理的违规情形。公司监事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制
的《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项
报告》（公告编号：2021-013）。
    议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案无需提交股东大会审议。


    特此公告。
上海阿拉丁生化科技股份有限公司
                         监事会
              2021 年 4 月 20 日