西部证券股份有限公司
关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
保荐机构（主承销商）
（陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室）
西部证券股份有限公司
关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构”）作为上海阿拉
丁生化科技股份有限公司（以下简称“阿拉丁”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》
《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对阿拉丁限售股份
持有人持有的限售股份即将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核
查意见，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
2020 年 9 月 7 日中国证券监督管理委员会出具了《关于同意上海阿拉丁生
化科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2116 号），
同意公司首次公开发行股票的注册申请，公司获准向社会公众公开发行人民币普
通股（A 股）2,523.34 万股，并于 2020 年 10 月 26 日在上海证券交易所科创板
挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，股本总额变更为 10,093.34 万元，其
中 有 限 售 条 件 流 通 股 数 量 为 7,799.6238 万 股 ， 无 限 售 条 件 流 通 股 数 量 为
2,293.7162 万股。公司首次公开发行网下配售的限售股 1,034,568 股已于 2021 年
4 月 26 日上市流通。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，共涉及限售股股东 278
名，限售期为自公司首次发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个
月，具体情况详见公司 2020 年 10 月 23 日刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司首次公开发行股票科
创板上市公告书》。本次上市流通的限售股份数量为 27,288,000 股，占公司现有
总股本的 27.04%，该部分限售股将于 2021 年 10 月 26 日起上市流通。
1
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股票
限售股形成至本公告披露之日，公司未发生配股、送股、公积金转增股本等事项，
公司股本数量未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《上海阿拉丁生化科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，
本次申请上市流通的 278 名限售股股东所作承诺如下：
（一）董事、副总经理、董事会秘书赵新安承诺：
1、所持股票在锁定期满后 2 年内减持的，其减持价格（若因派发现金股利、
送股、转增股本等原因进行除权除息的，须按照上海证券交易所的有关规定做复
权处理）不低于发行价；公司上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者公司上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有的公司
股份的锁定期自动延长 6 个月（公司如有派发股利、转增股本、配股等除权除息
事项，上述发行价亦将作相应调整）。
2、自公司股票上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委托他人管理本次发
行前本人直接或间接持有的公司股份，亦不提议由公司回购该部分股份。
3、在本人担任公司董事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持
有公司股份总数的 25%；离职后 6 个月内，不转让本人持有的公司股份。
4、如本人违反上述股份流通限制和自愿锁定承诺，则本人将在公司股东大
会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公
众投资者道歉；如果因未履行股份流通限制和自愿锁定承诺事项而获得收益的，
收益归公司所有，并在获得收益的 5 个工作日内将前述收益支付到公司账户。
（二）股东上海理成殷睿投资管理中心（有限合伙） 以下简称“理成殷睿”）、
昆山理成源煜股权投资管理中心（有限合伙）（以下简称“理成源煜”）及其实际
控制人程义全承诺：
1、自公司股票上市之日起 12 个月内，本人/本机构不转让或者委托他人管
2
理本次发行前本人/本机构直接或间接持有的公司股份，亦不提议由公司回购该
部分股份。
2、如本人/本机构违反上述股份流通限制和自愿锁定承诺，则本人/本机构将
在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司
股东和社会公众投资者道歉；如果因未履行股份流通限制和自愿锁定承诺事项而
获得收益的，收益归公司所有，并在获得收益的 5 个工作日内将前述收益支付到
公司账户。
3、本人/本机构拟长期持有公司股票。
4、如果在锁定期满后，本人/本机构拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、
证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作
的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持。
5、本人/本机构承诺及时向发行人申报本人/本机构持有的股份数量及变动情
况。如中国证券监督管理委员会、证券交易所等对上述股份的上市流通问题有新
的规定，本人/本机构承诺按新规定执行。
6、如本人/本机构违反上述承诺，则本人/本机构将在公司股东大会及中国证
监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道
歉；如果因未履行上述承诺事项而获得收益的，收益归公司所有，并在获得收益
的 5 个工作日内将前述收益支付到公司账户。
（三）其他股东锁定期安排：
所持公司股份自其股票在交易所上市之日起 12 个月内不得转让。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 27,288,000 股。
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（二）本次上市流通日期为 2021 年 10 月 26 日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限
售股占 剩余限
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 公司总 售股数
数量（股） 通数量（股）
股本比 量（股）
例
上海理成殷睿投资管理中心
1 3,622,000 3.59% 3,622,000 0
（有限合伙）
兴证全球资本－上海银行－
2 兴全睿众基石 3 号特定多客 2,839,000 2.81% 2,839,000 0
户专项资产管理计划
济南豪迈动力股权投资基金
3 2,190,000 2.17% 2,190,000 0
合伙企业（有限合伙）
上海道基福临投资合伙企业
4 2,000,000 1.98% 2,000,000 0
（有限合伙）
5 乔斌 1,500,000 1.49% 1,500,000 0
6 林军 1,500,000 1.49% 1,500,000 0
昆山理成源煜股权投资管理
7 1,260,000 1.25% 1,260,000 0
中心（有限合伙）
上海齐银股权投资基金管理
8 有限公司—齐银 1 号私募创 957,000 0.95% 957,000 0
业投资基金
9 付云峰 738,000 0.73% 738,000 0
10 赵新安 630,000 0.62% 630,000 0
11 陈志军 605,000 0.60% 605,000 0
12 杨梅 558,000 0.55% 558,000 0
13 吕伟 558,000 0.55% 558,000 0
14 凌立涛 503,000 0.50% 503,000 0
15 钱祥丰 418,000 0.41% 418,000 0
16 胡艳霞 408,100 0.40% 408,100 0
深圳中时合盈投资合伙企业
17 400,000 0.40% 400,000 0
(有限合伙)
18 杨宏 332,000 0.33% 332,000 0
19 曹增保 330,000 0.33% 330,000 0
20 苏玉兰 324,000 0.32% 324,000 0
21 杨程 317,000 0.31% 317,000 0
上海齐银股权投资基金管理
22 有限公司－如东理骊股权投 298,000 0.30% 298,000 0
资合伙企业（有限合伙）
4
23 王海静 292,000 0.29% 292,000 0
24 乔小军 250,000 0.25% 250,000 0
宁波鼎锋明道汇正投资合伙
25 209,154 0.21% 209,154 0
企业(有限合伙)
26 丛天滋 200,000 0.20% 200,000 0
27 娄丽丽 180,000 0.18% 180,000 0
28 陆先忠 170,000 0.17% 170,000 0
29 首创证券股份有限公司 166,800 0.17% 166,800 0
上海璞琢资产管理有限公司
30 158,000 0.16% 158,000 0
－璞琢成金新三板 1 号
31 吴淑梅 152,000 0.15% 152,000 0
32 杨明占 141,000 0.14% 141,000 0
33 陈光 137,000 0.14% 137,000 0
34 钱永茂 117,000 0.12% 117,000 0
35 卢逸飞 116,004 0.11% 116,004 0
首正泽富创新投资（北京）有
36 110,900 0.11% 110,900 0
限公司
37 周锡初 107,000 0.11% 107,000 0
38 杨影 100,000 0.10% 100,000 0
39 严若海 100,000 0.10% 100,000 0
40 施立清 100,000 0.10% 100,000 0
41 齐鸣 100,000 0.10% 100,000 0
42 陈亚俊 100,000 0.10% 100,000 0
上海璞琢资产管理有限公司
43 92,000 0.09% 92,000 0
－璞琢成金 2 号
44 韩龙飞 78,000 0.08% 78,000 0
45 豪迈资本管理有限公司 71,000 0.07% 71,000 0
46 张朝登 68,000 0.07% 68,000 0
47 宁智荣 64,000 0.06% 64,000 0
48 中甬金控投资有限公司 60,048 0.06% 60,048 0
49 杨玉山 60,000 0.06% 60,000 0
50 杨秋芝 60,000 0.06% 60,000 0
51 吴玲玲 52,000 0.05% 52,000 0
52 常玮 41,000 0.04% 41,000 0
53 邹云飞 36,075 0.04% 36,075 0
54 陈玉霞 35,900 0.04% 35,900 0
55 余姿媛 35,563 0.04% 35,563 0
56 徐洁 30,000 0.03% 30,000 0
上海游马地投资中心（有限合
57 伙）－游马地 2 号非公开募集 30,000 0.03% 30,000 0
证券投资基金
58 王启明 27,400 0.03% 27,400 0
59 叶缚鹏 27,000 0.03% 27,000 0
5
首誉光控资管－招商银行－
60 首誉光控－同泰 1 号集合资 26,000 0.03% 26,000 0
产管理计划
61 牟美蔼 24,000 0.02% 24,000 0
62 邓宝戈 23,000 0.02% 23,000 0
63 林生亮 20,974 0.02% 20,974 0
64 郑可忠 20,000 0.02% 20,000 0
65 赵彩莲 20,000 0.02% 20,000 0
66 孙杰 20,000 0.02% 20,000 0
67 秦启岭 20,000 0.02% 20,000 0
68 莫方坤 20,000 0.02% 20,000 0
69 陆芸芸 20,000 0.02% 20,000 0
70 刘西恩 20,000 0.02% 20,000 0
71 黄水祥 20,000 0.02% 20,000 0
72 顾天珍 20,000 0.02% 20,000 0
上海透明水晶投资管理中心
73 20,000 0.02% 20,000 0
（有限合伙）
74 宁夏冠岳投资管理有限公司 20,000 0.02% 20,000 0
75 张梅 19,286 0.02% 19,286 0
76 方丽云 19,000 0.02% 19,000 0
77 陈振 18,700 0.02% 18,700 0
78 叶杏珊 18,000 0.02% 18,000 0
79 李昂 18,000 0.02% 18,000 0
80 方甘林 17,618 0.02% 17,618 0
81 楼文秀 17,000 0.02% 17,000 0
元兹投资管理（上海）有限公
82 16,700 0.02% 16,700 0
司
83 孙志龙 14,000 0.01% 14,000 0
84 方红斌 14,000 0.01% 14,000 0
85 陈超民 13,400 0.01% 13,400 0
86 朱大立 13,265 0.01% 13,265 0
87 刘昕宇 13,000 0.01% 13,000 0
上海人从众股权投资中心（有
88 13,000 0.01% 13,000 0
限合伙）
89 申世荣 12,000 0.01% 12,000 0
90 胡奕顺 12,000 0.01% 12,000 0
北京美好愿景咨询管理有限
91 11,672 0.01% 11,672 0
公司
92 蒋絮芳 11,000 0.01% 11,000 0
93 邢凯 10,000 0.01% 10,000 0
94 翁德恩 10,000 0.01% 10,000 0
95 卫晓洪 10,000 0.01% 10,000 0
96 陆青 10,000 0.01% 10,000 0
6
97 李军委 10,000 0.01% 10,000 0
98 范五峨 10,000 0.01% 10,000 0
99 陈伟宏 10,000 0.01% 10,000 0
100 朱启豪 9,900 0.01% 9,900 0
101 陈菊良 9,200 0.01% 9,200 0
102 童建飞 9,000 0.01% 9,000 0
103 陈侃铭 9,000 0.01% 9,000 0
104 陈明华 8,883 0.01% 8,883 0
105 余国良 8,586 0.01% 8,586 0
106 吴墀衍 8,000 0.01% 8,000 0
107 施万青 8,000 0.01% 8,000 0
108 陈进平 8,000 0.01% 8,000 0
109 丁凯军 7,720 0.01% 7,720 0
110 陈卫英 7,700 0.01% 7,700 0
111 赵敏 7,500 0.01% 7,500 0
112 郑妹 7,428 0.01% 7,428 0
113 李向明 7,404 0.01% 7,404 0
114 林志伟 7,100 0.01% 7,100 0
115 姚启和 7,000 0.01% 7,000 0
116 杨鄂 7,000 0.01% 7,000 0
117 孙志成 7,000 0.01% 7,000 0
118 沈燕英 7,000 0.01% 7,000 0
119 楼琼 7,000 0.01% 7,000 0
120 成华 7,000 0.01% 7,000 0
121 白云海 7,000 0.01% 7,000 0
122 孙红玲 6,800 0.01% 6,800 0
123 曹一农 6,700 0.01% 6,700 0
124 杨冀 6,000 0.01% 6,000 0
125 高杰 6,000 0.01% 6,000 0
上海阿拉丁生化科技股份有
126 限公司未确认持有人证券专 6,000 0.01% 6,000 0
用账户
127 田思来 5,500 0.01% 5,500 0
128 赵永生 5,200 0.01% 5,200 0
129 张兴萍 5,000 0.00% 5,000 0
130 姚敏伟 5,000 0.00% 5,000 0
131 徐利文 5,000 0.00% 5,000 0
132 王卫 5,000 0.00% 5,000 0
133 邱文虎 5,000 0.00% 5,000 0
134 稽云 5,000 0.00% 5,000 0
135 何燕 5,000 0.00% 5,000 0
136 粤开证券股份有限公司 5,000 0.00% 5,000 0
137 张昃辰 4,608 0.00% 4,608 0
7
138 林阔森 4,500 0.00% 4,500 0
139 王绍伟 4,000 0.00% 4,000 0
140 孙莉 4,000 0.00% 4,000 0
141 卢谊 4,000 0.00% 4,000 0
142 刘祖厚 4,000 0.00% 4,000 0
143 李静妮 4,000 0.00% 4,000 0
144 何英 4,000 0.00% 4,000 0
145 郝朝昕 4,000 0.00% 4,000 0
146 邱宝珠 4,000 0.00% 4,000 0
147 上海细水投资管理有限公司 4,000 0.00% 4,000 0
148 田云新 3,300 0.00% 3,300 0
149 汲海臣 3,100 0.00% 3,100 0
150 朱海元 3,082 0.00% 3,082 0
151 王全民 3,000 0.00% 3,000 0
152 唐志强 3,000 0.00% 3,000 0
153 梅禹国 3,000 0.00% 3,000 0
154 刘刚 3,000 0.00% 3,000 0
155 林贤贞 3,000 0.00% 3,000 0
156 李青山 3,000 0.00% 3,000 0
157 李冰 3,000 0.00% 3,000 0
158 高羽丹 3,000 0.00% 3,000 0
159 艾红芳 3,000 0.00% 3,000 0
160 但承龙 2,890 0.00% 2,890 0
161 周飞萍 2,800 0.00% 2,800 0
162 许尤鹏 2,800 0.00% 2,800 0
163 王明刚 2,800 0.00% 2,800 0
164 田哲 2,800 0.00% 2,800 0
165 张冬明 2,797 0.00% 2,797 0
166 唐铭珊 2,698 0.00% 2,698 0
167 王晓东 2,668 0.00% 2,668 0
168 王成文 2,500 0.00% 2,500 0
169 盛庆华 2,300 0.00% 2,300 0
170 王兴华 2,200 0.00% 2,200 0
171 周寰 2,000 0.00% 2,000 0
172 赵建波 2,000 0.00% 2,000 0
173 张华 2,000 0.00% 2,000 0
174 余响辉 2,000 0.00% 2,000 0
175 余辉 2,000 0.00% 2,000 0
176 徐志晖 2,000 0.00% 2,000 0
177 同瑞荣 2,000 0.00% 2,000 0
178 唐硕文 2,000 0.00% 2,000 0
179 宋述国 2,000 0.00% 2,000 0
180 邱式林 2,000 0.00% 2,000 0
8
181 戚光多 2,000 0.00% 2,000 0
182 彭义林 2,000 0.00% 2,000 0
183 李旭亮 2,000 0.00% 2,000 0
184 李栋 2,000 0.00% 2,000 0
185 敬香云 2,000 0.00% 2,000 0
186 季玉红 2,000 0.00% 2,000 0
187 贺有为 2,000 0.00% 2,000 0
188 陈文雄 2,000 0.00% 2,000 0
189 巢献忠 2,000 0.00% 2,000 0
上海乃义企业管理咨询有限
190 2,000 0.00% 2,000 0
公司
191 边天柱 1,800 0.00% 1,800 0
192 郑慧 1,600 0.00% 1,600 0
193 杨丰 1,600 0.00% 1,600 0
194 吴静 1,500 0.00% 1,500 0
195 顾雪均 1,500 0.00% 1,500 0
196 金成虎 1,450 0.00% 1,450 0
197 陈小萍 1,400 0.00% 1,400 0
198 郭炳凌 1,340 0.00% 1,340 0
199 赵千俊 1,300 0.00% 1,300 0
200 冯明 1,193 0.00% 1,193 0
201 李贞景 1,100 0.00% 1,100 0
202 郭文明 1,100 0.00% 1,100 0
203 邹永和 1,000 0.00% 1,000 0
204 朱一军 1,000 0.00% 1,000 0
205 郑亚梁 1,000 0.00% 1,000 0
206 张超 1,000 0.00% 1,000 0
207 余绍华 1,000 0.00% 1,000 0
208 余庆 1,000 0.00% 1,000 0
209 于钦航 1,000 0.00% 1,000 0
210 游松 1,000 0.00% 1,000 0
211 徐进 1,000 0.00% 1,000 0
212 须琳 1,000 0.00% 1,000 0
213 王英姿 1,000 0.00% 1,000 0
214 史亚明 1,000 0.00% 1,000 0
215 彭勇 1,000 0.00% 1,000 0
216 刘云昌 1,000 0.00% 1,000 0
217 刘学胜 1,000 0.00% 1,000 0
218 刘崇耳 1,000 0.00% 1,000 0
219 梁建敏 1,000 0.00% 1,000 0
220 李钰轩 1,000 0.00% 1,000 0
221 靳王 1,000 0.00% 1,000 0
222 丁晓春 1,000 0.00% 1,000 0
9
223 丁丽波 1,000 0.00% 1,000 0
224 陈雁 1,000 0.00% 1,000 0
225 陈卫 1,000 0.00% 1,000 0
226 张承智 1,000 0.00% 1,000 0
227 武汉蓝适尼科技有限公司 1,000 0.00% 1,000 0
228 黄丹 904 0.00% 904 0
229 孙学冰 900 0.00% 900 0
230 李田 900 0.00% 900 0
231 宗伟 880 0.00% 880 0
232 黄骞 870 0.00% 870 0
233 张诗雨 800 0.00% 800 0
234 翁积湖 800 0.00% 800 0
235 骆俊 800 0.00% 800 0
236 周夏敏 702 0.00% 702 0
237 廖小玲 693 0.00% 693 0
238 翟德杏 688 0.00% 688 0
239 姚继红 610 0.00% 610 0
240 王燕清 600 0.00% 600 0
241 王刚 600 0.00% 600 0
242 沈盛杰 600 0.00% 600 0
243 李洁 600 0.00% 600 0
244 付明全 557 0.00% 557 0
245 颜梁锋 500 0.00% 500 0
246 许海珍 500 0.00% 500 0
247 唐靖 500 0.00% 500 0
248 宁仕群 500 0.00% 500 0
249 陆民 500 0.00% 500 0
250 孔灵 500 0.00% 500 0
251 金康定 500 0.00% 500 0
252 陈文娟 500 0.00% 500 0
253 王鹏 450 0.00% 450 0
254 赵杏弟 400 0.00% 400 0
255 孙明 400 0.00% 400 0
256 阮东德 400 0.00% 400 0
257 柯伟武 372 0.00% 372 0
258 张博 342 0.00% 342 0
259 朱少明 300 0.00% 300 0
260 张晓鸿 300 0.00% 300 0
261 张俊 300 0.00% 300 0
262 温开海 300 0.00% 300 0
263 莫丹 300 0.00% 300 0
264 刘星 300 0.00% 300 0
265 蒋汝婷 300 0.00% 300 0
10
266 谢姣蓉 266 0.00% 266 0
267 孙晓忠 260 0.00% 260 0
268 钱茂华 200 0.00% 200 0
269 潘琳 200 0.00% 200 0
270 骆俊峰 200 0.00% 200 0
271 景洪晔 200 0.00% 200 0
272 戴安琪 200 0.00% 200 0
273 汪宇慧 100 0.00% 100 0
274 马升江 100 0.00% 100 0
275 吕倩 100 0.00% 100 0
276 刘玲 100 0.00% 100 0
277 李祺萌 100 0.00% 100 0
278 何显奇 100 0.00% 100 0
合计 27,288,000 27.04% 27,288,000 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 27,288,000 12
合计 27,288,000 12
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，阿拉丁本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守
了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次部分限售股份上市流通数
量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等相关规定。保荐机构对阿拉丁本次限售股份解除限售、上市流通事项
无异议。
（以下无正文）
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