上海证券交易所文件
               上证科审（再融资）〔2021〕105 号

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    关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司
    向不特定对象发行可转债申请文件的
            第二轮审核问询函


上海阿拉丁生化科技股份有限公司、西部证券股份有限公司：

    根据《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试

行）》《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》

等有关法律、法规及本所有关规定等，本所审核机构对上海阿拉

丁生化科技股份有限公司（以下简称上市公司或公司）向不特定

对象发行可转债申请文件进行了审核，并形成了第二轮问询问题。

    1. 关于前募资金使用比例较低

    根据首轮问询回复，截至 2021 年 9 月 30 日，高纯度科研试
剂研发中心项目已投入募集资金 1,532.11 万元，已投入金额占该

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项目拟使用募集资金投入金额的比例为 10.38%；云电商平台及

营销服务中心已投入募集资金 1,014.01 万元，已投入金额占该项

目拟使用募集资金投入金额的比例为 9.59%。

    请发行人说明：（1）剔除补充流动资金，截至目前前次募集

资金的使用情况及比例；前次募集资金投入具体项目使用比例较

低、项目延期的原因；（2）结合前募进展缓慢、前募与本募的关

系等，充分论证本次募投项目实施的紧迫性，本次融资规模是否

符合公司实际发展需要。

    2. 关于阿拉丁高纯度科研试剂研发中心建设及配套项目

    依据发行人首轮问询回复，本项目与首发高纯度科研试剂研

发中心项目在主要研究方向存在不同。公司人均研发场地面积、

设备原值占比情况低于同行业可比公司平均水平。

    请发行人说明：（1）本次募投项目研发方向、对应的具体试

剂品类，与首发高纯度科研试剂研发中心项目、公司现有产品的

区别和关系；（2）结合发行人现有众多试剂品种，分析在高端化

药与生命科学领域的产品布局及后续投入规划；（3）可比公司选

择的依据，并结合自身实际研发需求进一步分析重复建设研发中

心的必要性。



    请公司区分“披露”及“说明”事项，披露内容除申请豁免

外，应增加至募集说明书中，说明内容是问询回复的内容，不用

增加在募集说明书中；涉及修改募集说明书等申请文件的，以楷
体加粗标明更新处，一并提交修改说明及差异对照表；请保荐机
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构对公司的回复内容逐项进行认真核查把关，并在公司回复之后

写明“对本回复材料中的公司回复，本机构均已进行核查，确认

并保证其真实、完整、准确”的总体意见。




                                     上海证券交易所

                                   二〇二一年十一月十八日




主题词：科创板    再融资   问询函

上海证券交易所科创板上市审核中心        2021 年 11 月 18 日印发




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