阿拉丁：阿拉丁2021年第二次临时股东大会会议资料2021-11-20
公司代码：688179 公司简称：阿拉丁
上海阿拉丁生化科技股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会
会议资料
中国上海
2021 年 11 月
上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会
上海阿拉丁生化科技股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会
目录
2021 年第二次临时股东大会会议须知 .......................................................................................... 3
2021 年第二次临时股东大会会议议程 .......................................................................................... 6
2021 年第二次临时股东大会会议议案 .......................................................................................... 8
议案一：审议《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 .. 8
议案二：审议《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 .. 9
议案三：审议《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》 ......... 10
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上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会
上海阿拉丁生化科技股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》以及《上海阿拉丁生化科技股份有限
公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和上海阿拉丁生化科技股份有限公司
《股东大会议事规则》的相关规定，特制定 2021 年第二次临时股东大会会议须
知：
一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东及股东代理人的合
法权益，除出席会议的股东、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事
会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。
二、出席会议的股东须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续，并
请按规定出示证券账户卡（如有）、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书
等，代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件，经验证后领取会议
资料，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数
及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东及股东代理人无权参与现场
投票表决。
三、股东大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正
常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
四、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
五、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
六、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提
问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，每次发
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言原则上时间不超过 5 分钟。
七、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，议案表决开始后，大会将不再安排股东及股东代理人发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
八、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员等回答股东所提问题。对
于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，
主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。
九、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均
视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，股东大会的
议案采用记名方式投票表决，股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见
书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯
其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会
股东的住宿等事项，出席会议者的全部费用自理，以平等对待所有股东。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2021
年 11 月 12 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开 2021
年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-054）。
十五、新冠肺炎疫情防控特别提醒：
1、新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式参会。
2、确需现场参会的，请务必确保本人当天体温正常、无呼吸道不适等症状，
参会当日须佩戴口罩等防护用具，做好个人防护。
3、公司将按疫情防控要求进行体温测量和查验，出席会议的全部人员需出
示当日更新的上海随申码及当日更新的通信大数据行程卡（14 天内未到过国内
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中、高风险地区），经查验并测温正常且身体无异常症状者方可参加现场会议，
请予配合。
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2021 年第二次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1. 现场会议时间：2021 年 11 月 29 日 15 点 00 分
2. 现场会议地点：上海市浦东新区新金桥路 196 号 7 层会议室
3. 会议召开方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式，采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投
票时间为股东大会召开当日（2021 年 11 月 29 日）的交易时间段，即
9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的 9:15-15:00。
4. 会议召集人：上海阿拉丁生化科技股份有限公司董事会
5. 主持人：董事长徐久振
二、会议议程
(一) 参会人员签到、领取会议资料；
(二) 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有
的表决权数量；
(三) 宣读股东大会会议须知；
(四) 推举计票、监票成员；
(五) 逐项审议会议各项议案：
议案一 审议《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》；
议案二 审议《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》；
议案三 审议《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》；
(六) 与会股东发言及提问；
(七) 与会股东对各项议案投票表决；
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(八) 统计表决结果；
(九) 主持人宣布会议现场表决结果；
(十) 见证律师宣读法律意见书；
(十一) 签署会议文件；
(十二) 会议结束。
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2021 年第二次临时股东大会会议议案
议案一：审议《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》
各位股东：
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动
公司核心团队人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益
结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，
按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、 上市公司股权激励管理办法》、 上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司拟定了《2021 年限制性股票
激励计划（草案）》，拟向激励对象实施限制性股票激励计划。具体内容详见公司
于 2021 年 11 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海
阿拉丁生化科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
上述议案已经公司第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第十六次会
议审议通过，现提请股东大会审议。
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董事会
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议案二：审议《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》
各位股东：
为保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和
经营目标的实现，根据有关法律法规以及《2021 年限制性股票激励计划（草案）》
的规定和公司实际情况，特制定公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法》。具体内容详见公司于 2021 年 11 月 12 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法》。
上述议案已经公司第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第十六次会
议审议通过，现提请股东大会审议。
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董事会
2021 年 11 月
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上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会
议案三：审议《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜
的议案》
各位股东：
为了具体实施公司 2021 年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会
授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：
1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
（1） 授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；
（2） 授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆
细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授
予/归属数量进行相应的调整；
（3） 授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆
细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性
股票授予/归属价格进行相应的调整；
（4） 授权董事会在限制性股票授予前将离职员工或放弃参与员工的限制
性股票份额在激励对象之间进行分配和调整；
（5） 授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办
理相关全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；
（6） 授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同
意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
（7） 授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
（8） 授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包
括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算
业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记；
（9） 授权董事会根据公司 2021 年限制性股票激励计划的规定办理限制性
股票激励计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资
格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消处理，办理已身故（死亡）的激励对
象尚未归属的限制性股票继承事宜；
（10） 授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与本次激励
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计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法
律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批
准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
（11） 授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关
文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构
办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政
府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变
更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款
银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。
4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效
期一致。
上述议案已经公司第三届董事会第二十次会议审议通过，现提请股东大会审
议。
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董事会
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