阿拉丁：阿拉丁关于向激励对象首次授予限制性股票的公告2021-12-08
证券代码：688179 证券简称：阿拉丁 公告编号：2021-064
上海阿拉丁生化科技股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票首次授予日：2021 年 12 月 7 日
限制性股票首次授予数量：97.60 万股，占目前公司股本总额 10,093.34
万股的 0.97%
股权激励方式：第二类限制性股票
根据《上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）规定的 2021 年限
制性股票首次授予条件已经成就，根据上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下
简称“公司”）2021 年第二次临时股东大会授权，公司于 2021 年 12 月 6 日召
开的第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关
于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授
予限制性股票的议案》，确定 2021 年 12 月 7 日为首次授予日，以 40 元/股的授
予价格向 128 名激励对象授予 97.60 万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 11 月 11 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，会议审议通
过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东
大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相
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关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于<公司 2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司<2021 年限制性股票
激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划发表了核查意见。
2、2021 年 11 月 12 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公
告》（公告编号：2021-053），根据公司其他独立董事的委托，独立董事黄遵顺先
生作为征集人就 2021 年第二次临时股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激
励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2021 年 11 月 12 日至 2021 年 11 月 22 日，公司在内部对本次拟激励对
象名单进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关
的任何异议。2021 年 11 月 23 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《上海阿拉丁生化科技股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票
激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-057）。
4、2021 年 11 月 29 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议并通
过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股
东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股
东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激
励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
5、2021 年 11 月 30 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信
息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-059）。
6、2021 年 12 月 6 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议与第三届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事
项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对首
次授予事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，首次授予激励对象主
体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励
对象名单发表了核查意见。
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（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异
情况
鉴于《上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）》中确定的 9 名激励对象因离职或自愿放弃拟向其授予的全部或部分限制性
股票共计 2.40 万股，公司于 2021 年 12 月 6 日召开了第三届董事会第二十一次
会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票
激励计划相关事项的议案》，对本激励计划首次授予名单及数量进行调整。调整
后，公司本激励计划首次授予的激励对象由 137 人调整为 128 人，限制性股票的
首次授予数量由 100 万股调整为 97.60 万股。
本次调整后的激励对象属于经公司 2021 年第二次临时股东大会批准的激励
计划中规定的激励对象范围。公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核实，
公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。除此之外，本次授予的
内容与公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需
同时满足如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
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或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和此次授予的激励对象均未出现上述任
一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的首次
授予条件已经成就。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文
件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；
本次激励计划首次授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和
规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券
交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股
票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性
股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司确定本激励计划的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》
以及《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司本次限制性股票激励计划的首次授予日为 2021 年 12
月 7 日，并同意以 40 元/股的授予价格向 128 名激励对象授予 97.60 万股限制
性股票。
3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司本激励
计划的首次授予日为 2021 年 12 月 7 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理
办法》等法律、法规以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》中关于授
予日的相关规定。
（2）未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范
性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体
资格。
（3）公司确定本次授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》、《证券
法》等相关法律法规和《公司章程》中有关任职资格的规定，均符合《上市公司
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股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《2021 年限制性股票激励计划
（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划激励对
象的主体资格合法、有效。
（4）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励
约束机制，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
综上，同意公司本激励计划的首次授予日为 2021 年 12 月 7 日，同意以 40
元/股的授予价格向 128 名激励对象授予 97.60 万股限制性股票。
（四）本次授予的具体情况
1、首次授予日：2021 年 12 月 7 日
2、首次授予数量：97.60 万股，占目前公司股本总额 10,093.34 万股的 0.97%
3、首次授予人数：128 人
4、授予价格：40 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限
制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 76 个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约
定比例分次归属，归属日必须为交易日且不得在下列期间内归属：
①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规
定为准。
本激励计划授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：
归属权益数量
归属安排 归属时间 占授予权益总
量的比例
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自授予之日起 16 个月后的首个交易日至授予之
第一个归属期 20%
日起 28 个月内的最后一个交易日止
自授予之日起 28 个月后的首个交易日至授予之
第二个归属期 15%
日起 40 个月内的最后一个交易日止
自授予之日起 40 个月后的首个交易日至授予之
第三个归属期 25%
日起 52 个月内的最后一个交易日止
自授予之日起 52 个月后的首个交易日至授予之
第四个归属期 40%
日起 64 个月内的最后一个交易日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或
偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、
送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或
偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归
属。
7、首次授予激励对象名单及授予情况
获授的限制 占拟授予限 占本激励计划
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 制性股票总 首次授予时股
（万股） 数的比例 本总额的比例
一、重要业务及技术人员
重要业务及技术人员（128 人） 97.60 78.08% 0.97%
首次授予合计（128 人） 97.60 78.08% 0.97%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总
股本的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会
审议时公司股本总额的 20%。
2、本激励计划不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控
制人及其配偶、父母、子女。
3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
1、公司本次激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定
的不得成为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
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（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2、本计划首次授予的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市
公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、公司本次授予激励对象人员名单与公司 2021 年第二次临时股东大会批准
的《2021 年限制性股票激励计划（草案）》中规定的激励对象范围相符。
4、本次激励计划首次授予的激励对象名单人员符合《公司法》等法律、法规
和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》
等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《2021 年限制性股票激励
计划（草案）》规定的激励对象范围。
综上所述，监事会同意本次限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单。
三、本次授予激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前 6
个月卖出公司股份情况的说明
无董事、高级管理人员参与本激励计划。
四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例-授予限制性股
票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业会
计准则第 11 号-股份支付》和《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》的
相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性股票的公允价值。
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本
激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的
比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本激励计划限制性股票对各期会计成本的影响如下
表所示：
需摊销的费用 总费用 2021 2022 2023 2024 2025 2026
每年摊销费用 1254.7
3356.45 104.56 902.32 628.10 386.02 80.69
（万元） 6
7
公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有
所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、
团队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更
高的经营业绩和内在价值。
上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具
的年度审计报告为准。
五、法律意见书的结论性意见
上海市锦天城律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具之日：
1、公司本次调整及本次授予已经取得现阶段必要的批准和授权；
2、本次授予的授予日、激励对象、授予数量及授予价格的确定均符合《公
司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律、法规及规范性文件以及《激
励计划》的相关规定；
3、本次授予的授予条件已经成就，公司本次授予符合《管理办法》等法律、
法规及规范性文件以及《激励计划》的相关规定；
4、公司尚需继续依法履行相应的信息披露义务。
六、独立财务顾问意见
上海荣正投资咨询股份有限公司作为独立财务顾问认为：截至本报告出具日，
上海阿拉丁生化科技股份有限公司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批
准与授权；公司不存在不符合 2021 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情
形；本次限制性股票首次授予日、授予价格、首次授予对象、首次授予数量等的
确定符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等法律法规和规范性文件的规定。
七、上网公告附件
（一）《上海阿拉丁生化科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二
十一次会议的独立意见》；
（二）《上海阿拉丁生化科技股份有限公司监事会关于 2021 年限制性股票激
励计划首次授予激励对象名单的核查意见（截止首次授予日）》；
（三）《上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次
8
授予激励对象名单（截止首次授予日）》；
（四）《上海市锦天城律师事务所关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划调整及授予事项的法律意见书》；
（五）《上海荣正投资咨询股份有限公司关于上海阿拉丁生化科技股份有限
公司 2021 年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报
告》。
特此公告。
上海阿拉丁生化科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 8 日
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