上海市锦天城律师事务所
关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司
2022 年第三次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司
2022 年第三次临时股东大会的
法律意见书
致：上海阿拉丁生化科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受上海阿拉丁生化科技股份
有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2022 年第三次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件以及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格和召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2022 年
9 月 16 日在《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于
召开 2022 年第三次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、
审议事项、出席对象、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的
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召开日期已达 15 日。
本次股东大会现场会议于 2022 年 10 月 10 日（星期一）下午 14:30 在上海
市浦东新区新金桥路 36 号南塔 16 层公司会议室召开。网络投票采用上海证券交
易所股东大会网络投票系统，其中通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会
召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票
平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会
召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章
和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 16 名，代表有表决权股
份 76,263,457 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 53.9701%，参会股东
均为股权登记日（2022 年 9 月 27 日）下午收市时在中国登记结算有限公司上海
分公司登记在册的公司股东。其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据《上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2022 年第三次临时股东大会签到
簿（股东页）》、股东身份证及授权委托书等材料，出席本次股东大会现场会议的
股东及股东代理人为 4 名，代表有表决权股份 66,567,200 股，占公司股份总数的
47.1083%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统
进行表决的股东共计 12 名，代表有表决权股份 9,696,257 股，占公司股份总数的
6.8618%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上
证所信息网络有限公司验证其身份。
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（3）出席会议有表决权的中小股东
根据《上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2022 年第三次临时股东大会签到
簿（股东页）》、股东身份证、授权委托书及上证所信息网络有限公司提供的数
据等材料，本次股东大会出席会议有表决权的中小股东共计 12 名，代表有表决
权股份 9,696,257 股，占公司股份总数的 6.8618%。
2、出席会议的其他人员
经核查， 公司董事、监事、高级管理人员均出席本次股东大会。
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司的董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
本次股东大会审议的议案为：
序号 议案名称 议案具体内容
提名徐久振先生为公司第四届董事会非
独立董事候选人
提名赵新安先生为公司第四届董事会非
独立董事候选人
提名顾玮彧先生为公司第四届董事会非
《关于公司董事会换届选举暨提名第
独立董事候选人
1 四届董事会非独立董事候选人的议案》
提名王坤女士为公司第四届董事会非独
（备注：应选董事 6 人）
立董事候选人
提名沈鸿浩先生为公司第四届董事会非
独立董事候选人
提名金立印先生为公司第四届董事会非
独立董事候选人
提名孙佳女士为公司第四届董事会独立
董事候选人
《关于公司董事会换届选举暨提名第
提名黄遵顺先生为公司第四届董事会独
2 四届董事会独立董事候选人的议案》
立董事候选人
（备注：应选独立董事 3 人）
提名吕顺辉先生为公司第四届董事会独
立董事候选人
《关于公司监事会换届选举暨提名第 提名姜苏先生为公司第四届监事会非职
四届监事会非职工代表监事候选人的 工代表监事候选人
3
议案》 提名马亭女士为公司第四届监事会非职
（备注：应选监事 2 人） 工代表监事候选人
3
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经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会通知的公告中所列明的审议事项相一致；本次股
东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议
案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会对列入召开本次股东大会通知的议案进行了审议，并以现场投
票和网络投票方式进行了表决。出席现场会议的股东或股东代表以记名投票方式
进行表决并由监票人、计票人对现场投票进行了监票、计票，出席现场会议的股
东或股东代表未对表决结果提出异议。参与网络投票的股东在规定的网络投票时
间内通过本次股东大会投票平台行使了表决权，网络投票统计数据文件由上证所
信息网络有限公司在本次股东大会网络投票结束后向公司提供。涉及影响中小投
资者利益的重大事项，已对中小投资者的表决单独计票。本次股东大会投票表决
结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，按相关要求形成了本次股
东大会的最终表决结果。
具体表决情况如下：
1、审议《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人
的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，表决权总票数为出席本次股东大会的股
东所持有表决权股份乘以非独立董事候选人数（6 人）的结果。具体表决情况及
结果如下：
第四届董事会非
序号 全部参会股东表决情况 中小股东总表决情况 表决结果
独立董事候选人
同意 73,201,758 票，占全 同意 6,634,558 票，占全
部参会表决股东及股东 部参会表决的中小股东
1.1 徐久振先生 当选
代理人所持公司股份总 及股东代理人所持公司
数的 95.9854%； 股份总数的 68.4239%；
同意 73,201,758 票，占全 同意 6,634,558 票，占全
部参会表决股东及股东 部参会表决的中小股东
1.2 赵新安先生 当选
代理人所持公司股份总 及股东代理人所持公司
数的 95.9854%； 股份总数的 68.4239%；
同意 73,201,758 票，占全 同意 6,634,558 票，占全
部参会表决股东及股东 部参会表决的中小股东
1.3 顾玮彧先生 当选
代理人所持公司股份总 及股东代理人所持公司
数的 95.9854%； 股份总数的 68.4239%；
1.4 王坤女士 同意 73,201,758 票，占全 同意 6,634,558 票，占全 当选
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第四届董事会非
序号 全部参会股东表决情况 中小股东总表决情况 表决结果
独立董事候选人
部参会表决股东及股东 部参会表决的中小股东
代理人所持公司股份总 及股东代理人所持公司
数的 95.9854%； 股份总数的 68.4239%；
同意 73,201,758 票，占全 同意 6,634,558 票，占全
部参会表决股东及股东 部参会表决的中小股东
1.5 沈鸿浩先生 当选
代理人所持公司股份总 及股东代理人所持公司
数的 95.9854%； 股份总数的 68.4239%；
同意 73,201,758 票，占全 同意 6,634,558 票，占全
部参会表决股东及股东 部参会表决的中小股东
1.6 金立印先生 当选
代理人所持公司股份总 及股东代理人所持公司
数的 95.9854%； 股份总数的 68.4239%；
2、审议《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的
议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，表决权总票数为出席本次股东大会的股
东所持有表决权股份乘以独立董事候选人数（3 人）的结果。具体表决情况及结
果如下：
第四届董事会独
序号 全部参会股东表决情况 中小股东总表决情况 表决结果
立董事候选人
同意 73,201,758 票，占全 同意 6,634,558 票，占全
部参会表决股东及股东 部参会表决的中小股东
2.1 孙佳女士 当选
代理人所持公司股份总 及股东代理人所持公司
数的 95.9854%； 股份总数的 68.4239%；
同意 73,201,758 票，占全 同意 6,634,558 票，占全
部参会表决股东及股东 部参会表决的中小股东
2.2 黄遵顺先生 当选
代理人所持公司股份总 及股东代理人所持公司
数的 95.9854%； 股份总数的 68.4239%；
同意 73,201,758 票，占全 同意 6,634,558 票，占全
部参会表决股东及股东 部参会表决的中小股东
2.3 吕顺辉先生 当选
代理人所持公司股份总 及股东代理人所持公司
数的 95.9854%； 股份总数的 68.4239%；
3、审议《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候
选人的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，表决权总票数为出席本次股东大会的股
东所持有表决权股份乘以非职工代表监事候选人数（2 人）的结果。具体表决情
况及结果如下：
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第四届监事会非
序号 职工代表监事候 全部参会股东表决情况 中小股东总表决情况 表决结果
选人
同意 73,201,758 票，占全 同意 6,634,558 票，占全
部参会表决股东及股东 部参会表决的中小股东
3.1 姜苏先生 当选
代理人所持公司股份总 及股东代理人所持公司
数的 95.9854%； 股份总数的 68.4239%；
同意 73,201,758 票，占全 同意 6,634,558 票，占全
部参会表决股东及股东 部参会表决的中小股东
3.2 马亭女士 当选
代理人所持公司股份总 及股东代理人所持公司
数的 95.9854%； 股份总数的 68.4239%。
根据最终表决结果，本次股东大会审议的议案均获得表决通过。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》
的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、结论性意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集人资格和召集、召开程
序、出席会议人员的资格、会议的表决程序及表决结果均符合《公司法》《上市
公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
（以下无正文，下页为本法律意见书的签署页）
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