西部证券股份有限公司
关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
保荐机构（主承销商）
（陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室）
西部证券股份有限公司
关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构”）作为上海阿拉
丁生化科技股份有限公司（以下简称“阿拉丁”或“公司”）持续督导阶段的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所科创板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》等有关规定，对阿拉丁 2022 年度募集资金的存放和使用
情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金到账情况
1、首次公开发行股票
经上海证券交易所科创板上市委员会 2020 年 8 月 11 日审核同意，并经中国
证券监督管理委员会 2020 年 9 月 7 日《关于同意上海阿拉丁生化科技股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】2116 号）注册同意，公
司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,523.34 万股，股票面值为人民币
1 元，发行价格为每股人民币 19.43 元。此次公开发行股份募集资金总额为人民
币 49,028.50 万元，扣除发行费用人民币（不含税）5,585.48 万元后，募集资金
净额为人民币 43,443.01 万元。前述募集资金已于 2020 年 10 月 20 日全部到位，
并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了大华验字【2020】000627
号《验资报告》。
2、向不特定对象发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海阿拉丁生化科技股份有限公司向
不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2022】72 号）同意，
1
并经上海证券交易所同意，公司向不特定对象发行 387.40 万张可转换公司债券
（以下简称“可转债”），每张面值 100 元，募集资金总额为 38,740.00 万元，扣
除承销及保荐费用、审计费用、律师费用、资信评级费用和信息披露及发行手续
等费用合计 1,401.92 万元（不含税），实际募集资金净额为人民币 37,338.08 万元。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行的可转换公司债券募集
资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 3 月 22 日出具了大华验字【2022】000157
号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
1、首次公开发行股票
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金实际使用及结余情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金总额 49,028.50
减：承销费及保荐费 3,922.28
募集资金专项账户到位金额 45,106.22
减：支付其他发行费用 1,274.34
减：募集资金置换先期已支付发行费用的自筹资金 388.86
实际募集资金净额 43,443.01
减：募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金 988.72
减：募集资金到位后募投项目使用募集资金总额 32,023.60
加：累计利息收入和投资收益（减手续费） 1,287.59
减：用于现金管理的期末余额 -
减：专户销户残值转出 1.32
募集资金专项账户期末余额 11,716.96
2、向不特定对象发行可转换公司债券
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金实际使用及结余情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金总额 38,740.00
2
项目 金额
减：承销费及保荐费 1,162.20
募集资金专项账户到位金额 37,577.80
减：支付其他发行费用 -
减：募集资金置换先期已支付发行费用的自筹资金 239.72
实际募集资金净额 37,338.08
662.05
注
减：募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金
减：募集资金到位后募投项目使用募集资金总额 11,883.66
加：累计利息收入和投资收益（减手续费） 170.80
减：用于现金管理的期末余额 21,300.00
募集资金专项账户期末余额 3,663.17
注：2022 年 7 月 22 日召开了公司第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第二十五
次会议，分别审议并通过《关于使用可转债募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费
用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换金额为人民币 1,046.77 万元的预先投入
募投项目及已支付发行费用的自筹资金。其中，置换预先投入募投项目的金额为 807.05 万
元，置换预先支付发行费用的金额为 239.72 万元。后公司于 2022 年 7 月 22 日收到募投项
目已支付的土地保证金 145 万元，因此使用募集资金置换先期投入募投项目的金额变为
662.05 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证
券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等法律、
法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《上海阿拉丁生化科技股份有
限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》规定，
公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用
情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金三方监管协议情况
1、首次公开发行股票
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司设立了相关募集资
金专用账户，并与保荐机构西部证券股份有限公司、募集资金专户监管银行中国
民生银行股份有限公司上海分行、宁波银行股份有限公司上海分行、招商银行股
3
份有限公司上海分行、杭州银行股份有限公司上海浦东支行及上海银行股份有限
公司浦西分行分别于 2020 年 10 月 21 日、2020 年 10 月 22 日、2020 年 10 月 21
日、2020 年 10 月 22 日、2020 年 10 月 21 日签订了《募集资金专户存储三方监
管协议》。
公司于 2021 年 10 月 26 日召开了公司第三届董事会第十八次会议和第三届
监事会第十四次会议，审议并通过《关于变更募集资金专项账户的议案》。为配
合公司经营管理需要，加强募集资金管理，方便募集资金投资项目的建设，提高
募集资金管理效率和后期运营效率，公司拟变更募集资金专项账户，将宁波银行
股份有限公司上海分行营业部专项账户（70010122002932023）予以销户，并在
兴业银行股份有限公司上海市北支行新设立一个募集资金专项账户，将原募集资
金账户的全部募集资金本息余额转存至新募集资金专户。2021 年 11 月 10 日，
公司在兴业银行股份有限公司上海市北支行新设立一个募集资金专用账户
（216420100100156523），并与兴业银行股份有限公司上海市北支行及保荐机构
西部证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
截至 2022 年 12 月 31 日，为方便募集资金专户管理，减少管理成本，公司
在杭州银行股份有限公司上海浦东支行的募集资金专户（3101040160001958732）
及上海银行股份有限公司卢湾支行的募集资金专户（03004291815）均已销户。
2、向不特定对象发行可转换公司债券
公司于 2022 年 3 月 10 日召开了公司第三届董事会第二十三次会议和第三届
监事会第十九次会议，审议并通过《关于开立向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》。为规范本次募集资金的存
放、使用与管理，提高资金使用效率，切实保护投资者权益，根据《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范
性文件的规定，经公司 2021 年第一次临时股东大会授权，公司将开立募集资金
专项账户，用于本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金的专项存储和使
用。
公司、子公司、保荐机构分别与募集资金监管银行签署《募集资金三方监管
协议》和《募集资金四方监管协议》，前述监管协议与《募集资金专户存储三方
4
监管协议（范本）》不存在重大差异，详情参见公司公告，公告编号：2022-016。
（三）募集资金专户存储情况
1、首次公开发行股票
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
银行名称 账号 初始存放金额 余额 存储方式
中国民生银行股份有
限公司上海分行营业 633889887 147,653,100.00 57,448,192.21 活期
部
宁波银行股份有限公
70010122002932023 105,779,300.00 - 已销户
司上海分行营业部
兴业银行股份有限公
216420100100156523 - 58,930,932.10 活期
司上海市北支行
招商银行股份有限公
121937828510228 77,629,765.04 790,452.32 活期
司上海金桥支行
杭州银行股份有限公
3101040160001958732 60,000,000.00 - 已销户
司上海浦东支行
上海银行股份有限公
03004291815 60,000,000.00 - 已销户
司卢湾支行
合 计 451,062,165.04 117,169,576.63
2、向不特定对象发行可转换公司债券
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
银行名称 账号 初始存放金额 余额 存储方式
中国农业银行股份有限
03895820040030431 104,000,000.00 312,147.05 活期
公司上海南汇支行
上海银行卢湾支行 03004895761 70,000,000.00 360,701.71 活期
中信银行上海闸北支行 8110201012901433731 111,778,000.00 28,624,760.28 活期
中国民生银行股份有限
678809809 90,000,000.00 - 活期
公司上海分行营业部
中信银行上海闸北支行 8110201012401442376 - 4,834,198.34 活期
中信银行上海闸北支行 8110201012801442377 - 2,499,849.69 活期
合 计 375,778,000.00 36,631,657.07
5
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司本报告期募投项目的资金使用情况详见附表《募集资金使用情况表》。
（二）募投项目和发行费用先期投入及置换情况
公司于 2022 年 7 月 22 日召开了第三届董事会第三十次会议和第三届监事会
第二十五次会议，分别审议通过了《关于使用可转债募集资金置换预先投入募投
项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币
10,467,748.22 元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已预先投入募投项目的自筹资金具体情况如
下：
单位：元
序号 募投项目名称 已预先投入金额 募集资金置换金额
阿拉丁高纯度科研试剂研发中心建设及
1 56,010.00 56,010.00
注
其配套项目
2 高纯度科研试剂生产基地项目 - -
3 张江生物试剂研发实验室项目 6,564,492.94 6,564,492.94
合 计 6,620,502.94 6,620,502.94
注：公司于 2022 年 7 月 22 日收到募投项目已支付的土地保证金 145 万元，因此使用募
集资金置换先期投入募投项目的金额变为 6,620,502.94 元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司前期已支付的发行费用金额具体情况如下：
单位：元
序号 发行费用项目 已预先投入金额 募集资金置换金额
1 承销及保荐费 - -
2 会计师费用 990,000.00 990,000.00
3 律师费用 1,509,433.96 1,509,433.96
4 资信评级费用 235,849.06 235,849.06
5 信息披露、发行手续费 319,811.32 319,811.32
6 承销及保荐费进项税调整 -657,849.06 -657,849.06
合 计 2,397,245.28 2,397,245.28
6
截至 2022 年 12 月 31 日，上述置换均已完成。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、首次公开发行股票
2021 年 9 月 13 日，公司召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，根据公司对募集资金的使用计划，同意公司使用额度不超过人民币 10,000
万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定
的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定
存款、证券公司保本型收益凭证及国债逆回购等），且该等现金管理产品不得用
于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。使用期限自第三届董事会第十
七次会议审议通过起 12 个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循
环滚动使用。具体事项由公司财务部负责组织实施。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产
品情况如下：
单位：万元
是
产品类 预期收益率 否
银行 起息日 到期日 购买金额 剩余本金
型 （%） 到
期
上海银行股份
通知存 对公通知
有限公司卢湾 2021/10/8 2,000.00 2.1 是
款 存款 7 天
支行
2、向不特定对象发行可转换公司债券
2022 年 3 月 30 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会
第二十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，根据公司对募集资金的使用计划，同意公司使用额度不超过人民币 36,000
万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买结构性存款、大额存单等安全性高
7
的保本型产品，流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行,且该等现金管
理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。使用期限自第三
届董事会第二十四次会议审议通过起 12 个月内，在不超过上述额度及决议有效
期内，资金可循环滚动使用。具体事项由公司财务部负责组织实施。该事项在董
事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。独立董事发表了明确同意的独立
意见，保荐机构西部证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产
品情况如下：
单位：万元
是
产品类 预期收益率 否
银行 起息日 到期日 购买金额 剩余本金
型 （%） 到
期
中信银行上海 通知存 对公通知
2022/4/14 8,000.00 8,000.00 2.0 否
闸北支行 款 存款 7 天
上海银行股份
通知存 对公通知
有限公司卢湾 2022/9/21 5,000.00 5,000.00 2.1 否
款 存款 7 天
支行
中国农业银行 通知存 对公通知
2022/4/13 10,400.00 6,900.00 2.1 否
上海南汇支行 款 存款 7 天
中信银行股份
通知存 对公通知
有限公司上海 2022/4/17 1,500.00 1,200.00 2.1 否
款 存款 7 天
闸北支行
中信银行股份
通知存 对公通知
有限公司上海 2022/7/12 900.00 200.00 2.1 否
款 存款 7 天
闸北支行
合计 32,900.00 21,300.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情
况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况。
8
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目
的情况。
（八）募集资金其他使用情况
1、关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目
公司于 2022 年 7 月 4 日召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会
第二十四次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款用
于实施募投项目的议案》，根据公司对募集资金的使用计划，同意公司使用可转
换公司债券募集资金不超过人民币 10,400.00 万元向公司全资子公司阿拉丁试剂
（上海）有限公司提供无息借款用于实施募投项目“阿拉丁高纯度科研试剂研发
中心建设及其配套项目”，同意公司使用可转换公司债券募集资金不超过人民币
7,000.00 万元向公司全资子公司上海阿拉丁生物试剂有限公司提供无息借款用
于实施募投项目“张江生物试剂研发实验室项目”。公司独立董事发表了明确同
意的独立意见，公司监事会发表了明确的同意意见，保荐机构对本事项出具了明
确的核查意见。
公司将根据项目建设实际资金需求，在借款额度内分期汇入，借款期限自实
际借款之日起至相关募投项目实施完毕。阿拉丁试剂和阿拉丁生物可根据相关募
投项目实际情况选择到期续借、提前偿还借款或经审议另做其他安排。上述借款
仅限用于募投项目的实施，不得用作其他用途，且该等借款将存放于董事会同意
开设的募集资金专用账户中，并签署相关的募集资金监管协议。公司将按照募集
资金管理的相关规定及公司募集资金管理制度对该等募集资金的使用进行监管。
公司董事会授权公司管理层全权办理上述相关事宜。
2、注销的募集资金专户情况
截至 2022 年 9 月 23 日，公司在杭州银行股份有限公司上海浦东支行的募集
资金专户（银行账号：3101040160001958732）及上海银行股份有限公司卢湾支
行的募集资金专户（银行账号：03004291815）的募集资金已经按照规定使用完
毕，该募集资金专户将不再使用。杭州银行股份有限公司上海浦东支行的募集资
金专户结余利息收入 67.08 元，上海银行股份有限公司卢湾支行的募集资金专户
9
结余利息收入 13,212.60 元。为方便账户管理，减少管理成本，公司对上述募集
资金专用账户办理了销户手续，并将结余利息收入分别转至公司基本户账户用于
补充流动资金。公司已经办理完毕上述募集资金专户的注销手续，公司募集资金
专户注销后，公司与开户银行以及保荐机构签署的相关《募集资金专户存储三方
监管协议》也随之终止。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情
况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已按《上市公司监管指引第 2 号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票
上市规则（2020 年 12 月修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号—规范运作》及《募集资金管理制度》等相关规定及时、真实、准确、
完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理
违规的情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：阿拉丁 2022 年度募集资金存放与使用情况符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号—规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，阿拉丁对募集资金进行了专户
存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用
途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
10
附表 1：
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金净额 43,443.01 本年投入募集资金总额 10,083.92
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 33,012.32
变更用途的募集资金占总额比例 -
已变
项目
更项 截至期
截至期末累计 项目达 可行
目， 末投入 本年 是否
截至期末承诺 截至期末累 投入金额与承 到预定 性是
含部 募集资金承诺 调整后投资总 本期投入金 进度 度实 达到
承诺投资项目 投入金额 计投入金额 诺投入金额的 可使用 否发
分变 投资总额 额 额 （%） 现的 预计
(1) (2) 差额 状态日 生重
更 (4)＝ 效益 效益
(3)＝(2)-(1) 期 大变
（如 (2)/(1)
化
有）
2023 年 不适 不适
高纯度科研试剂研发中心 无 14,765.31 14,765.31 14,765.31 2,709.57 9,529.17 -5,236.14 64.54 否
10 月 用 用
云电商平台及营销服务中心 2023 年 不适 不适
无 10,577.93 10,577.93 10,577.93 2,753.16 5,049.49 -5,528.44 47.74 否
建设项目 10 月 用 用
不适 不适
补充营运资金 无 18,000.00 18,000.00 18,000.00 4,621.19 18,433.66 433.66 102.41 不适用 否
用 用
合计 43,343.24 43,343.24 43,343.24 10,083.92 33,012.32 -10,330.92 - - - - -
超募资金投向
补充流动资金 29.93
尚未明确投资方向 69.84
超募资金小计 99.77
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
2021 年 4 月 16 日，公司召开了第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第九次会议，分别
审议并通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金的议案》，
募集资金投资项目先期投入及置换情况
同意公司使用募集资金置换金额为人民币 13,775,826.68 元的预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（四）”
2021 年 5 月 11 日，经公司 2020 年年度股东大会决议通过了《关于使用部分超募资金永久补
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 29.93 万元用于永久补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（八）”
募集资金其他使用情况 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（八）”
附表 2：
向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金净额 37,338.08 本年投入募集资金总额 12,545.71
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 12,545.71
变更用途的募集资金占总额比例 -
已变
项目
更项 截至期
截至期末累计 项目达 可行
目， 末投入 本年 是否
截至期末承诺 截至期末累 投入金额与承 到预定 性是
含部 募集资金承诺 调整后投资总 本期投入金 进度 度实 达到
承诺投资项目 投入金额 计投入金额 诺投入金额的 可使用 否发
分变 投资总额 额 额 （%） 现的 预计
(1) (2) 差额 状态日 生重
更 (4)＝ 效益 效益
(3)＝(2)-(1) 期 大变
（如 (2)/(1)
化
有）
高纯度科研试剂研发中心建设 2024 年
无 10,400.00 10,400.00 10,400.00 2,050.61 2,050.61 - 19.72 不适用 不适用 否
及配套项目 3月
2024 年
张江生物试剂研发实验室项目 无 7,000.00 7,000.00 7,000.00 1,318.02 1,318.02 - 18.83 不适用 不适用 否
3月
2024 年
高纯度科研试剂生产基地项目 无 12,340.00 11,177.80 11,177.80 349.87 349.87 - 3.13 不适用 不适用 否
3月
补充流动资金 无 9,000.00 8,760.28 8,760.28 8,827.23 8,827.23 - 100.76 不适用 不适用 不适用 否
合计 38,740.00 37,338.08 37,338.08 12,545.71 12,545.71 - - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
2022 年 7 月 22 日召开了公司第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第二十五次会议，分
募集资金投资项目先期投入及置换情况
别审议并通过《关于使用可转债募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金
的议案》，同意公司使用募集资金置换金额为人民币 10,467,748.22 元的预先投入募投项目及
已支付发行费用的自筹资金。详情参见公司公告，公告编号：2022-048
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（四）”
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（八）”
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。