张家港广大特材股份有限公司
       董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告


    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治
理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》，并按照《公司章程》、《审计
委员会实施细则》的有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认
真履行了相关职责。现对审计委员会 2019 年度的履职情况汇报如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司董事会审计委员会由三名董事组成，成员分别是王健先生、王自忠先生，
马静先生，其中王健先生、王自忠先生为独立董事，王健先生为会计专业人士，
担任主任委员。
    二、审计委员会会议召开情况
    报告期内公司董事会审计委员会共召开 3 次会议，分别是：
    （一）2019 年 7 月 1 日，召开半年度财务报告审计会议，部署安排公司半
年度财务报告审计事宜。
    （二）2019 年 8 月 10 日，召开了审议半年度审计报告的会议，审阅出具初
步审计意见的公司 2019 年半年度财务报告。
    （三）2019 年 8 月 28 日，召开了半年度审计报告总结会议，主要审议以下
内容：1、关于会计政策变更的事项，2、关于修改张家港广大特材股份有限公司
2016 年至 2018 年度财务报表数据的事项，3、关于批准报出公司近三年一期财
务报告的事项，4、关于会计差错更正相关事项说明的事项。
    三、审计委员会相关工作情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    1、评估外部审计机构的独立性和专业性
    公司聘用的审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健
事务所”）具有从事证券、期货相关业务的资格，能够遵循独立、客观、公正的
职业准则，较好地完成了公司委托的各项工作。天健事务所参与年审的人员均具
备实施审计工作所需的专业知识和相关的执业证书，在审计过程中，认真负责并
保持了应有的关注和职业谨慎性，能够胜任公司的审计工作。
    2、向董事会提出聘请外部审计机构的建议
    在全面评估外部审计机构审计工作的基础上，审计委员会认为天健事务所能
够满足公司年度财务审计的要求，向董事会提议续聘天健事务所为公司 2019 年
度审计机构。
    3、与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中
发现的重大事项。
    报告期内，我们与天健事务所就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行
了充分的讨论与沟通，且在审计期间也未发现在审计中存在其他的重大事项。
    4、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
    我们认为天健事务所对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公
正的职业准则。
    （二）指导内部审计工作
    报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划和内部审计工作报告，
并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，对
内部审计出现的问题提出了指导性意见，提高了公司内部审计的工作成效。
    （三）审阅公司财务报告并对其发表意见
    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真实、完
整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在
重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更以及导致非标准无保留意见审计报
告的事项。
    （四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内为了更好地使管理层、内部审计部门及相关部门与天健事务所进行
充分有效的沟通，我们在听取了双方意见后，积极协调年审和内控的相关工作，
保证财务报告的审计工作的顺利开展。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》、《审计委员会实施细则》等相关规定，恪尽职守、尽职尽责，
较好地履行了审计委员会地指责。今后我们将继续加强与公司董事会、监事会及
管理层的沟通交流，认真监督和知道公司的内外部审计工作，更好地发挥审计委
员会的重要作用。
    特此报告。




                                       审计委员会：王健、王自忠、马静
                           张家港广大特材股份有限公司董事会审计委员会
                                                      2020 年 3 月 27 日
（此页无正文，为董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告之签署页）


审计委员会成员签字：




    王 健                     王自忠                        马 静




                                                      2020 年 3 月 27 日