广大特材：安徽天禾律师事务所关于张家港广大特材股份有限公司2021年第一次临时股东大会的法律意见书2021-01-09
安徽天禾律师事务所
关于张家港广大特材股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会法律意见书
天律证 2021 第 00001 号
致：张家港广大特材股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(下称《公司法》)、《中华人民共和国证券
法》（下称《证券法》）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》
（下称《股东大会规则》）的规定，以及贵公司（下称公司）与安徽天禾律师事
务所（下称本所）签订的《法律顾问合同》，本所律师出席公司 2021 年第一次
临时股东大会，并对本次临时股东大会相关事项进行了见证，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用的原则，对本次临时股东大会所涉及的
相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相
关文件和资料。为出具本法律意见，本所律师审查了公司提供的以下文件：
1、公司章程；
2、公司 2020 年 12 月 22 日第一届董事会第二十次会议决议；
3、公司 2020 年 12 月 22 日第一届监事会第十四次会议决议；
4、公司于 2020 年 12 月 23 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》、《证券日报》的召开本次临时股东大会通知的公告及公司 2020 年 12
月 23 日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的会议通知；
5、公司于 2020 年 12 月 30 日刊载于上海证券交易所网站的本次会议资料；
6、本次临时股东大会股东到会登记记录及凭证资料；
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7、本次临时股东大会会议文件。
本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意
见合法，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本所律师同意将本法律意见书作为本次临时股东大会的法定文件，随其他文
件一并报送有关主管部门审查并予以公告。
本所律师根据《证券法》第 163 条的要求，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，对本次临时股东大会的相关事项出具如下法律意见：
一、关于本次临时股东大会的召集、召开程序
经验证，公司于 2020 年 12 月 22 日召开第一届董事会第二十次会议审议通
过相关议案，并于 2020 年 12 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
以及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上刊登了关于召
开本次临时股东大会的通知。2021 年 1 月 8 日在公司召开本次临时股东大会，
出席本次临时股东大会的股东及股东代表共 18 户，共代表股份 110,613,987 股，
占公司总股本 164,800,000 股的 67.1201%。会议由公司董事会召集、董事长徐
卫明先生主持。
经核查，会议通知的公告时间系会议召开时间的 15 日前。
本所律师认为，本次临时股东大会的召集、召开程序与会议通知一致，符合
我国法律、法规、《股东大会规则》及公司章程的规定。
二、关于出席本次临时股东大会会议人员的资格及召集人资格
（一）出席公司本次临时股东大会的人员有：
1、出席本次临时股东大会的股东及股东代理人，共 18 户。其中：
现场出席会议的股东或股东代理人 11 户，股东或股东代理人代表的股东均
为 2021 年 1 月 4 日下午 3∶00 收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司登记在册的公司股东。股东亲自出席的均出示了身份证明文件和持股凭证；
股东代理人出席的除出示前述文件外，还出示了股东授权委托书及本人的身份证
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明。
以网络投票方式参会的股东共 7 户。参与网络投票股东的身份均获得上海证
券交易所交易系统的认证。
2、公司董事、监事和董事会秘书。
另外，公司部分高级管理人员列席会议。
经验证，上述人员参加本次临时股东大会符合法律、法规、《股东大会规则》
和公司章程的规定，其参会资格合法有效。
（二）本次临时股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本次临时股东大会召集人符合法律、法规、《股东大会规则》和公
司章程规定的条件，其召集资格合法有效。
三、关于本次临时股东大会的表决程序
1、经本所律师验证，现场出席本次临时股东大会的有表决权股东以记名投
票方式对公告中列明的议案进行了表决。
现场投票结束后，公司向上证所信息网络有限公司提供了本次临时股东大会
现场投票的表决权总数和表决结果。
2、参与网络投票的股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统，以记
名投票方式按《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规定程序
对议案进行表决。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的
投票时间为本次临时股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为本次临时股东大会召开当日的
9:15-15:00。
网络投票结果由上证所信息网络有限公司负责统计。
3、全部投票活动结束后，上证所信息网络有限公司合并统计了每项议案的
现场投票和网络投票的表决结果，并向公司提供了每项议案的表决结果。
经验证，表决程序和投票方式、计票统计方式符合《股东大会规则》和公司
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章程的规定。
四、关于本次临时股东大会的表决结果
经验证，本次临时股东大会的表决结果如下：
（一）非累计投票议案
1、《关于修订<公司章程>的议案》
审议结果：通过。
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 110,600,000 99.9873 13,987 0.0127 0 0.0000
本议案为特别决议议案。
（二）累计投票议案
2、《关于换届选举第二届董事会非独立董事的议案》
表决情况：
议案序 得票数占出席会议有效表决权 是否
议案名称 得票数
号 的比例（%） 当选
《关于选举徐卫明先生
2.01 为公司第二届董事会非 95,500,003 86.3362 是
独立董事的议案》
《关于选举徐晓辉先生
2.02 为公司第二届董事会非 95,500,003 86.3362 是
独立董事的议案》
《关于选举缪利惠女士
2.03 为公司第二届董事会非 95,500,003 86.3362 是
独立董事的议案》
3、《关于换届选举第二届董事会独立董事的议案》
表决情况：
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得票数占出席会议有效
议案序号 议案名称 得票数 是否当选
表决权的比例（%）
《关于选举王健先生为
3.01 公司第二届董事会独立 95,500,002 86.3362 是
董事的议案》
《关于选举庞晓楠先生
3.02 为公司第二届董事会独 95,500,002 86.3362 是
立董事的议案》
4、《关于换届选举第二届监事会非职工代表监事的议案》
表决情况：
得票数占出席会议有效
议案序号 议案名称 得票数 是否当选
表决权的比例（%）
《关于选举葛建辉先
生为公司第二届监事
4.01 95,500,002 86.3362 是
会非职工代表监事的
议案》
《关于选举严科杰先
生为公司第二届监事
4.02 95,500,002 86.3362 是
会非职工代表监事的
议案》
（二）涉及重大事项，5%以下股东（不含董监高）的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称
序号 票 比 票 比
票数 比例（%）
数 例 数 例
《关于选举徐卫明先生为公
2.01 司第二届董事会非独立董事 30,250,000 82.0584
的议案》
《关于选举徐晓辉先生为公
2.02 司第二届董事会非独立董事 30,250,000 82.0584
的议案》
《关于选举缪利惠女士为公
2.03 司第二届董事会非独立董事 30,250,000 82.0584
的议案》
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同意 反对 弃权
议案
议案名称
序号 票 比 票 比
票数 比例（%）
数 例 数 例
《关于选举王健先生为公司
3.01 第二届董事会独立董事的议 30,250,000 82.0584
案》
《关于选举庞晓楠先生为公
3.02 司第二届董事会独立董事的 30,250,000 82.0584
议案》
《关于选举葛建辉先生为公
4.01 司第二届监事会非职工代表 30,250,000 82.0584
监事的议案》
《关于选举严科杰先生为公
4.02 司第二届监事会非职工代表 30,250,000 82.0584
监事的议案》
经验证，公司本次临时股东大会的表决结果合法有效。
五、结论意见
基于上述事实，本所律师认为，公司 2021 年第一次临时股东大会的召集与
召开、参加会议人员与召集人资格及表决程序与表决结果等相关事宜符合《公司
法》《股东大会规则》和公司章程的规定，本次临时股东大会决议合法有效。
（以下无正文）
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