安信证券股份有限公司
关于张家港广大特材股份有限公司
向特定对象发行限售股上市流通的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）作为张家
港广大特材股份有限公司（以下简称“广大特材”或“公司"）向特定对象发行股
票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《科创板上
市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规、规范性文件的规定，
对广大特材向特定对象发行限售股上市流通事项进行了核查，并出具本核查意见
如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 3 月
1 日出具的《关于同意张家港广大特材股份有限公司向特定对象发行股票注册的
批复》（证监许可[2021]593 号），公司向 15 名特定投资者共发行股票 49,440,000
股。上述股份已于 2021 年 7 月 15 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司完成新增股份登记托管及限售手续。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票，涉及发行对象为 15 名
（对应 77 个证券账户），限售期为自发行结束之日起 6 个月，该部分限售股股
东对应的股份数量为 49,440,000 股，占公司股本总数的 23.0769%。具体内容详
见公司于 2021 年 7 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《2020 年度向特定对象发行股票结果暨股本变动公告》（公告编号：2021-029）。
本次解除限售并申请上市流通股份数量 49,440,000 股，现锁定期即将届满，将于
2022 年 1 月 17 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今公司未发生因利润分配、公积金转增股本
1
导致股本数量变化及限售股数量变化的情形。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股股东承诺：自公司向特定对象发行股份事宜结束之日
起，六个月内不转让本次认购的股份，并委托公司董事会向中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司申请对本次发行的股份办理锁定手续，以保证特定对象持
有的上述股份自本次发行结束之日起，六个月内不转让；保证在不履行或不完全
履行承诺时，赔偿其他股东因此而遭受的损失，如有违反承诺的卖出交易，特定
对象将授权登记结算公司将卖出资金划入公司账户归全体股东所有。
截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东严格履行了上述承
诺，不存在因相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的股份为向特定对象发行的股份，数量为 49,440,000 股，
占公司总股本的 23.0769%，限售期为 6 个月。
（二）本次申请解除限售股份的上市流通日为 2022 年 1 月 17 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股占 本次上市流 剩余限售
持有限售股
序号 股东名称 公司总股本比 通数量 股数量
数量（股）
例 （股） （股）
中国光大银行股份有限公司－
1 华夏磐益一年定期开放混合型 1,950,000 0.9102% 1,950,000 0
证券投资基金
兴业银行股份有限公司-工银瑞
2 信金融地产行业混合型证券投 363,636 0.1697% 363,636 0
资基金
招商银行股份有限公司—工银
3 瑞信新金融股票型证券投资基 727,276 0.3395% 727,276 0
金
中国建设银行股份有限公司—
4 工银瑞信总回报灵活配置混合 181,818 0.0849% 181,818 0
型证券投资基金
兴业银行股份有限公司—工银
5 727,276 0.3395% 727,276 0
瑞信新材料新能源行业股票型
2
证券投资基金
招商银行股份有限公司-工银瑞
6 信新财富灵活配置混合型证券 280,000 0.1307% 280,000 0
投资基金
中国建设银行-工银瑞信增强收
7 290,909 0.1358% 290,909 0
益债券型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司-工
8 银瑞信添颐债券型证券投资基 181,818 0.0849% 181,818 0
金
中信银行股份有限公司-工银瑞
9 327,272 0.1528% 327,272 0
信产业债债券型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-工
10 银瑞信四季收益债券型证券投 72,727 0.0339% 72,727 0
资基金
招商银行股份有限公司－工银
11 72,727 0.0339% 72,727 0
瑞信双盈债券型证券投资基金
宁波银行股份有限公司－工银
12 瑞信宁瑞 6 个月持有期混合型 72,727 0.0339% 72,727 0
证券投资基金
中国银行股份有限公司-工银瑞
13 信基本面量化策略混合型证券 290,909 0.1358% 290,909 0
投资基金
交通银行股份有限公司-工银瑞
14 信绝对收益策略混合型发起式 127,272 0.0594% 127,272 0
证券投资基金
中信银行股份有限公司-工银瑞
15 信优选对冲策略灵活配置混合 54,545 0.0255% 54,545 0
型发起式证券投资基金
中国银行股份有限公司-工银瑞
16 信大盘蓝筹混合型证券投资基 229,091 0.1069% 229,091 0
金
中国银行股份有限公司-工银瑞
17 334,545 0.1562% 334,545 0
信新蓝筹股票型证券投资基金
国金证券股份有限公司-工银瑞
18 信灵动价值混合型证券投资基 1,090,912 0.5092% 1,090,912 0
金
中国邮政储蓄银行股份有限公
19 司－工银瑞信聚和一年定期开 109,090 0.0509% 109,090 0
放混合型证券投资基金
20 中国邮政储蓄银行股份有限公 72,727 0.0339% 72,727 0
3
司－工银瑞信聚利 18 个月定
期开放混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司-工银瑞
21 信成长收益混合型证券投资基 145,454 0.0679% 145,454 0
金
中国民生银行股份有限公司—
22 工银瑞信新增利混合型证券投 109,090 0.0509% 109,090 0
资基金
中国民生银行股份有限公司—
23 工银瑞信新得益混合型证券投 290,909 0.1358% 290,909 0
资基金
24 东方电气投资管理有限公司 1,838,235 0.8580% 1,838,235 0
招商银行股份有限公司－兴全
25 安泰平衡养老目标三年持有期 180,000 0.0840% 180,000 0
混合型基金中基金(FOF)
中国工商银行股份有限公司－
26 兴全优选进取三个月持有期混 220,000 0.1027% 220,000 0
合型基金中基金(FOF)
中国建设银行股份有限公司－
27 兴全安泰稳健养老目标一年持 180,000 0.0840% 180,000 0
有期混合型基金中基金(FOF)
兴业银行股份有限公司－兴全
安泰积极养老目标五年持有期
28 70,000 0.0327% 70,000 0
混合型发起式基金中基金
(FOF)
上海浦东发展银行股份有限公
29 司－兴全汇吉一年持有期混合 730,000 0.3407% 730,000 0
型证券投资基金
招商银行股份有限公司－兴全
30 3,750,000 1.7504% 3,750,000 0
合润混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司—
31 兴全商业模式优选混合型证券 3,750,000 1.7504% 3,750,000 0
投资基金(LOF)
兴证全球基金－南方电网资本
32 控股有限公司－兴全－南网资 3,700 0.0017% 3,700 0
本 1 号 FOF 单一资产管理计划
兴证全球基金－兴证投资管理
33 有限公司－兴全－兴证投资定 130,000 0.0607% 130,000 0
增 1 号单一资产管理计划
34 兴证全球基金－广东顺德农村 18,500 0.0086% 18,500 0
4
商业银行股份有限公司－兴全
－顺德农商行 1 号 FOF 单一资
产管理计划
兴证全球基金－北京诚通金控
投资有限公司－兴证全球基金
35 730,000 0.3407% 730,000 0
－诚通金控 2 号单一资产管理
计划
广东天创私募证券投资基金管
36 理有限公司-天创 18 号私募证 5,100,000 2.3805% 5,100,000 0
券投资基金
37 UBS AG 3,310,000 1.5450% 3,310,000 0
38 孔庆飞 1,500,000 0.7001% 1,500,000 0
合肥市创新科技风险投资有限
39 1,850,000 0.8635% 1,850,000 0
公司
财通基金-孙韬雄-财通基金玉
40 29,600 0.0138% 29,600 0
泉 963 号单一资产管理计划
财通基金-汉汇韬略对冲 2 号私
41 募证券投资基金-财通基金添盈 11,100 0.0052% 11,100 0
增利 8 号单一资产管理计划
财通基金-光大银行-中国银河
42 185,200 0.0864% 185,200 0
证券股份有限公司
财通基金－谢金凤－财通基金
43 天禧定增 39 号单一资产管理 37,000 0.0173% 37,000 0
计划
财通基金-长城证券股份有限公
44 司-财通基金天禧定增 12 号单 111,100 0.0519% 111,100 0
一资产管理计划
财通基金-陈灵霞-财通基金天
45 禧定增 60 号单一资产管理计 18,500 0.0086% 18,500 0
划
财通基金-建信理财“诚鑫”多元
配置混合类封闭式产品 2020
46 37,000 0.0173% 37,000 0
年第 2 期-财通基金建兴诚鑫 2
号单一资产管理计划
财通基金-建信理财“诚鑫”多元
配置混合类封闭式产品 2020
47 37,000 0.0173% 37,000 0
年第 8 期-财通基金建兴诚鑫 8
号单一资产管理计划
财通基金-建信理财“诚鑫”多元
48 37,000 0.0173% 37,000 0
配置混合类封闭式产品 2020
5
年第 9 期-财通基金建兴诚鑫 9
号单一资产管理计划
财通基金-建信理财“诚鑫”多元
配置混合类封闭式产品 2020
49 37,000 0.0173% 37,000 0
年第 10 期-财通基金建兴诚鑫
10 号单一资产管理计划
财通基金-建信理财“诚鑫”多元
配置混合类最低持有 2 年开放
50 74,100 0.0346% 74,100 0
式产品-财通基金建兴诚鑫多元
开放 1 号单一资产管理计划
财通基金-建信理财“诚益”定增
封闭式理财产品 2020 年第 1
51 37,000 0.0173% 37,000 0
期-财通基金建兴诚益 1 号单一
资产管理计划
财通基金－东兴证券股份有限
52 公司－财通基金东兴 2 号单一 185,200 0.0864% 185,200 0
资产管理计划
财通基金-首创证券股份有限公
53 司-财通基金汇通 1 号单一资产 37,000 0.0173% 37,000 0
管理计划
财通基金-张继东-财通基金玉
54 37,000 0.0173% 37,000 0
泉 1002 号单一资产管理计划
财通基金-李彧-财通基金玉泉
55 37,000 0.0173% 37,000 0
1003 号单一资产管理计划
财通基金－西部证券股份有限
56 公司－财通基金西部定增 1 号 185,200 0.0864% 185,200 0
单一资产管理计划
财通基金－悬铃增强 21 号私
57 募证券投资基金－财通基金悬 37,000 0.0173% 37,000 0
铃 1 号单一资产管理计划
财通基金-工商银行-财通基金
58 西湖大学定增量化对冲 1 号集 44,800 0.0209% 44,800 0
合资产管理计划
财通基金－招商银行－财通基
59 38,500 0.0180% 38,500 0
金瑞通 1 号集合资产管理计划
财通基金－建设银行－财通基
60 金定增量化对冲 1 号集合资产 22,900 0.0107% 22,900 0
管理计划
财通基金－工商银行－财通基
61 41,400 0.0193% 41,400 0
金定增量化套利 1 号集合资产
6
管理计划
财通基金－工商银行－财通基
62 金定增量化套利 2 号集合资产 24,800 0.0116% 24,800 0
管理计划
财通基金－财通证券资管智选
FOF2020001 号单一资产管理
63 125,200 0.0584% 125,200 0
计划－财通基金君享悦熙单一
资产管理计划
财通基金－海通证券股份有限
64 公司－财通基金君享佳胜单一 41,400 0.0193% 41,400 0
资产管理计划
财通基金－中泰证券股份有限
65 公司－财通基金盈泰定增量化 41,400 0.0193% 41,400 0
对冲 1 号单一资产管理计划
中国光大银行股份有限公司-财
66 通量化价值优选灵活配置混合 60,000 0.0280% 60,000 0
型证券投资基金
招商证券股份有限公司－财通
67 77,800 0.0363% 77,800 0
智选消费股票型证券投资基金
财通基金-韩笑-财通基金天禧
68 37,000 0.0173% 37,000 0
定增 29 号单一资产管理计划
上海道禾长期投资管理有限公
司-上海临港新片区道禾一期产
69 3,000,000 1.4003% 3,000,000 0
业资产配置股权投资基金合伙
企业(有限合伙)
70 陈君 2,500,000 1.1669% 2,500,000 0
张家港市凤凰文化旅游发展有
71 1,500,000 0.7001% 1,500,000 0
限公司
诺德基金－招商银行－诺德基
72 金千金 113 号特定客户资产管 3,765,060 1.7574% 3,765,060 0
理计划
诺德基金－申万宏源证券有限
73 公司－诺德基金浦江 89 号单 376,506 0.1757% 376,506 0
一资产管理计划
诺德基金－潘旭虹－诺德基金
74 浦江韶夏资本 1 号单一资产管 75,301 0.0351% 75,301 0
理计划
诺德基金－长城证券股份有限
75 公司－诺德基金浦江 108 号单 112,951 0.0527% 112,951 0
一资产管理计划
7
76 王有英 2,670,000 1.2463% 2,670,000 0
77 东兴证券股份有限公司 2,251,817 1.0511% 2,251,817 0
合计 49,440,000 23.0769% 49,440,000 0
注：上表中总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 向特定对象发行 49,440,000 6
合计 49,440,000 -
五、核查结论
经核查，本保荐机构认为：公司本次限售股上市流通申请的股份数量、上市
流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
证券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》以及《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等相
关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容，保荐机构对本次限售股份
上市流通事项无异议。
8
