证券代码：688188         证券简称：柏楚电子         公告编号：2019-010


                 上海柏楚电子科技股份有限公司
               第一届监事会第六次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


 一、 监事会会议召开情况


    上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第六次
会议（以下简称“本次会议”）于 2019 年 12 月 9 日在公司会议室以现场方式召
开，会议通知已于 2019 年 12 月 3 日以电子邮件形式发出。会议由监事会主席万
章主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开方式以及
议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）等法律法规
和《上海柏楚电子科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，
表决所形成决议合法、有效。


 二、 监事会会议审议情况

    （一）审议通过《关于<上海柏楚电子科技股份有限公司 2019 年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

    经审议，公司监事会同意《上海柏楚电子科技股份有限公司 2019 年限制性
股票激励计划（草案）》及其摘要。监事会认为：《上海柏楚电子科技股份有限公
司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要符合《公司法》、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简
称“《股权激励管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称
“《科创板股票上市规则》”）等有关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》
的规定。公司 2019 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的实
行将进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住
优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性、责任感和使命感，有效地将股东利
益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，有利于公司的持续发展，不存在
损害公司及全体股东利益的情形。表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    本议案涉及内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《上海柏楚电子科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘
要。


       （二）审议通过《关于<上海柏楚电子科技股份有限公司 2019 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》

    经审议，公司监事会同意《上海柏楚电子科技股份有限公司 2019 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法》。监事会认为：《上海柏楚电子科技股份有限公
司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合《公司法》、《证券法》、
《股权激励管理办法》、《科创板股票上市规则》等有关法律、法规以及规范性文
件和《公司章程》的规定，坚持了公平、公正、公开的原则，能确保本次激励计
划的顺利实行，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，
建立股东与公司核心团队之间的利益共享与约束机制。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    本议案涉及内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《上海柏楚电子科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》。
    （三）审议通过《关于核实<上海柏楚电子科技股份有限公司 2019 年限制
性股票激励计划激励对象名单>的议案》

    经审议，公司监事会同意《上海柏楚电子科技股份有限公司 2019 年限制性
股票激励计划激励对象名单》。监事会认为：《上海柏楚电子科技股份有限公司
2019 年限制性股票激励计划激励对象名单》中的人员具备《公司法》、《证券法》、
《股权激励管理办法》、《科创板股票上市规则》等有关法律、法规以及规范性文
件和《公司章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为
不适当人选的情形，不存在最近 12 个月内被中国证券监督管理委员会及其派出
机构认定为不适当人选的情形，不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中
国证券监督管理委员及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施的情形，不存在
具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形，不存在法律法规
规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《股权激励管理办法》、《科创板股
票上市规则》规定的激励对象条件，符合《上海柏楚电子科技股份有限公司 2019
年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为本次激
励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励
对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会在充分听取公示意见后，将于
股东大会审议本次激励计划前 5 日披露对激励对象名单审核及公示情况的说明。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权

    本议案涉及内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《上海柏楚电子科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单》。


    （四）审议通过《关于修订<上海柏楚电子科技股份有限公司监事会议事规
则>的议案》

    经审议，公司监事会同意对《上海柏楚电子科技股份有限公司监事会议事规
则》进行修订。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权

    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    本议案涉及内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《上海柏楚电子科技股份有限公司监事会议事规则》。



    特此公告。




                                          上海柏楚电子科技股份有限公司

                                                                 监事会

                                                     2019 年 12 月 10 日