柏楚电子：上海柏楚电子科技股份有限公司信息披露事务管理制度（2021年2月）2021-02-04
上海柏楚电子科技股份有限公司 信息披露事务管理制度
上海柏楚电子科技股份有限公司
信息披露事务管理制度
第一章 总则
第一条 为规范上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披
露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者
的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板股
票上市规则》”）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—
—规范运作》等法律、法规以及规范性文件和《上海柏楚电子科技股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，制定《上海柏楚电子科技股份有限公
司信息披露事务管理制度》（以下简称“本制度”）。
第二条 本制度适用于如下人员和机构，以下统称“信息披露义务人”：
（一） 公司董事会秘书、董事会办公室、监事会办公室和证券事务部；
（二） 公司董事和董事会；
（三） 公司监事和监事会；
（四） 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、市场总监等高级管
理人员；
（五） 公司总部各部门以及各子公司、分公司的负责人；
（六） 公司控股股东、实际控制人和持有公司 5%以上股份的股东；
（七） 核心技术人员；
（八） 其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
第三条 公司应当设立董事会秘书，负责公司的信息披露事务。
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公司应当设立证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行
职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然
免除董事会秘书对公司信息披露所负有的责任。
第四条 公司证券事务部是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披露事务
管理部门。本制度由证券事务部制定，并提交公司董事会审议通过后实施。
董事会应当保证本制度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平性，
以及信息披露内容的真实、准确、完整。
第五条 本制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为实施本制度的第一责
任人，由董事会秘书负责具体协调。本制度由公司监事会负责监督。监事会应当对
本制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会
进行改正，并根据需要要求董事会对本制度予以修订。董事会不予更正的，监事会
可以向上海证券交易所（以下简称“上交所”）报告。经上交所审核后，发布监事
会公告。
第六条 公司信息披露事务管理制度的培训工作由董事会秘书负责组织。董事会
秘书应当定期对公司董事、监事、公司高级管理人员、公司总部各部门以及各分公
司、子公司的负责人以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门开展信息披露制
度方面的相关培训。
第七条 公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人在信息披露前，应当将该
信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内部信息，不得进行内幕交易或者
配合他人操纵股票交易价格。
第二章 信息披露的一般规定
第一节 信息披露的基本原则
第八条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司股票交易价格产生
较大影响或者对投资决策有较大影响的事项（以下简称重大事件或者重大事项）。
第九条 公司的董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，
以及信息披露内容的真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、
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误导性陈述或者重大遗漏。董事、监事、高级管理人员对公告内容存在异议的，应
当在公告中作出相应声明并说明理由。
控股股东和实际控制人应当积极配合公司履行信息披露义务，不得要求或者协
助公司隐瞒应当披露的信息。
第十条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或者具有事实基
础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。
第十一条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得夸大其辞，不
得有误导性陈述。
披露未来经营和财务状况等预测性信息的，应当合理、谨慎、客观。
第十二条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整，充分披露对公
司有重大影响的信息，揭示可能产生的重大风险，不得有选择地披露部分信息，不
得有重大遗漏。
信息披露文件应当材料齐备，格式符合规定要求。
第十三条 公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，
确保所有投资者可以平等获取信息，不得向单个或部分投资者透露或泄露。
公司和相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者
调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，
不得提供公司尚未披露的重大信息。
公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件，涉及尚未公开的重大信息的，
应当依照《科创板股票上市规则》披露。
第二节 信息披露的一般要求
第十四条 公司应当披露能够充分反映公司业务、技术、财务、公司治理、竞争
优势、行业趋势、产业政策等方面的重大信息，充分揭示公司的风险因素和投资价
值，便于投资者合理决策。
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第十五条 公司应当对业绩波动、行业风险、公司治理等相关事项进行针对性信
息披露，并持续披露科研水平、科研人员、科研资金投入、募集资金重点投向领域
等重大信息。
第十六条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当按照重大性原则，分阶段
披露进展情况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果尚不确定为由不予披露。
第十七条 公司和相关信息披露义务人认为相关信息可能影响公司股票交易价格
或者有助于投资者决策，但不属于《科创板股票上市规则》要求披露的信息，可以
自愿披露。
公司和相关信息披露义务人自愿披露信息，应当审慎、客观，不得利用该等信
息不当影响公司股票交易价格、从事内幕交易或者其他违法违规行为。
公司和相关信息披露义务人按照本条披露信息的，在发生类似事件时，应当按
照同一标准予以披露，避免选择性信息披露。
第十八条 公司的公告文稿应当重点突出、逻辑清晰、语言浅白、简明易懂，避
免使用大量专业术语、过于晦涩的表达方式和外文及其缩写，避免模糊、模板化和
冗余重复的信息，不得含有祝贺、宣传、广告、恭维、诋毁等性质的词语。
公告文稿应当采用中文文本，同时采用外文文本的，应当保证两种文本内容的
一致。两种文本不一致的，以中文文本为准。
第十九条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信
息，按照本制度披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益
或者误导投资者的，可以按照上交所相关规定暂缓或者豁免披露该信息。
拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按本制度披露或者履行相关义务可能导
致其违反境内法律法规或危害国家安全的，可以按照上交所相关规定豁免披露。
公司和相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随意
扩大暂缓、豁免事项的范围。暂缓披露的信息已经泄露的，应当及时披露。
第二十条 公司和相关信息披露义务人适用上交所相关信息披露要求，可能导致
其难以反映经营活动的实际情况、难以符合行业监管要求或者公司注册地有关规定
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的，可以向上交所申请调整适用，但是应当说明原因和替代方案，并聘请律师事务
所出具法律意见。
上交所认为不应当调整适用的，公司和相关信息披露义务人应当执行上交所相
关规定。
第三章 信息披露的内容
第一节 定期报告
第二十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡
是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
公司年度报告中的财务会计报告应当经符合证券监督管理部门规定的会计师事
务所审计。。
第二十二条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应当
在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度第 3
个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。
第一季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期披露的原
因、解决方案以及预计披露的时间。
第二十三条 公司董事会应当编制和审议定期报告，确保按时披露。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。定期报告未经董事会审议或者
审议未通过的，公司应当披露原因和存在的风险、董事会的专项说明以及独立董事
意见。
第二十四条 公司监事会应当审核定期报告，并以监事会决议的形式说明定期报
告编制和审核程序是否符合相关规定，内容是否真实、准确、完整。
第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员应当对定期报告签署书面意见，保
证定期报告真实、准确、完整；对定期报告内容存在异议的，应当说明原因并披露。
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董事、监事和高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性
或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由。
第二十六条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，
公司前 10 大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第二十七条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股情况，
控股股东及实际控制人发生变化的情况；
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（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第二十八条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会规定的其他事项。
第二十九条 公司预计经营业绩发生亏损或发生大幅变动的，应当及时进行业绩
预告。
第三十条 公司可以在定期报告披露前发布业绩快报，披露本期及上年同期营业
收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和
净资产收益率等主要财务数据和指标。
公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无法
保密的，应当及时发布业绩快报。
定期报告披露前出现业绩提前泄露，或者因业绩传闻导致公司股票交易异常波
动的，公司应当及时披露业绩快报。
第三十一条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应
当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二节 临时报告
第三十二条 公司出现下列情形之一的，应当及时披露：
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（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产
总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过
该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无
法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。上述事项涉及具体金额的，
比照适用《科创板股票上市规则》的相关规定或上交所的其他规定。
第三十三条 发生《科创板股票上市规则》中规定可能对公司证券及其衍生品种
交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明
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事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
第三十四条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披
露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（无论是否附加条件或期限）
时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时；
（四）其他发生重大事项的情形。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现
状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能会损害公司利益或者误
导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，公司可以暂不披露，但最迟
应当在该重大事项形成最终决议、签署最终协议、交易确定能够达成时对外披露。
相关信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票交易价格
发生大幅波动的，公司应当立即披露相关筹划和进展情况。
第三十五条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其
衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情
况、可能产生的影响。
第三十六条 公司合并报表范围内的子公司及其他主体发生本制度第三十二条规
定的重大事件及《科创板股票上市规则》规定的重大事项，适用《科创板股票上市
规则》。
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公司的参股公司发生《科创板股票上市规则》规定的重大事项，可能对公司证
券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当参照《科创板股票上市规则》
履行信息披露义务。
第三十七条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公
司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报
告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十八条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于公
司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其
衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时
应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存
在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第三十九条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上交所认定为异常交
易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时
披露。
第四十条 本制度所称“交易”包括下列事项：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（购买银行理财产品的除外）；
（三）转让或受让研发项目；
（四）签订许可使用协议；
（五）提供担保；
（六）租入或者租出资产；
（七）委托或者受托管理资产和业务；
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（八）赠与或者受赠资产；
（九）债权、债务重组；
（十）提供财务资助；
（十一）上交所认定的其他交易。
上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或商
品等与日常经营相关的交易行为。
第四十一条 公司发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应当及时
披露：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公
司最近一期经审计总资产的 10%以上；
（二）交易的成交金额占上市公司市值的 10%以上；
（三）交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的 10%以
上；
（四）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个
会计年度经审计营业收入的 10％以上，且超过 1000 万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且
超过 100 万元；
（六）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会
计年度经审计净利润的 10%以上，且超过 100 万元。
本制度所述成交金额，是指支付的交易金额和承担的债务及费用等。交易安排
涉及未来可能支付或者收取对价的、未涉及具体金额或者根据设定条件确定金额的，
预计最高金额为成交金额。
本制度所述市值，是指交易前 10 个交易日收盘市值的算术平均值。
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第四十二条 公司发生日常经营范围内的交易，达到下列标准之一的，应当及时
进行披露：
（一）交易金额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，且绝对金额超过 1
亿元；
（二）交易金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入或营业成本的 50%以
上，且超过 1 亿元；
（三）交易预计产生的利润总额占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%
以上，且超过 500 万元；
（四）其他可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的交易。
第四十三条 公司提供对外担保的，应当提交董事会或者股东大会进行审议，并
及时披露。公司下列担保事项应当在董事会审议通过后提交股东大会审议：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产
50%以后提供的任何担保；
（三）公司的对外担保总额按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司
最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保；
（四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
（六）其他法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的其他担保。
第四十四条 本制度所称“关联交易”，是指公司或者其合并报表范围内的子公
司等其他主体与公司关联人之间发生的交易，包括本制度第四十条规定的交易和日
常经营范围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项。
第四十五条 公司与关联人发生的交易（提供对外担保除外）达到下列标准之一
的，应当及时披露：
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（一）与关联自然人发生的成交金额在 30 万元以上的交易；
（二）与关联法人发生的成交金额占上市公司最近一期经审计总资产或市值 0.1%
以上的交易，且超过 300 万元。
第四十六条 公司与关联人发生的下列交易，可以免予按照关联交易的方式审议
和披露：
（一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可
转换公司债券或者其他衍生品种；
（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、
可转换公司债券或者其他衍生品种；
（三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者薪酬；
（四）一方参与另一方公开招标或者拍卖，但是招标或者拍卖难以形成公允价
格的除外；
（五）公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受
担保和资助等；
（六）关联交易定价为国家规定；
（七）关联人向公司提供资金，利率水平不高于中国人民银行规定的同期贷款
基准利率，且上市公司对该项财务资助无相应担保；
（八）公司按与非关联人同等交易条件，向董事、监事、高级管理人员提供产
品和服务；
（九）上交所认定的其他交易。
第四十七条 公司应当及时披露下列重大诉讼、仲裁：
（一）涉案金额超过 1000 万元，且占公司最近一期经审计总资产或者市值 1%
以上；
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（二）股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效；
（三）董事会认为可能对公司控制权稳定、生产经营或股票交易价格产生较大
影响的其他诉讼、仲裁。
第四章 信息披露的程序
第四十八条 定期报告披露程序：
（一）由公司董事、董事会秘书及有关高级管理人员召开会议，确定定期报告披
露时间，制订编制计划；董事会秘书、财务总监根据公司董事会安排，向上交所预
约定期报告的披露时间，制定定期报告编制的工作时间表，由证券事务部发至公司
相关部门及所属子公司；
（二）总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员组织各相关部门按定期
报告编制计划起草定期报告草案；董事会秘书负责送达董事、监事、高级管理人员
审阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）监事会对董事会编制的定期报告进行审核，以监事会决议的形式说明定
期报告编制和审核程序是否符合相关规定，内容是否真实、准确、完整；
（五）董事、监事、高级管理人员对定期报告签署书面确认意见，明确表示是
否同意定期报告的内容。董事、监事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报
告签署书面意见；
（六）董事长（或其指定授权人）签发定期报告并加盖公司或董事会公章；
（七）董事会秘书或证券事务代表按照证券交易所信息披露直通车指引程序及
要求进行披露。。
第四十九条 公司应当在董事会审议通过定期报告后，及时向上交所报送并提交
下列文件：
（一）定期报告全文及摘要（或正文）；
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（二）审计报告原件（如适用）；
（三）董事会和监事会决议及其公告文稿；
（四）按上交所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件；
（五）上交所要求的其他文件。
第五十条 临时报告披露程序：
（一）公司涉及董事会、监事会、股东大会审批以及独立董事意见的信息披露
遵循以下程序：
1、证券事务部根据董事会、监事会、股东大会召开情况及决议内容编制临时报告；
独立董事意见直接由董事会秘书报上交所公告；
2、临时报告应当由董事会发布；
3、董事会秘书报上交所公告。
（二）公司涉及本制度第三十三条所列的重大事件，或其他可能对公司证券及
其衍生品种交易价格产生较大影响，以及将对公司经营管理产生重要影响的事宜且
不需经过董事会、监事会、股东大会审批的信息披露遵循以下程序：
1、与上述事宜相关的公司职能部门在事件发生后及时向董事会秘书报告，并按
要求向证券事务部提交相关文件；
2、董事会秘书应当判断该事宜是否涉及信息披露，并及时报告董事长。董事会
秘书对于该事项是否涉及信息披露有疑问时，应当及时向上交所咨询；
3、董事会秘书负责组织证券事务部编制涉及披露事项的临时报告；
4、董事会秘书审查并签字；
6、董事长（或其指定授权人）批准；
7、事后审核公告由董事会秘书报上交所公告，事前审核公告由董事会秘书报上
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交所审核后公告。
第五十一条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的有关
公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应当按照有关法律法规、行政规章、规范性
文件的规定以及上交所的要求及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。
第五十二条 公司应当通过上交所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关
信息披露义务人应当通过上市公司或者上交所指定的信息披露平台办理公告登记。
公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能
按照登记内容披露的，应当立即向上交所报告并及时更正。
公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上披露信
息披露文件。
第五十三条 公司和相关信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等其他形
式代替信息披露或泄露未公开重大信息。
公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、
媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息，但公司应当于下
一交易时段开始前披露相关公告。
第五十四条 相关信息披露义务人应当积极配合公司做好信息披露工作，及时告
知公司已发生或者可能发生的重大事件，严格履行承诺。
相关信息披露义务人通过公司披露信息的，公司应当予以协助。
第五章 信息披露的职责
第五十五条 公司主要责任人在信息披露中的工作职责：
（一）董事会秘书负责协调实施信息披露事务管理制度，组织和管理证券事务
部具体承担公司信息披露工作；
（二）公司董事和董事会应勤勉尽责、确保公司信息披露内容的真实、准确、完
整；
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（三）监事和监事会除应确保有关监事会公告内容的真实、准确、完整外，应
负责对公司董事及高级管理人员履行信息披露相关职责的行为进行监督；
（四）公司董事和董事会、监事和监事会以及高级管理人员有责任保证公司证
券事务部及公司董事会秘书及时知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其他利
益相关者决策产生实质性或较大影响的信息以及其他应当披露的信息；
（五）公司各部门以及各分公司、子公司的负责人应当督促本部门或公司严格
执行信息披露事务管理和报告制度，确保本部门或公司发生的应予披露的重大信息
及时通报给公司证券事务部或董事会秘书；
（六）上述各类人员对公司未公开信息负有保密责任，不得以任何方式向任何
单位或个人泄露尚未公开披露的信息。
第五十六条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经
发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第五十七条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行
监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查
并提出处理建议。
监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符合
法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反
映公司的实际情况。
第五十八条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出
现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第五十九条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露
的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董
事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，
有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司披
露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书
面授权，不得对外发布公司未披露信息。
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公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务总监应当配合董事会秘书
在财务信息披露方面的相关工作。
第六十条 公司各部门以及各分公司、子公司的负责人是本部门及本公司的信息
报告第一责任人，同时各部门以及各分公司、子公司应当指定专人作为指定联络人，
负责向证券事务部或董事会秘书报告信息。
第六十一条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事
会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；
（三）持股 5%以上股东的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者
被依法限制表决权
（四）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（五）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生
品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面
报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其
提供内幕信息。
第六十二条 公司非公开发行股票时，公司的控股股东、实际控制人和发行对象
应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第六十三条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行
动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。
公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决机制。交易各方
不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披
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露义务。
第六十四条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或者实
际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第六十五条 信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业
相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第六章 保密措施
第六十六条 信息知情人对其知晓的尚未公开的公司信息负有保密责任，不得在
该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用该等内幕信息买卖公司的证券，
或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行
为人应当依法承担赔偿责任。前述知情人员系指：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公
司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的
人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监
事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记
结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进
行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
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（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第六十七条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息知情
者控制在最小范围内。
第六十八条 公司聘请中介机构为公司提供相关服务，应当事前与各中介机构签
订保密协议。公司各部门在与各中介机构的业务合作中，只限于本部门的信息交流，
不得泄露或非法获取与工作无关的其他内幕信息。
第六十九条 公司有关部门应对公司内部大型重要会议上的报告、参加控股股东
召开的会议上的发言和书面材料等内容进行认真审查；对涉及公开信息但尚未在指
定媒体上披露，又无法回避的，应当限定传达范围，并对报告起草人员、与会人员
提出保密要求。公司正常的工作会议，对本制度规定的有关重要信息，与会人员有
保密责任。
第七十条 公司按有关规定向政府或其它机构报送的各类材料涉及尚未公开披
露的信息时，应向拟报送部门索取书面通知，报送材料中如有未经审计的财务资料
应在封面显著位置标明未经审计字样，并在报送材料上注明保密事项。
第七章 监督管理
第七十一条 由于本制度所涉及的信息披露相关当事人的失职，导致信息披露违
规，给公司造成严重影响或损失的，应对该责任人给予批评、警告，直至解除其职务
的处分，并且有权向其提出适当的赔偿要求。
第七十二条 由于有关人员违反信息披露规定，披露的信息有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，对他人造成损失的应依法承担行政责任、民事赔偿责任，构成犯
罪的，应依法追究刑事责任。
第七十三条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司信息，
给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第七十四条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信息披露
管理办法》采取监管措施、或被上交所所依据《科创板股票上市规则》通报批评或
公开谴责的，公司董事会应当及时组织对本制度及其实施情况的检查，采取相应的
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更正措施。公司应当对有关责任人及时进行内部处分，并将有关处理结果在 5 个工
作日内报上交所备案。
第八章 附则
第七十五条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”含本数；“以外”、
“低于”、“多于”、“超过”不含本数。
第七十六条 本制度相关条款与新颁布的相关法律、行政法规、规章、规范性文
件以及经合法程序修改后的《公司章程》相冲突时，以新颁布的法律、行政法规、
规章、规范性文件以及经合法程序修改后的《公司章程》相关条款的规定为准。
第七十七条 本制度自董事会审议通过之日起生效并开始实施，修改时亦同。
第七十八条 本制度由公司董事会负责解释。
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