证券代码：688188         证券简称：柏楚电子        公告编号：2022-015


    上海柏楚电子科技股份有限公司关于调整 2021 年度
       向特定对象发行股票发行 A 股数量上限的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    一、本次向特定对象发行股票事项情况

    上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 10
日召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十三次会议，于 2021 年 3
月 31 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过了 2021 年度向特定对象发行 A 股
股票（以下简称“本次发行”、“本次向特定对象发行”）的相关议案；2021
年 5 月 7 日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）受理了公司本次发行的申
请；2021 年 7 月 28 日，本次发行通过上交所科创板上市审核中心的审核；公司
已收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）出具的《关于同意上海
柏楚电子科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可
[2022]372 号），同意公司本次发行的注册申请，要求公司本次发行应严格按照
报送上交所的申报文件和发行方案实施，前述批复自证监会同意注册之日起 12
个月内有效。

    二、公司股本变动情况

    1、2021 年 4 月 16 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过
了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属
条件的议案》等议案。经审议，公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期的归属条件已经成就，可归属的限制性激励股票数量为 297,785 股。

    2021 年 5 月 7 日，公司发布了《2019 年限制性股权激励计划首次授予部分
第一个归属期第一次归属结果暨股份上市公告》，公司已完成 2019 年限制性股
票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属工作，公司股本总数由
100,000,000 股增加至 100,297,785 股。

    2、2021 年 12 月 10 日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关
于 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》
等议案。经审议，公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期
的归属条件已经成就，可归属的限制性股票数量为 37,560 股。

    2021 年 12 月 23 日，公司发布了《2019 年限制性股票激励计划预留授予部
分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》，公司已完成 2019 年限制性股票激
励计划预留授予部分第一个归属期的归属工作，公司股本总数由 100,297,785 股
增加至 100,335,345 股。

    三、本次向特定对象发行股票发行数量上限的调整情况

    1、调整前本次发行的发行数量上限

    根据公司第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十三次会议及 2020
年年度股东大会审议通过的《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案
的议案》，本次发行的发行数量如下：

    “本次发行股票的股票数量不超过 30,000,000 股，不超过本次发行前公司总
股本的 30%，最终发行数量上限以中国证监会同意注册的发行上限为准。最终发
行数量由公司股东大会授权董事会在本次发行取得中国证监会作出予以注册的
决定后，根据法律、法规和规范性文件的相关规定及发行时的实际情况，与本次
发行的保荐机构（主承销商）协商确定。

    若公司股票在本次发行的董事会决议日至发行日期间发生派息、送股、资本
公积转增股本、新增或回购注销限制性股票等导致股本总额发生变动的，本次发
行的股票数量上限将作相应调整。

    若国家法律、法规及规范性文件对本次发行的股份数量有新的规定或中国证
监会予以注册的决定要求调整的，则本次发行的股票数量届时相应调整。”

    2、调整后本次发行的发行数量上限
    鉴于公司已完成了 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期
的归属工作、预留授予部分第一个归属期的归属工作，公司总股本由 100,000,000
股变更为 100,335,345 股，且公司于 2022 年 3 月 15 日召开第二届董事会第六会
议审议通过了《关于调整 2021 年向特定对象发行 A 股股票发行数量上限的议案》，
因此，本次发行的发行数量上限由不超过 30,000,000 股调整为不超过 30,100,603
股（以下简称“本次调整”），调整后的发行数量如下：

    “本次发行股票的股票数量不超过 30,100,603 股，不超过本次发行前公司总
股本的 30%，最终发行数量上限以中国证监会同意注册的发行上限为准。最终发
行数量由公司股东大会授权董事会在本次发行获得上交所审核通过并取得中国
证监会作出予以注册的决定后，根据法律、法规和规范性文件的相关规定及发行
时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。

    若公司股票在本次发行的董事会决议日至发行日期间发生派息、送股、资本
公积转增股本、新增或回购注销限制性股票等导致股本总额发生变动的，本次发
行的股票数量上限将作相应调整。

    若国家法律、法规及规范性文件对本次发行的股份数量有新的规定或中国证
监会予以注册的决定要求调整的，则本次发行的股票数量届时相应调整。”

    本次调整在公司股东大会授权董事会的权限范围内，无须再次提交股东大会
审议。除上述调整外，本次调整不涉及本次发行方案其他内容的调整。




    特此公告。


                                            上海柏楚电子科技股份有限公司
                                                                    董事会
                                                         2022 年 3 月 16 日