迪哲（江苏）医药股份有限公司
                   监事会议事规则
                            第一章   总则

    第一条   为明确迪哲（江苏）医药股份有限公司（以下简称“公
司”）监事会职责权限，规范监事会的组织和行为，充分发挥监事会
的监督管理作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《上市公司治理准则》和《迪哲（江苏）医药股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本规则。

                   第二章    监事会的组织机构

    第二条   监事会主席全面负责监事会日常事务，保管监事会印
章。监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理
监事会日常事务。
    第三条   监事会可以指定一名人员为监事会会议记录员，也可根
据需要临时指定人员进行记录。
    第四条   监事会主席行使下列职权：
    （一）召集和主持监事会会议，并检查监事会决议的执行情况；
    （二）代表监事会向股东大会报告工作；
    （三）董事或高级管理人员与公司发生诉讼时，由监事会主席代
表公司与董事或高级管理人员进行诉讼。

             第三章   监事会的议事规定和工作程序

    第五条   监事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每 6 个
月至少召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在 10 日内召开
临时会议：

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    （一）任何监事提议召开时；
    （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监
管部门的各种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有
关规定的决议时；
    （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害
或者在市场中造成恶劣影响时；
    （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
    （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚
或者被上海证券交易所公开谴责时；
    （六）证券监管部门要求召开时；
    （七）《公司章程》规定的其他情形。
    第六条   在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会应当向
全体监事征集会议提案，并可以根据需要向公司全体员工征求意见。
在征集提案和征求意见时，监事会应当说明监事会重在对公司规范运
作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
    监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向监事会主席提交经
提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
    （一）提议监事的姓名；
    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
    （四）明确和具体的提案；
    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。
    在监事会主席收到监事的书面提议后 3 日内，监事会应当发出召
开监事会临时会议的通知。
    第七条   监事会会议由监事会主席召集和主持;监事会主席不能


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履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集
和主持。
    第八条   召开监事会定期会议和临时会议，监事会应当分别提前
10 日和 5 日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传
真、电子邮件、邮寄或其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还
应当通过电话进行确认并做相应记录。
    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头
或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
    第九条   监事会书面会议通知应当包括以下内容：
    （一）会议的时间、地点；
    （二）拟审议的事项（会议提案）；
    （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
    （四）监事表决所必需的会议材料；
    （五）监事应当亲自出席会议的要求；
    （六）联系人和联系方式；
    （七）发出通知的日期。
    口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况
紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
    第十条   监事会会议原则上以现场方式召开。
    必要时，监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下，经
召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真、电
子邮件表决等方式召开并作出决议。监事会会议也可以采取现场与其
他方式同时进行的方式召开。
    非以现场方式召开的，以视频显示在场的监事、在电话会议中发
表意见的监事、规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决


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票，或者监事事后提交的曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的
监事人数。通讯表决是指监事对监事会提交会议审议的事项，经通信、
传真、电子邮件等指定的信息传递方式而行使表决权、而不再召开现
场会议的方式。
    通讯表决的实施细则为：采用通讯方式召开监事会，其会议通知
中还应当载明：
    （一）告知监事本次监事会以通讯方式进行表决；
    （二）对所拟审议事项应进行详尽披露；
    （三）向监事附送表决票标准格式，要求监事复印使用；
    （四）监事填制完毕的表决票的送达方式、地址及截止期限；
    （五）其他需要通知监事的事项。
    表决票的形式可以由公司董事会秘书制作。
    第十一条     采用通讯方式表决的，监事不得委托其他监事代为出
席。监事必须在表决票上作出同意、反对、弃权其中一种的表决意见，
并在事后整理完成的会议决议上签字确认。
    在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向
在签字确认后在会议通知中指定的截止期限之前以邮件、传真或专人
等形式送达至监事会，送达的上述文件非为原件时，应尽快将原件送
达公司归档。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投
票理由。
    监事未按照会议通知中指定的方式、期限及地址送达表决票的，
可以视为放弃在该次会议上的投票权。
    第十二条     在紧急情况下需要尽快召开监事会会议的，监事会可
以采取传签监事会决议的方式形成决议。
    实施细则为：监事会会议以传签书面决议方式召开时，应将决议


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的草稿及与之相关的议案、说明性文件及其他相关文件资料以专人送
达、邮件、邮寄、传真中之一种方式依次送交每一位监事。如果在监
事会决议草案上签字同意的监事已达到作出决议的法定人数，并以本
条上述方式送交监事会主席或其他负责召集监事会会议的监事后，该
决议草稿即成为监事会决议，无需再召开监事会会议。
    在经传签书面决议方式表决并作出决议后，监事会主席或其他负
责召集监事会会议的监事应及时将决议以书面方式通知全体监事。
    监事会主席、其他召集监事会的监事或董事会秘书等指定人员应
根据经监事签字的决议制作会议记录，并先由监事会主席或其他召集
监事会的监事签字确认后送达各监事签字。
    第十三条   监事会会议必须遵照召集会议的书面通知所列的议
程进行；对议程外的问题，参会监事过半数同意后方列入议程。
    第十四条   监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席
的，可以书面委托其他监事代为出席和表决。
    监事委托其他监事代为出席的委托书应当载明代理人的姓名，代
理事项、权限和有效期限，并由委托人签名。代为出席会议的监事应
当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未委托
代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
    第十五条   监事会会议应当由全体监事过半数出席方可举行。
    监事会不能正常召开，或者决议效力存在争议的，公司应当及时
披露相关事项、争议各方的主张、公司现状等有助于投资者了解公司
实际情况的信息。出现前款规定情形的，公司董事会应当维护公司正
常生产经营秩序，保护公司及全体股东利益，公平对待所有股东。
    董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。监事会认为有
必要时，可以邀请董事、总经理、其他高级管理人员、内部及外部审


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计人员列席监事会会议，回答所关注的问题。
    第十六条     会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表
明确的意见。
    会议主持人应当根据监事的提议,要求董事、高级管理人员、公
司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
    第十七条     监事会会议在讨论重大问题时，如所论议题尚有不明
确之处，监事会主席在征求与会监事的意见后可决定暂缓表决，待进
一步调查核实后，提交下次会议表决。对暂缓表决的事项应在监事会
决议中做出说明。
    第十八条     监事会会议实行记名的书面或举手方式表决，每一监
事有一票表决权。
    监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意
向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人
应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不
回而未做选择的，视为弃权。
    非现场会议召开时存在上述情形的，会议召集人可以敦促相关监
事在合理期限内重新选择或表决，未在合理期限内重新选择或表决
的，视为弃权。
    监事会形成决议应当经全体监事过半数同意。
    第十九条     监事会工作人员应当对现场会议做好记录。监事会会
议记录应当包括以下内容：
    （一）会议届次及召开的时间、地点、方式；
    （二）会议通知的发出情况；
    （三）会议召集人和主持人；
    （四）会议出席情况；


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    （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要
意见、对提案的表决意向；
    （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、
弃权票数）；
    （七）与会监事认为应当记载的其他事项。
    第二十条     对于通讯方式或传签方式召开的监事会会议，应当参
照上述规定，整理会议记录。
    与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同
意见的,可以在签字时作出书面说明。必要时,应当及时向监管部门报
告,也可以发表公开声明。
    监事既不按前款规定进行签字确认,又不对其不同意见作出书面
说明或者向监管部门报告、发表公开声明的,视为完全同意会议记录
的内容。
    第二十一条     监事应对监事会决议承担责任。监事会决议违反法
律、行政法规或《公司章程》，致使公司遭受损失的，参与决议的监
事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表示异议并记载于会议记
录的，该监事可以免除责任。
    第二十二条     监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、表决
票、经与会监事签字确认的会议记录、会议纪要、决议公告等，由监
事会主席指定专人负责保管。监事会会议档案的保存期限为 10 年。
    监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据证券交易所的有关规定
办理。在决议公告披露之前，与会监事和会议列席人员、记录和服务
人员等负有对决议内容保密的义务。

                    第四章   监事会决议的执行

    第二十三条     监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主
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席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
    第二十四条     监事会决议应根据决议内容分送董事会或高级管
理层。
    第二十五条     对监事会决议中要求办理的事项，由监事会提请股
东大会依据公司有关规定安排实施。
    第二十六条     对监事会决议的执行情况，监事会主席可组织监事
进行检查，并可提出评价意见。

                          第五章    附则

    第二十七条     本规则经公司股东大会审议通过之日起施行。
    第二十八条     本规则的修改经股东大会批准后生效。
    第二十九条     本规则未尽事项按国家有关法规和《公司章程》规
定执行。
    第三十条     本规则由监事会负责解释。




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