证券代码:688192 证券简称:迪哲医药 公告编号:2022-55 迪哲(江苏)医药股份有限公司 关于 2020 年员工股份期权计划第二个行权期第一次 行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 本次行权股票数量: 2,977,177 股,占行权前公司总股本的比例为 0.74%。 本次行权股票上市流通时间:本次行权股票自行权日起满 36 个月可上市 流通,预计上市流通时间为 2025 年 12 月 23 日。 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 (一)员工股份期权计划方案及履行的程序 1、2020 年 12 月 9 日,公司召开第一届董事会第二次临时会议和第一届监事 会第二次临时会议,并于 12 月 10 日召开 2020 年第二次临时股东大会,审议通 过了《关于审议<迪哲(江苏)医药股份有限公司员工股份期权计划(草案)>及 授权董事会办理<迪哲(江苏)医药股份有限公司员工股份期权计划>相关事宜的 议案》,批准了《迪哲(江苏)医药股份有限公司员工股份期权计划》(以下简称 “期权激励计划”)。 根据上述期权激励计划,公司合计向 143 名激励对象授予 1,260 万份股份期 权,行权价格为 1.26 元/股,授予日为 2020 年 12 月 15 日,有效期自授权日至本 期权激励计划项下所有期权行权完毕或注销完毕之日止,最长不得超过 10 年。 (二)本次行权条件成就的授权与批准 2022 年 12 月 15 日,迪哲(江苏)医药股份有限公司(以下简称“公司”) 召开第一届董事会第十三次会议,审议并通过了《关于 2020 年员工股份期权计 1 划第二个行权期第一次行权条件成就的议案》,公司独立董事对此发表了同意的 独立意见。同日,监事会对 2020 年员工股份期权计划第二个行权期第一次行权 对象名单进行审核,并召开第一届监事会第十三次会议审议并通过《关于 2020 年员工股份期权计划第二个行权期第一次行权条件成就的议案》。上述内容详见 公司于 2022 年 12 月 16 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相 关公告。 二、本次股权激励计划行权的基本情况 (一)本次行权的股份数量 本次可行权数量 占已获授期权数 获授的期权数 本次可行权 姓名 职务 量的比例 量 数量 (100%*33%*75% =24.75%) 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 副总经理、首席 杨振帆 4,538,000 1,123,155 24.75% 医学官 XIAOLIN 董事长、总经理 3,600,000 891,000 24.75% ZHANG 陈素勤 副总经理 459,500 113,726 24.75% QINGBEI 副总经理、首席 300,000 74,250 24.75% ZENG 科学家 HONCHUNG 副总经理 300,000 74,250 24.75% TSUI 副总裁、核心技 乔卫军 200,000 49,500 24.75% 术人员 张知为 副总经理 100,000 24,750 24.75% SHIH-YING 副总经理 40,000 9,900 24.75% CHANG 高级总监、核心 陈侃 30,000 7,425 24.75% 技术人员 高级总监、核心 郑莉 30,000 7,425 24.75% 技术人员 二、其他期权授予对象 董事会认为需要激励的其他员工 (共 97 人) 2,431,500 601,796 24.75% 2 合计 12,029,000 2,977,177 24.75% 注:上述名单及期权数量中已剔除不符合行权条件的 36 名激励对象和对应的期权数量。 (二)本次行权股票来源情况 本次行权股票来源于公司向期权授予对象定向发行公司 A 股普通股股票。 (三)行权人数 本次行权有 107 名期权授予对象符合行权条件,符合行权条件的全部期权授 予对象均实际行权,因此,本次行权人数共计 107 名。 三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况 (一)本次行权股票的上市流通日 本次行权股票自行权日起满 36 个月可上市流通,预计上市流通日为 2025 年 12 月 23 日。 (二)本次行权股票的上市流通数量:2,977,177 股。 (三)董事和高管本次行权股票的锁定和转让限制。 董事和高级管理人员因本次行权获得的股票,自行权日起 36 个月内不得减 持;前述禁售期限届满后,应按照公司董事、高级管理人员的相关减持规定执 行。 (四)本次股本结构变动情况 类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后 股本总数 404,183,120 2,977,177 407,160,297 本次股份变动后,公司并列第一大股东未发生变化。 四、验资及股份登记情况 立信会计师事务所(特殊普通合伙)于 2022 年 12 月 15 日出具了《迪哲(江 苏)医药股份有限公司验资报告》(信会师报字[2022]第 ZA16230 号),审验了 公司截至 2022 年 12 月 15 日止新增注册资本实收情况。 截至 2022 年 12 月 15 日,公司本次实施的 2020 年员工股份期权计划符合第 二个行权期第一次行权条件的期权授予对象中共 107 人实际行权,实际新增人民 币普通股(A 股)2,977,177 股,每股 1.26 元,共收到激励对象缴纳的行权款 3,751,243.02 元,其中新增注册资本人民币 2,977,177 元,剩余行权款人民币 3 774,066.02 元,计入“资本公积”。本次变更后,公司的累计实缴注册资本为人民 币 407,160,297 元,股本总额为人民币 407,160,297 元。 本次行权新增股份已于 2022 年 12 月 23 日在中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司完成登记。 本次行权募集资金总额 3,751,243.02 元将全部用于补充流动资金。 五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响 本次行权的股票期权数量为 2,977,177 股,占本次行权前公司总股本的比例 为 0.74%,本次行权后,公司总股本将由 404,183,120 股变为 407,160,297 股。本 次行权未对公司股权结构构成重大影响。 根据公司 2021 年度审计报告,公司 2021 年度实现归属于上市公司股东的净 利润-669,875,908.62 元,公司 2021 年度基本每股收益为-1.86 元;本次行权后, 以行权后总股本 407,160,297 股为基数计算,在归属于上市公司股东的净利润不 变的情况下,公司 2021 年基本每股收益相应摊薄。本次行权对公司财务状况不 构成重大影响。 特此公告。 迪哲(江苏)医药股份有限公司董事会 2022 年 12 月 27 日 4