英大证券有限责任公司

             关于龙岩卓越新能源股份有限公司

             2020年度持续督导工作现场检查报告


    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，英大证券

有限责任公司（以下简称“英大证券”或“保荐机构”）作为正在履行龙岩卓越新能源

股份有限公司（以下简称“卓越新能”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导

工作的保荐机构，对卓越新能 2020 年度（以下简称“本持续督导期间”）的规范运行

情况进行了现场检查，报告如下：


一、本次现场检查的基本情况

   （一）保荐机构

    英大证券有限责任公司

   （二）保荐代表人

    刘少波、黎友强

   （三）现场检查时间

    2021 年 3 月 25 日-2021 年 3 月 26 日

   （四）现场检查人员

    刘少波

   （五）现场检查手段

    1、对公司有关董事、监事、高级管理人员进行访谈；

    2、查看上市公司主要生产经营场所；

    3、了解公司三会运作情况并查阅本持续督导期的三会文件；


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     4、核查公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况；

     5、查阅公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料；

     6、查阅本持续督导期间公司的信息披露文件；

     7、核查公司本持续督导期发生的关联交易、对外担保、对外投资等资料；

     8、核查本持续督导期间公司及董监高承诺履行情况。


二、本次现场检查主要事项及意见

     （一）公司治理和内部控制情况

     现场检查人员核查了卓越新能的公司章程、公司治理制度及内部控制制度，核查了

公司本持续督导期间召开的股东大会、董事会和监事会会议材料等资料，查阅了内审部

工作报告，并与公司高管等相关人员进行访谈。

     经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司章程和公司治理制度完备、合规，

相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履

行责任，内部控制制度得到有效执行。

     （二）信息披露情况

     现场检查人员核查了公司信息披露文件，核查公司自上市以来是否按照《公司章程》、

《上海证券交易所科创板股票上市规则》和中国证监会及上海证券交易所的相关法律法

规的要求，履行信息披露义务，并对高管关于信息披露事项进行访谈。

     经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披

露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

     （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情

况

     现场检查人员核查了公司与控股股东之间在业务、人员、资产、机构以及财务等方

面是否保持独立；核查了公司与控股股东及其他关联方的资金往来情况。



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    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司在资产、人员、财务、机构、业务

等方面都保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形。

    （四）募集资金使用情况

    现场检查人员核查了银行对账单、募集资金使用台账，查阅与募集资金使用相关的

会议记录、公告及合同资料。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司较好地执行了募集资金管理使用制

度，募集资金均存放于募集资金专户，并已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募

集资金三方监管协议。公司募集资金不存在被关联方占用、违规委托理财等情形，不存

在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，也不存在其他违反募集资金管理和

使用相关规定的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员核查了公司对外担保、关联交易、对外投资情况，与相关人员进行了

访谈。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对外担保

及重大对外投资等情形。

    （六）经营状况

    现场检查人员与公司高管进行了访谈，查阅了公司所在行业及市场信息，了解近期

公司主营业务所属行业及市场变化情况。

    经核查，保荐机构认为：公司经营模式、业务结构未发生重大不利变化，经营状

况正常、良好。

    （七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。

    2020 年 7 月 12 日，公司东宝厂罐区发生火情，公司及时发布了安全事故公告，并

于 7 月 14 日发布了进展公告；2020 年 11 月 29 日，公司收到龙岩市应急管理局出具的

《行政处罚告知书》（[龙]应急告[2020]27 号）和《关于龙岩卓越新能源股份有限公司



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“7 12”爆燃事故调查报告》，并及时对外发布了《龙岩卓越新能源股份有限公司关于

7 月 12 日东宝厂储罐区储罐爆燃事故调查处理结果的公告》。经事故调查组认定，本次

事故是一般生产安全责任事故。龙岩市应急管理局对公司和法定代表人进行了相应处罚。

政府事故调查组出具了《龙岩卓越新能源股份有限公司“7.12”爆燃事故调查报告》，

将该起事故认定为“一般生产安全责任事故”。

     事故发生后，公司采取了积极的整改和防范措施：聘请有资质的第三方安全评价公

司对各子公司（厂）的生产安全设施、安全防护措施和安全管理等方面进行全面的安全

现状评价和隐患大排查，并及时完善防护和全面整改。与此同时，公司积极推进东宝厂

罐区的重建工作，并对生产线进行技改升级，现已重新投入正常的生产运营中。

     针对上述事故，保荐机构进行了现场走访，并督促上市公司及时对外进行公告。同

时，根据相关部门在调查中所发现的问题，保荐机构已督促上市公司积极整改，防止此

类事件的再次发生。


三、提请上市公司注意的事项及建议

     建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上

市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露义务。持

续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，确保募投项目完成并实

现预期收益。


四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事
项

     本次现场检查未发现卓越新能存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上

海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交

易所报告的事项。



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五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合，为本次现场检

查提供了必要的支持。


六、本次现场检查的结论

    保荐机构经过现场检查后认为：公司治理规范，建立了较为完善的内控制度且得到

有效执行；信息披露执行情况良好；在资产、人员、财务 、机构、业务等方面都保持

了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形；严格遵守募集资金管理使用制度，

不存在违规使用募集资金的情形；不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情

形；经营模式、业务结构未发生重大不利变化，经营状况良好。

    （以下无正文）




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    （本页无正文，为《英大证券有限责任公司关于龙岩卓越新能源股份有限公司 2020
年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）




  保荐代表人：

                               黎友强                       刘少波




                                                      英大证券有限责任公司

                                                           2021 年 3 月 29 日




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