英大证券有限责任公司
关于龙岩卓越新能源股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的
专项核查意见
英大证券有限责任公司（以下简称“英大证券”或“保荐机构”）作为龙岩卓越新
能源股份有限公司（以下简称“卓越新能”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法（2013 年修订）》等有关法律法规的要求，就公司 2021 年度募集资金存放与使用情
况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1921 号文批准，公司获准向社会公开
发行人民币普通股（A 股）股票 30,000,000 股，每股发行价格为人民币 42.93 元，募集
资金总额 1,287,900,000.00 元，扣除承销及保荐费用、律师费用、审计及验资费用、用
于本次发行的信息披露费用、发行上市手续费及其他费用（不含增值税）87,003,779.25
元后，公司本次募集资金净额为 1,200,896,220.75 元。致同会计师事务所（特殊普通合
伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并于 2019 年 11 月 15 日出具了《验资报告》
（致同验字(2019)第 350ZA0044 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况具体如下：
项目 余额（元）
1
募集资金净额 1,200,896,220.75
加：闲置募集资金购买银行理财产品利息收入及存款
45,806,192.03
利息收入（包含手续费支出）
加：募集资金尚未支付发行费 191,296.34
减：募投项目支出 306,413,311.42
减：募集资金置换 40,846,714.85
减：归还银行贷款 35,000,000.00
减：永久补充流动资金 100,000,000.00
募集资金专户余额 764,633,682.85
注：募集资金尚未支付的发行费用 191,296.34 元已通过公司非募集资金户支付。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
按照监管机构的规定以及公司《募集资金管理制度》的要求，为规范公司募集资金
管理、保护投资者权益，公司开设了募集资金专户，并于 2019 年 11 月 19 日与保荐机
构、存储募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金
实行专户存储。截至 2021 年 12 月 31 日，上述募集资金专户的存储监管协议均良好履
行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
银行名称 银行账号/理财产品名称 余额
中国农业银行股份有限
13700101046666664 1,402,526.2
公司龙岩龙津支行
中国农业银行股份有限
13700101046666664-1（通知存款） 18,000,000.00
公司龙岩龙津支行
中国农业银行股份有限 2020 年第 180 期公司类法人客户人民币大额存
100,000,000.00
公司龙岩龙津支行 单产品
中国农业银行股份有限 2020 年第 180 期公司类法人客户人民币大额存
100,000,000.00
公司龙岩龙津支行 单产品
中国农业银行股份有限 2020 年第 180 期公司类法人客户人民币大额存
50,000,000.00
公司龙岩龙津支行 单产品
2
银行名称 银行账号/理财产品名称 余额
中国农业银行股份有限 2020 年第 180 期公司类法人客户人民币大额存
50,000,000.00
公司龙岩龙津支行 单产品
中国农业银行股份有限
三年期大额存单 50,000,000.00
公司龙岩龙津支行
中国农业银行股份有限
13700101048888886 1,639,978.81
公司龙岩龙津支行
中国农业银行股份有限
13700101048888886-1（通知存款） 2,350,000.00
公司龙岩龙津支行
中国农业银行股份有限
三年期大额存单 20,000,000.00
公司龙岩龙津支行
中国农业银行股份有限
13700101048686868 2,270,833.66
公司龙岩龙津支行
中国农业银行股份有限
13700101048686868-1（通知存款） 3,750,000.00
公司龙岩龙津支行
中国农业银行股份有限 2020 年第 139 期公司类法人客户人民币大额存
50,000,000.00
公司龙岩龙津支行 单产品
中国农业银行股份有限 2020 年第 139 期公司类法人客户人民币大额存
50,000,000.00
公司龙岩龙津支行 单产品
中国农业银行股份有限 2020 年第 166 期公司类法人客户人民币大额存
50,000,000.00
公司龙岩龙津支行 单产品
中国农业银行股份有限 2020 年第 172 期公司类法人客户人民币大额存
50,000,000.00
公司龙岩龙津支行 单产品
中国农业银行股份有限 “汇利丰”2021 年第 4731 期对公定制人民币结构
94,000,000.00
公司龙岩龙津支行 性存款产品
兴业银行股份有限公司
171010100160188888 54,848.14
龙岩新罗支行
兴业银行股份有限公司
171010100200346866（通知存款） 1,165,496.04
龙岩新罗支行
兴业银行股份有限公司
单位大额存单转让 10,000,000.00
龙岩新罗支行
兴业银行股份有限公司
单位大额存单转让 10,000,000.00
龙岩新罗支行
兴业银行股份有限公司
大额存单（网上签约） 50,000,000.00
龙岩新罗支行
合计 764,633,682.85
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
3
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
48,266.00 万元，详见本核查意见“附件：募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）使用部分闲置资金进行现金管理的情况
公司于 2020 年 11 月 29 日召开第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一次会
议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保
不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币 9.5
亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约
定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。自公司董事会审
议批准之日起 12 个月内，在上述额度内的资金可以滚动使用。公司独立董事、监事会、
保荐机构已分别发表了同意意见。
公司于 2021 年 10 月 26 日召开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第六次会
议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意在确保不
影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币 7.5 亿
元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定
的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。自公司董事会审议
批准之日起 12 个月内，在上述额度内的资金可以滚动使用。公司独立董事、监事会、
保荐机构已分别发表了同意意见。
报告期内，公司实际使用闲置募集资金购买保本型理财产品累计获取投资收益
1,573.20 万元，到期产品已赎回。截至期末，未到期的理财产品余额为 7.34 亿元，具体
情况如下：
签约银行 产品名称 产品类型 金额 起息日 到期日 预期年 实现收
4
(万元) 化收益 益（万
率(%) 元）
中国农业银行 2020 年第 139 期公
股份有限公司 司类法人客户人民 固定利率 5,000.00 2020-10-15 2023-10-15 3.9875 不适用
龙岩龙津支行 币大额存单产品
中国农业银行 2020 年第 139 期公
股份有限公司 司类法人客户人民 固定利率 5,000.00 2020-10-23 2023-10-23 3.9875 不适用
龙岩龙津支行 币大额存单产品
中国农业银行 2020 年第 166 期公
股份有限公司 司类法人客户人民 固定利率 5,000.00 2020-11-6 2023-11-6 3.9875 不适用
龙岩龙津支行 币大额存单产品
中国农业银行 2020 年第 172 期公
股份有限公司 司类法人客户人民 固定利率 5,000.00 2020-11-6 2023-11-6 3.9875 不适用
龙岩龙津支行 币大额存单产品
“汇利丰”2021 年第
中国农业银行
4731 期对公定制人 保本浮动收
股份有限公司 9400.00 2021-4-15 2022-4-7 3.85 不适用
民币结构性存款产 益型
龙岩龙津支行
品
中国农业银行 2020 年第 180 期公
股份有限公司 司类法人客户人民 固定利率 10,000.00 2020-12-7 2023-12-6 3.9875 不适用
龙岩龙津支行 币大额存单产品
中国农业银行 2020 年第 180 期公
股份有限公司 司类法人客户人民 固定利率 10,000.00 2020-12-8 2023-12-7 3.9875 不适用
龙岩龙津支行 币大额存单产品
中国农业银行 2020 年第 180 期公
股份有限公司 司类法人客户人民 固定利率 5,000.00 2020-12-16 2023-12-15 3.9875 不适用
龙岩龙津支行 币大额存单产品
中国农业银行 2020 年第 180 期公
固定利率 5,000.00 2020-12-17 2023-12-16 3.9875 不适用
股份有限公司 司类法人客户人民
5
龙岩龙津支行 币大额存单产品
兴业银行 大额存单 固定利率 1,000.00 2021-10-18 2024-2-25 3.35 不适用
兴业银行 大额存单 固定利率 1,000.00 2021-10-18 2024-2-25 3.35 不适用
兴业银行 大额存单 固定利率 5,000.00 2021-10-18 2024-2-25 3.55 不适用
中国农业银行
股份有限公司 三年期大额存单 固定利率 2,000.00 2021-10-28 2023-9-2 3.9875 不适用
龙岩龙津支行
中国农业银行
股份有限公司 三年期大额存单 固定利率 5,000.00 2021-10-28 2023-9-2 3.9875 不适用
龙岩龙津支行
中国农业银行 “汇利丰”2020 年 保本浮动收
股份有限公司 第 4775 期对公定制 益型
23,500.00 2020-4-15 2021-4-9 4.00 924.55
龙岩龙津支行 人民币结构性存款
产品
中国农业银行 “汇利丰”2020 年 保本浮动收
股份有限公司 第 5541 期对公定制 益型
4,200.00 2020-6-24 2021-6-18 3.80 156.98
龙岩龙津支行 人民币结构性存款
产品
中国农业银行 “汇利丰”2020 年 保本浮动收
股份有限公司 第 5541 期对公定制 益型
5,800.00 2020-6-24 2021-6-18 3.80 216.78
龙岩龙津支行 人民币结构性存款
产品
中国农业银行 “汇利丰”2021 年 保本浮动收
股份有限公司 第 4730 期对公定制 益型
15,000.00 2021-4-15 2021-7-8 3.85 132.90
龙岩龙津支行 人民币结构性存款
产品
中国农业银行 “汇利丰”2021 年 保本浮动收
股份有限公司 第 5655 期对公定制 益型 5,000.00 2021-7-16 2021-10-15 3.35 41.76
龙岩龙津支行 人民币结构性存款
6
产品
中国农业银行 “汇利丰”2021 年 保本浮动收
股份有限公司 第 5655 期对公定制 益型
9,000.00 2021-7-16 2021-10-15 3.35 75.17
龙岩龙津支行 人民币结构性存款
产品
中国农业银行 “汇利丰”2021 年 保本浮动收
股份有限公司 第 5655 期对公定制 益型
3,000.00 2021-7-16 2021-10-15 3.35 25.06
龙岩龙津支行 人民币结构性存款
产品
（四）超额募集资金（以下简称“超募资金”）的使用情况
公司于2021年3月29日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，
审议通过《关于使用部分超募资金对募投项目追加投资的议案》，同意在现有募投项目
年产 10 万吨生物柴油项目的土地和已建成的配套设施基础上，使用超募资金 1.00 亿元
追加投资，用于新增年产 10 万吨生物柴油生产线项目。公司独立董事、监事会、保荐
机构已分别发表了同意意见。本事项已经公司 2020 年年度股东大会审议通过。
公司于2021年7月9日召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，
审议通过了《关于将超募资金用于烃基生物柴油生产线项目的议案》，同意公司将剩余
超募资金 34,918.73 万元用于投资建设“年产 10 万吨烃基生物柴油生产线”项目。公司
独立董事、监事会、保荐机构已分别发表了同意意见。本事项已经公司 2021 年第一次
临时股东大会审议通过。
（五）募集资金使用的其他情况
无
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
7
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金
使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的重大违规情形。
六、结论意见
根据公司提供的资料，英大证券核查后认为：卓越新能 2021 年度募集资金存放和
使用不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在重大违规使用募集资
金的情形。
附件：募集资金使用情况对照表
（本页以下无正文）
8
附件
募集资金使用情况对照表
单位：万元人民币
募集资金总额 120,089.62
本 年累计投入募集资金总额 16,235.00
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额比例 - 截至期末累计投入募集资金总额 48,226.00
是否
已变
截至期末累 项目可
更项 截至期末
截至期末承 截至期末累 计投入金额 项目达到预 本年度 是否达 行性是
目 募集资金承 调整后投资 本年度投 投入进度
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 定可使用状 实现的 到预计 否发生
（含 诺投资总额 总额 入金额 （%）(4)
(1) (2) 金额的差额 态日期 效益 效益 重大变
部分 ＝(2)/(1)
(3)＝(2)-(1) 化
变
更）
年产 10万吨生
物柴油（非粮）
否 56,100.00 56,100.00 56,100.00 12,337.04 29,409.49 -26,690.51 52.41 2023 年 6 月 6,267.71 否 否
及年产 5万吨天
然脂肪醇项目
研发设计中心
否 7,500.00 7,500.00 7,500.00 3,061.21 4,479.76 -3,020.24 59.73 2022 年 12 月 不适用 否 否
建设项目
补充流动资金 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 - 10,000.00 - 100.00 不适用 是 否
承诺投资项目
—— 73,600.00 73,600.00 73,600.00 15,398.25 43,889.25 -29,710.75
小计
9
超募资金投向
偿还银行贷款 3,500.00 3,500.00 3,500.00 - 3,500.00 - 100.00 不适用 不适用
新增年产 10 万
吨生物柴油项 10,000.00 10,000.00 10,000.00 836.75 836.75 -9,163.25 8.37 2023 年 4 月 不适用 不适用 否
目
年产 10 万吨烃
基生物柴油生 34,918.73 34,918.73 34,918.73 - - -34,918.73 - 不适用 不适用 否
产线
超募资金投小计 48,418.73 48,418.73 48,418.73 836.75 4,336.75 -44,081.98 否
合计 122,018.73 122,018.73 122,018.73 16,235.00 48,226.00 -73,792.73
公司募投项目部分达到使用状态，本报告期产生部分收益；其中“年产 5 万吨天然脂肪醇项目”因与“年产 10
未达到计划进度原因或预计收益的情况和原因（分
万吨烃基生物柴油生产线”进行协同规划和建设，延期至 2023 年 6 月；“技术研发中心建设部分项目”因受疫情
具体项目）
影响，延期至 2022 年 12 月
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年度无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
截至 2021 年 12 月 31 日，现金管理余额为 7.34 亿元。详 见 “三、本年度 募集资金的实际使用情况/（三）使用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
部分闲置资金进行现金管理的情况 ”。
10
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本年度无
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
11