中国国际金融股份有限公司
关于北京华峰测控技术股份有限公司首次公开发行
部分限售股上市流通之核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为北京华
峰测控技术股份有限公司（以下简称“华峰测控”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司证券发行管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易
所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，对华峰测控首次公开发
行部分限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 1 月 14 日出具的《关于同意北京华峰测控
技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]93 号），公司获准向
社会公开发行人民币普通股 15,296,297 股，并于 2020 年 2 月 18 日在上海证券交易所挂
牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 61,185,186 股，其中无限售条件流通
股为 13,243,079 股，有限售条件流通股为 47,942,107 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股、战略配售限售股，限售期
为自公司首次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起十二个月，其中，战略配售
股票 801,781 股，股东数量为 1 名；除战略配售股份外，本次上市的限售股数量为
20,837,835 股，股东数量为 11 名。本次上市流通的限售股股东数量为 12 名，对应的股
份数量共计 21,639,616 股，占公司总股本的 35.37%，该部分限售股将于 2021 年 2 月 18
日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等事项导
致股本数量变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》以及《首次公开发行股
票科创板上市公告书》，本次申请上市流通限售股股东所作承诺如下：
（一）持股 5%以上股东中国时代远望科技有限公司就所持股份的限售安排、自愿
锁定股份以及减持意向作出如下承诺：
自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人直接持有
的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
本承诺人减持股份依照《证券法》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法
律、法规、规则的规定，按照规定的减持方式、减持比例、减持价格、信息披露等要求，
保证减持发行人股份的行为符合中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定。
若在本承诺人减持发行人股票前，发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等
除权除息事项，则发行价相应调整为除权除息后的价格。
本承诺人将遵守上述股份锁定及减持意向承诺，若本承诺人违反上述承诺的，本承
诺人转让首发前股份的所获收益将归发行人所有。未向发行人足额缴纳减持收益之前，
发行人有权暂扣应向本承诺人支付的报酬和本承诺人应得的现金分红，同时本承诺人不
得转让持有的发行人股份，直至本承诺人将因违反承诺所产生的收益足额交付公司为止。
（二）其他股东就所持股份的限售安排、自愿锁定股份的承诺
公司其他股东李寅、唐桂琴、陈爱华、王东光、段宁远、肖斌、周伟、刘惠鹏、赵
铁周和方汝华承诺：
自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人直接持有
的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
本承诺人减持股份依照《证券法》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法
律、法规、规则的规定，按照规定的减持方式、减持比例、减持价格、信息披露等要求，
保证减持发行人股份的行为符合中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定。
若在本承诺人减持发行人股票前，发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等
除权除息事项，则发行价相应调整为除权除息后的价格。
本承诺人将遵守上述股份锁定及减持意向承诺，若本承诺人违反上述承诺的，本承
诺人转让首发前股份的所获收益将归发行人所有。未向发行人足额缴纳减持收益之前，
发行人有权暂扣应向本承诺人支付的报酬和本承诺人应得的现金分红，同时本承诺人不
得转让持有的发行人股份，直至本承诺人将因违反承诺所产生的收益足额交付公司为止。
（三）核心技术人员的承诺
核心技术人员刘惠鹏承诺：自所持首发前股份限售期满之日起 4 年内，每年转让的
首发前股份不得超过上市时通过芯华投资间接所持首发前股份总数的 25%。
本承诺人减持股份依照《证券法》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》 上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、
法规、规则的规定，按照规定的减持方式、减持比例、减持价格、信息披露等要求，保
证减持发行人股份的行为符合中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定。
若在本承诺人减持发行人股票前，发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等
除权除息事项，则发行价相应调整为除权除息后的价格。
本承诺人将遵守上述承诺，若本承诺人违反上述承诺的，本承诺人转让首发前股份
的所获收益将归发行人所有。未向发行人足额缴纳减持收益之前，发行人有权暂扣应向
本承诺人支付的报酬和本承诺人应得的现金分红，同时本承诺人不得转让持有的发行人
股份，直至本承诺人将因违反承诺所产生的收益足额交付发行人为止。
（四）战略投资者中金公司丰众 12 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划
获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始
计算。
截至本核查意见披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 21,639,616 股。
（二）本次上市流通日期为 2021 年 2 月 18 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股占 剩余限售
持有限售股数量 本次上市流通数
序号 股东名称 公司总股本比 股数量
（股） 量（股）
例（%） （股）
中国时代远望科技有限公
1 14,134,316 23.1 14,134,316 0
司
2 李寅 2,200,284 3.6 2,200,284 0
3 唐桂琴 1,334,453 2.18 1,334,453 0
4 陈爱华 1,025,833 1.68 1,025,833 0
5 王东光 512,917 0.84 512,917 0
6 段宁远 439,643 0.72 439,643 0
7 肖斌 404,869 0.66 404,869 0
8 周伟 263,910 0.43 263,910 0
9 刘惠鹏 217,338 0.36 217,338 0
10 赵铁周 152,136 0.25 152,136 0
11 方汝华 152,136 0.25 152,136 0
中金公司丰众 12 号员工
12 参与科创板战略配售集合 801,781 1.31 801,781 0
资产管理计划
合计 21,639,616 35.37 21,639,616 0
（四）限售股上市流通情况表：
序 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
号
1 战略配售股 801,781.00 12
2 首发限售股 20,837,835.00 12
合计 21,639,616.00 /
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，华峰测控限售股份持有人严格
履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市流通符合《科
创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相
关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合
有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。综上，中金公司对华峰测控本
次首次公开发行股票限售股份上市流通事项无异议。
(以下无正文)
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于北京华峰测控技术股份有限公司首
次公开发行部分限售股上市流通之核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
贾 义 真 幸 科
中国国际金融股份有限公司
2021 年 2 月 3 日
