西部证券股份有限公司
关于北京信安世纪科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则（2020 年 12 月修订）》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有
关法律、法规的规定，西部证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为北
京信安世纪科技股份有限公司（以下简称“信安世纪”、“公司”）持续督导工作
的保荐机构，负责信安世纪上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、 持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
保荐机构已建立健全并有效执行了
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对
1 持续督导制度，并制定了相应的工作
具体的持续督导工作制定相应的工作计划。
计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与信安世纪签订承销与
前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议 保荐协议，该协议明确了双方在持续
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明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海 督导期间的权利和义务，并报上海证
证券交易所备案。 券交易所备案。
保荐机构通过日常沟通、定期或不定
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 期回访、现场检查等方式，了解信安
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等方式开展持续督导工作。 世纪业务情况，对信安世纪开展持续
督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违
2021 年上半年度，信安世纪在持续督
规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券
4 导期间未发生按有关规定须保荐机构
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定
公开发表声明的违法违规情况。
媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法
违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现
2021 年上半年度，信安世纪在持续督
之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报
5 导期间未发生违法违规或违背承诺等
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违
事项。
规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的
督导措施等。
2021 年上半年度，保荐机构督导信安
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵
世纪及其董事、高级管理人员遵守法
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布
6 律、法规、部门规章和上海证券交易
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所
所发布的业务规则及其他规范性文
做出的各项承诺。
件，切实履行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制
保荐机构督促信安世纪依照相关规定
度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议
7 健全完善公司治理制度，并严格执行
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规
公司治理制度。
范等。
序号 工作内容 持续督导情况
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 保荐机构对信安世纪的内控制度的设
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 计、实施和有效性进行了核查，信安
8 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 世纪的内控制度符合相关法规要求并
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 得到了有效执行，能够保证公司的规
等重大经营决策的程序与规则。 范运行。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制
保荐机构督促信安世纪严格执行信息
度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充
9 披露制度，审阅信息披露文件及其他
分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文
相关文件。
件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对
存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正 保荐机构对信安世纪的信息披露文件
或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海 及向中国证监会、上海证券交易所提
证券交易所报告；对上市公司的信息披露文件未 交的其他文件进行了事前审阅，对存
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进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义 在问题的信息披露文件及时督促公司
务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，予以更正或补充，不存在应及时向上
对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司 海证券交易所报告的情况。
更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及
时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、 2021 年上半年度，信安世纪及其控股
11 上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所 股东、实际控制人、董事、监事、高
出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制 级管理人员未发生该等事项。
制度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履
2021 年上半年度，信安世纪及其控股
行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制
12 股东、实际控制人不存在未履行承诺
人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所
的情况。
报告。
2021 年上半年度，保荐机构关注公共
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市
传媒关于信安世纪的报道，及时针对
场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应
市场传闻进行了核查，核查后发现信
披露未披露的重大事项或披露的信息与事实不符
13 安世纪不存在应披露未披露的重大事
的，及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上
项或披露的信息与事实不符的，不存
市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交
在应及时向上海证券交易所报告的情
易所报告。
况。
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并
限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）
涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二）
证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能
2021 年上半年度，信安世纪未发生前
14 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违
述情况。
规情形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐
办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）
公司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易
所或保荐人认为需要报告的其他情形。
保荐机构已制定了对信安世纪的现场
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场
15 检查工作计划，并明确了现场检查工
检查工作要求，确保现场检查工作质量。
作要求，确保现场检查工作质量。
上市公司出现以下情形之一的，保荐机构、保荐
代表人应当自知道或者应当知道之日起 15 日内 2021 年上半年度，信安世纪不存在前
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进行专项现场核查：（一）存在重大财务造假嫌 述情形。
疑；（二）控股股东、实际控制人、董事、监事
序号 工作内容 持续督导情况
或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（三）
可能存在重大违规担保；（四）资金往来或者现
金流存在重大异常；（五）上海证券交易所或者
保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。
二、 保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、 重大风险事项
公司目前面临的风险因素主要如下：
（一）经营风险
1、经营业绩季节性波动风险
受客户结构、业务特点等因素的影响，公司营业收入和利润水平存在季节性
分布不均衡的特点，下半年的营业收入和利润水平占全年的比例高于上半年,并
相对集中于每年的第四季度。公司收入呈现季节性波动，但员工工资、研发费用、
固定资产折旧等各项费用在年度内发生则相对均衡，公司经营业绩存在季节性波
动风险。
2、集成商销售模式收入占比增加的风险
公司的销售模式主要分为向最终客户销售及向集成商销售。由于在集成商销
售模式下，公司无法与终端客户直接建立购销关系，也未与集成商签署对采购事
项及合作期限等有约束力的合同，未来，随着集成商销售模式占比的增加，公司
存在因集成商不再与公司合作而丧失部分终端客户的风险。
（二）技术风险
1、产品迭代无法适应市场发展需求的风险
报告期内，公司业务主要集中在身份安全、通信安全和数据安全三个产品系
列，占主营业务收入的比例在 80%以上。如果公司移动安全产品、云安全产品和
平台安全产品在市场竞争激烈的情况下，不能做出快速响应、精准把握和前瞻性
判断，产品迭代升级跟不上市场的需求，公司将会受到行业内有竞争力的企业和
竞争产品的冲击，对公司持续经营能力造成不利影响。
2、核心技术人员流失及技术泄露风险
公司所处行业是知识密集型的行业，掌握核心技术并保持核心技术团队稳定
是保持公司核心竞争力及未来持续发展的基础。当前市场各厂商间对于技术和人
才竞争日益激烈，若公司未来无法为技术人员提供具备竞争力的薪酬水平、激励
机制和发展空间将可能导致核心技术人员流失，对公司的技术研发以及生产经营
造成不利影响。
（三）财务风险
公司营业收入具有季节性特征，销售收入集中在下半年尤其是第四季度，导
致各年末的应收账款余额较大、增幅较高，应收账款周转率较低。随着公司业务
规模不断扩大，应收账款余额仍可能保持在较高水平，加大公司的营运资金周转
压力。如果公司主要客户的财务经营状况发生重大不利变化，将进一步加大本公
司坏账损失的风险，进而对公司资产质量以及财务状况产生不利影响。
（四）商誉减值风险
截止 2021 年 6 月 30 日，公司合并报表商誉金额为 8,301.15 万元，占公司资
产总额的比例为 17.35%，系公司收购神州融信、信安珞珈以及华耀科技产生。
如果未来商誉所对应资产组或者资产组组合的经营情况不及预期，则可能导致商
誉发生减值，从而对公司经营业绩产生较大影响。
（五）税收优惠政策变动风险
报告期内，公司享受的税收优惠包括企业所得税优惠、增值税退税优惠。
公司属重点软件企业，根据《关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策
有关问题的通知》（财税[2016]49 号）第四条规定，报告期内减按 10%的优惠税
率缴纳企业所得税；报告期内，本公司子信安珞珈、子公司华耀科技均已取得《高
新技术企业证书》，依据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条、《中华人
民共和国企业所得税实施条例》第九十三条规定，报告期内适用高新技术企业
15%的优惠税率。
如果未来相关政策发生变动或者本公司不能持续符合享受相关税收政策的
条件，则公司将面临因不再享受相应税收优惠政策而导致利润总额下降的风险。
四、 重大违规事项
2021 年半年度，公司不存在重大违规事项。
五、 主要财务指标的变动原因及合理性
2021 年半年度，公司主要财务数据及指标如下所示：
单位：人民币元
本报告期
主要会计数据 上年同期 增减变动幅度（%）
（1-6 月）
营业收入 153,679,712.86 118,146,742.58 30.08
归属于上市公司股东的净利润 29,323,484.56 5,018,181.51 484.34
归属于上市公司股东的扣除非经
23,515,481.26 6,595,165.22 256.56
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -59,901,615.68 -23,848,015.63 151.18
本期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减（%）
归属于上市公司股东的净资产 979,407,541.88 422,918,177.14 131.58
总资产 1,120,983,476.29 589,817,834.38 90.06
主要财务指标 本报告期 上年同期 增减变动幅度（%）
基本每股收益（元/股） 0.3149 0.0718 338.58
稀释每股收益（元/股） 0.3149 0.0718 338.58
扣除非经常性损益后的基本每股
0.2525 0.0905 179.01
收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 6.70 1.43 增加 5.27 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均
5.37 1.88 增加 3.49 个百分点
净资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 29.94 32.70 减少 2.76 个百分点
本报告期主营业务同比增长 30.08%，归属于上市公司股东的净资产、净利
润、每股收益随之大幅增加，主要系随着《国家安全法》《网络安全法》和《密
码法》等重要法律法规实施，政府行业需求增加。同时，随着业务场景移动化及
云化，新一代安全系列产品包括移动安全和云平台产品等，需求大量增加，本报
告期收入增长较快。
本报告期内公司经营活动产生的现金流量净额为负，且较上年同期净流出额
增长 151.18%，主要系公司支付的职工薪酬金额增长，同时公司业务具有季节性，
上半年回款较少所致。
六、 核心竞争力的变化情况
（一）技术及研发优势
公司设有信息安全研究中心和产品研发中心两大研发机构，坚持“前沿技术
驱动创新”和“业务需求驱动创新”的双线创新机制，加强产学研深度融合，建
立北京、武汉、西安、深圳四大研发中心，充分利用不同地域的成本和人才优势，
最大程度地提升公司的研发能力。
自创立伊始，公司就确立了“技术是立身之本，创新是发展之道”的发展战
略，通过对信息安全行业发展趋势的准确把握和对客户需求的深刻理解，不断推
出新的产品。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司共有研发人员 289 人，占员工总数的 41.46%。
公司已经累计取得 95 项专利（其中发明专利 76 项）、164 项软件著作权。
公司参与编写的国家标准 GB/T 40018-2021《信息安全技术基于多信道的证
书申请和应用协议》已获准发布。公司还和国内知名研究机构联手开展《商用密
码创新应用指南》报告的编写，报告针对《密码法》实施以来商用密码企业面临
的新机遇及新挑战、企业如何应用商用密码创新做好自身信息安全合规防护等需
求出发，搜集、整理、分析多个行业密码应用方面的现状，分享商用密码企业在
建设密码体系方面的知识与经验，为甲方企业用户在密码应用、信息安全防护方
面提供支持与帮助。该报告已于 2021 年 4 月 22 日正式对外发布。
（二）产品及解决方案优势
公司加强对商用密码体系底层技术的研究，完善密码产品链,推出了 NetIAG
安全认证网关产品，面向应用系统提供集中式的身份认证、访问控制与安全接入
服务，进而建立以身份为中心的安全防护体系；公司还针对更多应用场景进行产
品开发，以适配不同领域，推出云管平台信安 IMC 统一管理中心系统、V2X-SDK
车联网终端安全中间件等；同时，公司还向更广阔的网络安全市场拓展，推出了
信安 NetWAF Web 应用防火墙系统，面向各类 Web 应用系统，提供 Web 层攻击
防护与抗 DDoS 防护能力。
公司的解决方案中心针对金融、政府、企业等各领域的业务特征、行业特点，
深入了解客户需求，不断对解决方案进行精炼、打磨，同时按照相关安全法规的
要求，结合密评、国产商用密码改造和信息技术创新等法规，形成了针对金融、
政府和企业的细分领域和细分业务的解决方案，如政务云密码应用解决方案、电
子商业汇票系统 ECDS 央行清算安全解决方案和央行数字货币 DCEP 互联互通
安全解决方案等。
（三）客户资源优势
公司长期服务于国内金融、政府和大型国有企业等领域，积累了具备市场竞
争力的系列产品和动态符合客户需求的解决方案，及时发现技术研发的新方向和
新思路，快速迭代产品和解决方案。
（四）营销及服务网络优势
公司在全国二十七个省市设立营销和服务机构，形成了覆盖全国的服务网络。
在区域横向布局销售渠道的同时，针对典型行业应用设立行业纵向业务营销管理
体系，形成“横纵联合、上下协同”的立体化营销体系。
公司的专业化的信息安全服务人员在遵循 ISO9000 质量管理、ISO20000IT
服务管理标准以及 ISO27000 信息安全管理体系理念的基础上，制定《技术服务
标准》，为客户提供 7*24 小时的全天候安全保障、关键时段值守、应急处理等专
业化安全服务，保证了客户业务系统的安全性和业务连续性。
七、 研发支出变化及研发进展
（一）研发支出及变化情况
单位：人民币元
本期数 上年同期数 变化幅度（%）
费用化研发投入 46,007,508.41 38,637,148.32 19.08
资本化研发投入 - - -
研发投入合计 46,007,508.41 38,637,148.32 19.08
研发投入总额占营业收入比例（%） 29.94 32.70 -2.76
研发投入资本化的比重（%）
本报告期研发人员较上年度有所增长，人均薪酬水平增加，因此研发费用较
上年同期有所增加，由于本年度收入增长较快，因此研发投入占营业收入比例有
所下降。
（二）研发进展
报告期内，公司在研项目主要分为抗流感领域产品和其他重大疾病领域产品，
目前各在研项目进展情况如下：
单位：人民币元
序 项目 预计总投资规 本期投入金 累计投入金 进展或阶段性成 技术水 具体应
拟达到目标
号 名称 模 额 额 果 平 用前景
信息安
相关的
信息 目前已在信息安 支持信息安全 全产品
运维检
安全 全系列产品中了 系列产品的运 阶段性
测与高
系列 加入了运维检测 维可视化，提 成果可
1 319,998,400.00 23,565,010.10 36,111,089.77 可用已
产品 能力、访问控制 升运维效率和 以覆盖
经申请
升级 策略，提升运维 方便易用的配 圈行业
了相关
项目 能力； 置策略 运维应
专利
用场景
目前在
目前已完成包括
协同签 能够适
鸿蒙在内最新移 支持现有主流
新一 名性能 配多种
动终端操作系统 移动终端操作
代安 密钥安 移动安
适配，对系统签 系统，完成对
全产 全型存 全终端
2 143,902,700.00 15,089,761.82 23,041,026.30 名技术性能进行 云计算架构环
品研 储，提 以及云
提升，同时对云 境下的密码安
发项 升产品 计算安
环境密钥安全存 全方案进行验
目 总体性 全环境
储与计算的理论 证
能和安 部署；
验证。
全性。
实现隐
目前在物联网领 式证书 研究成
面向
域，特别是车联 公钥体 果可以
新兴
网领域的基于 制的国 应 用
领域
SM2 算法的无证 对国外隐式证 产算替 V2X
的技
3 105,967,700.00 2,770,031.09 2,770,031.09 书及隐式证书公 书的安全性和 代；支 车联网
术研 领域以
钥机制进行研 性能完成验证 持十亿
发项 及部分
究，目前完成对 级别证
目
国外隐式证书实 书与密 物联网
现过程验证； 钥 存 领域
储。
综合
运营
服务
4 中心 118,355,000.00 10,000,002.80 10,000,002.80
建设
项目
合
/ 688,223,800.00 51,424,805.81 71,922,149.96 / / / /
计
八、 新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
九、 募集资金的使用情况及是否合规
1、截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用募集资金人民币 71,922,149.96 元，其
中募集项目使用人民币 59,633,320.27 元，部分发行费用使用人民币 12,288,829.69
元。
截至 2021 年 6 月 30 日，上市公司募集资金存放银行产生利息（含理财收益）
共计人民币 350,463.06 元，购买理财和存款金额为人民币 388,200,000.00 元，募
集资金存储账户余额为人民币 119,321,297.32 万元（含募集资金专户利息收入）。
（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），与募集资金应有余
额的差异金额 0 元。
2、截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金账户初始金额 579,092,984.22
减：研发项目投入 7,377,644.87
减：运营中心项目投入 10,000,000.00
减：市场费用投入及手续费 201,186.18
减：募集资金置换 42,054,489.22
减：部分发行费用 12,288,829.69
减：购买理财产品 230,000,000.00
减：购买通知存款 158,200,000.00
加：收到银行利息(含理财收益) 350,463.06
截至 2021 年 6 月 30 日募集资金专户余额 119,321,297.32
3、截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金存储余额情况如下：
单位：人民币元
存款 2020 年 6 月 30 日账户
开户银行 账号
方式 余额(人民币元)
华夏银行股份有限公司媒体村支行 10240000000565663 活期 30,056,229.28
北京银行银行股份有限公司和平里支行 20000016706000041145161 活期 71,766.21
招商银行股份有限公司方庄支行 110935528510301 活期 50,313,369.2
中信银行股份有限公司房山支行 8110701013902061324 活期 38,879,932.63
合计 / / 119,321,297.30
4、2021 年 5 月 13 日，公司召开第二届董事会第七次会议及第二届监事会第
五次会议，审议通过了《关于增加部分募投项目实施主体、实施地点的议案》，
公司增加全资子公司武汉信安珞珈科技有限公司作为部分募投项目的实施主体，
对应新增实施地点为武汉。除此之外，募投项目其他内容均不发生变更。
公司部分募集资金投资项目增加实施主体、实施地点事项已进行了必要的可
行性研究，并按规定履行了审批程序，独立董事发表了同意意见；符合中国证券
监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定；公司未改变募
集资金投资的实质内容，符合整体发展战略和实际经营情况，不存在变相改变募
集资金投向和故意损害股东利益的情形。
公司 2021 年上半年募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板
股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法（2013 年修订）》《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募
集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金
具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东
利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
十、 控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结
及减持情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司控股股东、实际控制人李伟、王翊心、丁纯直
接持有公司股票分别为 23,400,000 股、8,700,000 股、8,700,000 股，本期直接持
股数未发生增减变动。除公司实际控制人外的其他董事、监事和高级管理人员未
直接持有公司股份。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员间接持有公司股份的情况如下：
投资企业持
在投资企业
有本公司股 间接持有本公司
姓名 职务 投资企业名称 享有权益的
份的比例 的股份数（万股）
比例（%）
（%）
李伟 董事长、总经理 战略配售计划 17.89 2.5000 41.6514
恒信世安 21.00 6.4428 126.0007
恒信同安 3.38 2.5445 8.0094
王翊心 董事、副总经理
恒信庆安 7.59 1.5679 11.0825
战略配售计划 8.94 2.5000 20.8141
董事、副总经理、
丁纯 财务总监、董事 战略配售计划 8.94 2.5000 20.8141
会秘书
总工程师、监事 恒信世安 1.33 6.4428 7.9800
汪宗斌
会主席
战略配售计划 2.95 2.5000 6.8682
职工代表监事、 恒信世安 0.67 6.4428 4.0200
张蕻葆
管理中心经理
恒信同安 2.02 2.5445 4.7867
注：战略配售计划全称为西部证券信安世纪员工参与科创板战略配售集合资产管理计划，恒
信世安全称为天津恒信世安企业管理咨询合伙企业（有限合伙），恒信同安全称为北京恒信同安
信息咨询合伙企业（有限合伙），恒信庆安全称为北京恒信庆安企业管理咨询合伙企业（有限合
伙）。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管
理人员持有的公司股份均不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、 上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
无。
（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于北京信安世纪科技股份有限
公司 2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
苏华峰 史哲元
西部证券股份有限公司
年 月 日