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                                  北京市通商律师事务所
                       关于北京信安世纪科技股份有限公司
                  2021 年第一次临时股东大会的法律意见书

致：北京信安世纪科技股份有限公司


     根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和
国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股
东大会规则》”)等法律、法规及规范性文件和《北京信安世纪科技股份有限公
司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定，北京市通商律师事务所(以下简称“通
商”或“本所”)接受北京信安世纪科技股份有限公司(以下简称“公司”)委托，
指派本所律师出席了公司于 2021 年 11 月 1 日召开的 2021 年第一次临时股东大
会(以下简称“本次股东大会”)，并就本次股东大会的相关事项出具本法律意见
书。


     本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意
见书随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本法律意见书承
担相应的责任。


     本所律师根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第二十条的要求，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会
的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：


一、本次股东大会的召集、召开程序


     经查验，本次股东大会是由公司董事会根据 2021 年 10 月 15 日召开的第二
届董事会第九次会议决议召集，公司已于 2021 年 10 月 16 日在《上海证券报》、
《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》、《 证 券 时 报 》 以 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(www.sse.com.cn)刊登了《北京信安世纪科技股份有限公司关于召开 2021 年第一
次临时股东大会的通知》(公告编号：2021-033)，公司董事会已于本次股东大会
召开前 15 日以公告方式通知全体股东。

                                                     1
    根据新型冠状病毒肺炎疫情(“新冠疫情”)防控要求：公司于 2021 年 10 月
28 日通过指定信息披露媒体发布了《北京信安世纪科技股份有限公司关于 2021
年第一次临时股东大会更正补充公告》(公告编号：2021-034)，将本次股东大会
会议地点由“北京市西城区宣武门东大街 24 号宣武商务酒店三楼迩宣厅”变更
为“北京市西城区宣武门内大街 6 号西单美爵酒店翡翠阁”。


    由于新冠疫情的发展及防控要求导致上述变更后的会议地点亦不能正常使
用，公司于 2021 年 10 月 30 日通过指定信息披露媒体发布了《北京信安世纪科
技股份有限公司关于 2021 年第一次临时股东大会变更会议地址的公告》(公告编
号：2021-036)，将本次股东大会会议地点由“北京市西城区宣武门内大街 6 号
西单美爵酒店翡翠阁”变更为“北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心
C 座 4 层公司会议室”(“第二次变更会议地址”)。


    上述公告载明了本次股东大会召开的时间、地点、审议事项等，说明了股东
有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，以及有权出席会议股东的股
权登记日、出席会议股东登记方法、公司联系地址及联系人等事项。


    公司本次股东大会现场会议于 2021 年 11 月 1 日在北京市西城区宣武门外
大街甲 1 号环球财讯中心 C 座 4 层公司会议室召开。


    综上，本所律师认为，公司虽未能在现场会议召开日前至少 2 个工作日就第
二次变更会议地址事宜进行公告，但考虑到系因新冠疫情的不可控性及防控客观
要求，并且公司已尽最大努力尽快公告会议地点变更信息，未对股东出席本次股
东大会造成不利影响，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规及《公
司章程》的规定，合法、有效。


二、本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格


    (一) 本次股东大会召集人的资格


    经查验，本次股东大会由公司第二届董事会第九次会议决定召集并发布公告
通知，本次股东大会的召集人为公司董事会。


    (二) 本次股东大会出席会议人员的资格


    经查验，公司提供的中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的公司

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全体股东名册以及与会人员签署的签到册及与会人员身份资料，参加本次股东大
会的人员情况如下：


    (1) 出席本次会议现场会议的股东及股东代理人共 6 名，均为 2021 年 10 月
26 日收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东
或者其授权代表，代表公司有表决权的股份共计 50,629,787 股，占公司有表决权
总股份的 54.3659%。


    (2) 根据上证所信息网络有限公司提供的数据，通过网络投票进行有效表决
的股东 3 人，代表公司有表决权的股份共计 8,200 股，占公司有表决权总股份的
0.0088%。


    (3) 在本次会议中，通过出席现场会议或参加网络投票的中小股东(中小股东
指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有公司 5%以上股份的
股东以外的其他股东)代表公司有表决权的股份共计 3,837,987 股，占公司有表决
权总股份的 4.1212%。


    (4) 出席或列席本次会议的其他人员为公司董事、监事、部分高级管理人员
及本所律师。


    综上，本所律师认为，本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格符合相
关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法、有效。


三、本次股东大会的表决程序和表决结果


    (一) 本次股东大会审议及表决的事项为公司已公告的会议通知中所列出的
七项议案，出席本次股东大会的股东没有提出新的议案。本次股东大会审议了如
下议案：


    1   议案一：《关于公司收购股权暨关联交易的议案》；


    2   议案二：《关于修改<对外投资管理制度>的议案》；


    3   议案三：《关于修改<对外担保管理制度>的议案》；


    4   议案四：《关于修改<董事会议事规则>的议案》；


                                    3
    5   议案五：《关于修改<公司章程>的议案》；


    6   议案六：《关于修改<监事会议事规则>的议案》；


    7   议案七：《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案》。


    (二) 公司本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议
程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。


    本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师
共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限
公司向公司提供的投票统计结果为准。


    经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：


    1   议案一：《关于公司收购股权暨关联交易的议案》


    表决情况：同意票 50,636,787 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总
数的 99.9976%；反对 1,200 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.0024%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。


    其中，中小投资者投票情况为：同意 3,836,787 股，占出席会议中小投资者
所持有表决权股份总数的 99.9687%；反对 1,200 股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的 0.0313%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0%。


    表决结果：通过。


    2   议案二：《关于修改<对外投资管理制度>的议案》


    表决情况：同意票 50,636,787 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总
数的 99.9976%；反对 1,200 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.0024%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。


    表决结果：通过。


    3   议案三：《关于修改<对外担保管理制度>的议案》

                                     4
    表决情况：同意票 50,636,787 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总
数的 99.9976%；反对 1,200 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.0024%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。


    表决结果：通过。


    4   议案四：《关于修改<董事会议事规则>的议案》


    表决情况：同意票 50,636,787 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总
数的 99.9976%；反对 1,200 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.0024%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。


    表决结果：通过。


    5   议案五：《关于修改<公司章程>的议案》


    表决情况：同意票 50,636,787 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总
数的 99.9976%；反对 1,200 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.0024%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。


    表决结果：通过。


    6   议案六：《关于修改<监事会议事规则>的议案》


    表决情况：同意票 50,636,787 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总
数的 99.9976%；反对 1,200 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.0024%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。


    表决结果：通过。


    7   议案七：《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案》


    该议案采取累积投票制表决，表决情况：同意票 50,629,787 股，占出席会议
所有股东所持有表决权股份总数的 99.9838%。


    其中，中小投资者投票情况为：同意票 3,829,787 股，占出席会议中小投资


                                   5
者所持有表决权股份总数的 99.7863%。


    表决结果：通过。


    综上，本所律师认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合法律、行政法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法、有效。


四、结论意见


    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、本次股东
大会召集人和出席会议人员的资格、本次股东大会的表决程序和表决结果均符合
法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定；本次股东大会的表决程序、
表决结果合法、有效。




    本法律意见书一式三份。


    (以下无正文)




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