上海概伦电子股份有限公司
       董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告

    上海概伦电子股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会审计委员会
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《审计委员会工作规则》
等法律法规及规则指引，在 2022 年度内认真履职，勤勉尽责。现将本年度履职
情况汇报如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为郭涛、XUYI（徐懿）、高秉
强，其中召集人由具有专业会计资格的独立董事郭涛担任。

    二、审计委员会会议召开情况

    报告期内，公司董事会审计委员会共召开四次会议，对公司年度报告审计、
定期报告、续聘 2022 年度会计师事务所、预计日常性关联交易事项、2021 年度
及 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告、对外投资暨关联交易
等事项进行了审议，具体情况如下：

  会议名称    会议时间                      议案                       决议结果
                          1.关于审议公司《2021 年年度报告》及其摘要的
                          议案；
                          2.关于审议公司《2021 年年度财务报告》的议案；
第一届董事会 2022 年 4 月 3.关于审议公司 2021 年度财务决算报告的议案；
                                                                       所有议案均
审计委员会第              4.关于续聘 2022 年度审计机构的议案；
                13 日                                                    全票通过
  二次会议                5.关于审议《董事会审计委员会 2021 年年度履职
                          情况报告》的议案；
                          6.关于审议《2021 年度募集资金存放与实际使用
                          情况专项报告》的议案
第一届董事会 2022 年 4 月
                                                                    所有议案均
审计委员会第              关于审议公司《2022 年第一季度报告》的议案
                28 日                                                 全票通过
  三次会议
                          1. 关于审议《2022 年半年度报告》及其摘要的议
第一届董事会 2022 年 8 月 案；
                                                                       所有议案均
审计委员会第              2. 关于审议《2022 年半年度募集资金存放与实际
                19 日                                                    全票通过
  四次会议                使用情况专项报告》的议案；
                          3. 关于预计 2022 年度日常关联交易的议案
第一届董事会 2022 年 10
                        1. 关于审议公司《2022 年第三季度报告》的议案；所有议案均
审计委员会第
              月 27 日 2. 关于对外投资暨关联交易的议案                  全票通过
  五次会议

    三、其他相关工作情况

    （一）监督及评估外部审计机构
    审计委员会在本年度内多次与公司聘请的审计机构——大华会计师事务所
（特殊普通合伙）进行沟通，对该审计机构的资质进行了严格审核，同意公司续
聘其为 2022 年度审计机构。审计委员会认为，在本年度内，大华会计师事务所
（特殊普通合伙）对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职
业准则。
    本年度内，审计委员会充分听取公司管理层与审计机构的意见，积极协调财
务报告的审计工作，保障审计工作顺利开展。
    （二） 审阅公司财务报告
    2022 年度，审计委员会认真审阅了公司的财务报告确认报告的真实、准确、
完整，不存在数据造假及重大错报等影响财务信息的情况。公司本年度内不存在
重大会计差错调整、重大会计估计变更、涉及重要会计判断的事项。各位委员定
期和公司聘请的审计机构进行沟通，了解审计工作的进展情况及公司财务状况。
    （三） 评估内部控制的有效性
    审计委员会根据《公司法》、《证券法》等法律法规及中国证监会与上海证券
交易所的相关规定，监督公司依法完善法人治理结构、加强公司的规范化运作、
完善公司的内部控制制度。审计委员会审阅了公司内部控制自我评价报告，同时
审阅了内部控制审计报告，督促公司对内控缺陷及时整改，认为公司的内部控制
实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
    （四）指导内部审计
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，同时督促公司
内部审计机构严格按照计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。
2022 年度，公司内审部按照审计规范流程和计划对公司业务开展情况执行了审
计工作，审计委员会进行了有效的指导和督促，促进了内部审计部门的有效运作。
    （五）协调管理层、内部审计与外部审计的沟通
    2022 年，为了更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与大华会计师事
务所进行充分有效的沟通，我们在听取了双方的意见后，积极进行了相关协调工
作，以求提高完成相关审计工作的效率。

    四、总体评价

    2022 年，审计委员会依据相关法律法规及公司规章制度，恪尽职守，严格
监督，较好地履行了审计委员会的职责。2023 年，审计委员会将继续保持对公
司董事会、管理层的监督，加强和审计机构的沟通交流，指导公司的审计工作，
更好地维护公司股东，尤其是中小股东的利益。




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