海通证券股份有限公司
关于上海睿昂基因科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海
睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“睿昂基因”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022年修订）》及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》
等有关规定，对公司2021年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，具体
情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海睿昂基因科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1126号）同意，公司向社会公众公开
发行人民币普通股（A股）1,390.00万股，发行价格为18.42元/股，募集资金总额
为25,603.80万元，扣除发行费用总额（不含增值税）6,124.10万元，实际募集资
金净额为19,479.70万元。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，
公司与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金专户存储监管协议。
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司上述募集资金的到位情况进行了
审验并于2021年5月11日出具了《验资报告》（中汇会验[2021]4141号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2021年12月31日，公司募集资金的使用及余额情况如下：
项目 金额（万元）
实际收到的募集资金金额 22,403.80
减：支付不含税发行费用的金额 2,608.28
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 3,054.40
减：以自筹资金预先支付发行费用置换金额 315.81
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项目 金额（万元）
减：直接投入募集资金投资项目的金额 2,495.37
减：购买理财产品、定期存款及结构性存款余额 12,000.00
加：累计收回理财产品、定期存款及结构性存款收益、
178.22
利息收入扣减手续费净额
截至2021年12月31日募集资金账户余额 2,108.15
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规
范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上
海睿昂基因科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、
项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督做出了明确的规定。
（二）募集资金监管协议情况
公司已于2021年4月与保荐机构海通证券股份有限公司、募集资金专户开户
银行（招商银行股份有限公司上海奉贤支行、广发银行股份有限公司上海分行、
杭州银行股份有限公司上海分行、南京银行股份有限公司上海分行）签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证
券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在
使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行账户的存储情况如下：
序号 开户银行 银行账号 募集资金余额（万元）
招商银行股份有限公司
1 121939758010903 6.02
上海奉贤支行
广发银行股份有限公司
2 9550880205891900819 1,092.11
上海分行
杭州银行股份有限公司
3 3101040160002026406 34.17
上海分行
2
序号 开户银行 银行账号 募集资金余额（万元）
南京银行股份有限公司
4 0301230000004922 975.85
上海分行
合计 2,108.15
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
公司2021年度募集资金实际使用情况详见附表1“募集资金使用情况对照
表”。
（二）募集资金先期投入及置换情况
2021年6月30日，公司召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十
二次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用315.81
万元及预先已投入募集资金投资项目的自筹资金3,054.40万元。具体内容详见公
司于2021年7月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于募投
项目金额调整及使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资
金的公告》（公告编号：2021-005）。
截至2021年12月31日，公司使用募集资金置换已支付发行费用315.81万元及
预先已投入募集资金投资项目的自筹资金3,054.40万元，前述置换事项已完成。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年6月30日，公司召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十
二次会议，分别审议并通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在不影响募集资金投资项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金
安全的情况下，使用最高不超过人民币1.6亿元的暂时闲置募集资金进行现金管
理，购买安全性高、流动性好的投资产品，满足保本要求（包括但不限于保本型
的理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、协定存款等），使
用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度范围和期限内，资金
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可以循环滚动使用。
截至2021年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：万元
受托银行 产品名称 金额 起始时间 终止时间 预期年化收益率 是否赎回
1.00%或3.30%或
广发银行奉贤支行 结构性存款 5,000.00 2021/08/17 2021/11/16 是
3.45%
1.3%或3.30%或
广发银行奉贤支行 结构性存款 5,000.00 2021/11/19 2022/05/18 否
3.7%
招商银行奉贤支行 大额存单 1,000.00 2021/05/20 2021/09/03 3.78% 是
南京银行上海分行 大额存单 1,000.00 2021/08/04 2024/08/04 3.55% 否
1.85%或3.4%或
南京银行上海分行 结构性存款 2,000.00 2021/08/06 2022/02/09 否
3.7%
杭州银行上海分行 大额存单 1,500.00 2021/09/16 2022/01/24 3.55% 否
杭州银行上海分行 结构性存款 800.00 2021/08/13 2021/11/18 1.5%-3.2% 是
杭州银行上海分行 结构性存款 1,270.00 2021/09/29 2021/11/29 1.5%-2.7% 是
杭州银行上海分行 结构性存款 2,500.00 2021/12/03 2022/02/25 1.5%-3.2% 否
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021年度，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情
况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）情况
2021年度，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2021年度，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2021年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2021年度，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
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2021年度，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运
作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规
定，及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不
存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了
披露义务。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司2021年度募集资金的存放与使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022年修订）》及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020
年12月修订）》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存
储和使用，截至2021年12月31日，睿昂基因不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对睿昂基因2021
年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
2021 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 19,479.70 本年度投入募集资金总额 5,549.77
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 5,549.77
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累
项目可
已变更项 计投入金额 截至期末投 项目达到
募集资金 截至期末 截至期末累 本年度 是否达 行性是
承诺投资 目，含部 调整后投 本年度投 与承诺投入 入进度（%） 预定可使
承诺投资 承诺投入 计投入金额 实现的 到预计 否发生
项目 分变更 资总额 入金额 金额的差额 （4）＝（2） 用状态日
总额 金额（1） （2） 效益 效益 重大变
（如有） （3）＝（2） /（1） 期
化
-（1）
肿瘤精准诊
2023 年
断试剂产业 否 26,086.44 5,500.00 5,500.00 5,522.32 5,522.32 22.32 100.41 不适用 不适用 否
5月
化项目
肿瘤精准诊
2023 年
断试剂研发 否 23,368.56 6,000.00 6,000.00 - - -6,000.00 - 不适用 不适用 否
5月
中心项目
国内营销网
2024 年
络升级建设 否 17,212.20 4,000.00 4,000.00 - - -4,000.00 - 不适用 不适用 否
5月
项目
补充流动资
否 15,000.00 3,979.70 3,979.70 27.45 27.45 -3,952.25 0.69% 不适用 不适用 不适用 否
金
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合计 - 81,667.20 19,479.70 19,479.70 5,549.77 5,549.77 -13,929.93 - - - - -
1、募投项目之“肿瘤精准诊断试剂研发中心项目”主要是在募投项目之“肿瘤精准诊断试剂产业
化项目”建设的主体工程上进行装修，以及相关实验仪器的投入。截至 2021 年 12 月 31 日，募投
项目之“肿瘤精准诊断试剂产业化项目”主体工程接近完工，完工后将进入装修阶段，届时募投项
目之“肿瘤精准诊断试剂研发中心项目”将会逐步推进；
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
2、公司为了加快公司业绩增长，于 2021 年下半年开始对公司的产品策略、营销架构以及销售人员
结构进行了较大的调整，因此募投项目之“国内营销网络升级建设项目”晚于计划进度；目前，公
司已于 2022 年 1 月支付 1,350 万元用于购买募投项目之“国内营销网络升级建设项目”相关的固
定资产仪器设备，已开始逐步推进该募投项目的实施。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募集资金先期投入及置换情况”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
资相关产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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