海通证券股份有限公司
关于上海睿昂基因科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》等法律法规的要求，海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保
荐机构”）作为上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“睿昂基因”或“公
司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，对公司首次公开发行部分
限售股上市流通事项进行了审慎核查。具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会于2021年4月6日出具的《关于同意上海睿昂基因
科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1126号）同
意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）13,900,000股，并于2021年5月17日
在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行A股前总股本为
41,677,060股，首次公开发行A股后总股本为55,577,060股，其中有限售条件流通
股44,272,463股，占本公司发行后总股本的79.66%，无限售条件流通股11,304,597
股，占本公司发行后总股本的20.34%。
本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股和战略配售限售股，限售
期为自公司股票上市之日起12个月，具体情况如下：
1、公司首次公开发行限售股涉及股东数量为18名，对应股票数量23,325,628
股，占公司总股本的41.97%。
2、公司首次公开发行战略配售限售股涉及股东数量为1名，为“富诚海富资
管－海通证券－富诚海富通睿昂基因员工参与科创板战略配售集合资产管理计
划”，对应股票数量1,390,000股，占公司总股本的2.50%。
上述限售股股东数量合计为19名，对应股票数量24,715,628股，占公司总股
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本的44.47%，限售期均为自公司股票上市之日起12个月，现限售期即将届满，将
于2022年5月17日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股和战略配售限售股，自
公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导
致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发
行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通限售股股东所作承诺如下：
（一）公司股东杭州迪通创健股权投资基金管理有限公司－浙江大健康产业
股权投资基金（有限合伙）、杭州睿泓投资合伙企业（有限合伙）、歐芮科技有限
公司、上海辰贺投资中心（有限合伙）、天津康士蕴达医疗科技发展合伙企业（有
限合伙）、上海涟京投资管理中心、苏州辰知德投资合伙企业（有限合伙）、重庆
高特佳睿安股权投资基金合伙企业（有限合伙）、杭州辰德投资合伙企业（有限
合伙）、宁波梅山保税港区厚扬天力股权投资中心（有限合伙）、苏州厚扬景桥投
资管理有限公司－宁波梅山保税港区厚扬天灏股权投资中心（有限合伙）、西藏
宁丰股权投资合伙企业（有限合伙）、杭州贝加投资管理有限责任公司－杭州贝
欣股权投资基金合伙企业（有限合伙）、上海钦禹企业管理合伙企业（有限合伙）、
方立军、苏州厚扬启航投资中心（有限合伙）、武汉融合世纪投资有限公司、翟
江涛承诺：
自睿昂基因股票上市之日起12个月内，不得转让或者委托他人管理本人/本
公司/本单位直接和间接持有的首发前股份，也不得提议由睿昂基因回购该部分
股份。
本人/本公司/本单位承诺将按照《中华人民共和国公司法》《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》及届时适用的相关法律法规的要求进行
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减持。
（二）公司首次公开发行时的战略配售限售股股东富诚海富资管－海通证券
－富诚海富通睿昂基因员工参与科创板战略配售集合资产管理计划承诺：
睿昂基因专项资管计划获配股票的限售期为12个月，限售期自本次公开发行
的股票在上交所上市之日起开始计算。限售期届满后，战略投资者对获配股份的
减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东、战略配售股东无其他关于
上市流通的特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承
诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为24,715,628股，占公司目前股份总数的
44.47%，限售期为12个月。
1、本次上市流通的战略配售股份数量为1,390,000股，占公司总股本的2.50%，
限售期为12个月。公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
2、除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为23,325,628股，占公司
总股本的41.97%，限售期为12个月。
（二）本次限售股上市流通日期为2022年5月17日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股数量
持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股本的
数量（股） 数量（股） 数量（股）
比例
1 方立军 433,008 0.78% 433,008 -
2 翟江涛 108,252 0.19% 108,252 -
苏州厚扬启航投资中心（有限合
3 216,504 0.39% 216,504 -
伙）
4 杭州辰德投资合伙企业（有限合 943,712 1.70% 943,712 -
3
伙）
西藏宁丰股权投资合伙企业（有
5 692,814 1.25% 692,814 -
限合伙）
6 武汉融合世纪投资有限公司 108,252 0.19% 108,252 -
苏州厚扬景桥投资管理有限公司
7 －宁波梅山保税港区厚扬天灏股 692,814 1.25% 692,814 -
权投资中心（有限合伙）
重庆高特佳睿安股权投资基金合
8 1,190,773 2.14% 1,190,773 -
伙企业（有限合伙）
杭州迪通创健股权投资基金管理
9 有限公司－浙江大健康产业股权 6,251,559 11.25% 6,251,559 -
投资基金（有限合伙）
杭州睿泓投资合伙企业（有限合
10 2,845,100 5.12% 2,845,100 -
伙）
苏州辰知德投资合伙企业（有限
11 1,291,997 2.32% 1,291,997 -
合伙）
12 上海辰贺投资中心（有限合伙） 1,616,564 2.91% 1,616,564 -
天津康士蕴达医疗科技发展合伙
13 1,465,734 2.64% 1,465,734 -
企业（有限合伙）
上海钦禹企业管理合伙企业（有
14 470,000 0.85% 470,000 -
限合伙）
富诚海富资管－海通证券－富诚
15 海富通睿昂基因员工参与科创板 1,390,000 2.50% 1,390,000 -
战略配售集合资产管理计划
宁波梅山保税港区厚扬天力股权
16 909,318 1.64% 909,318 -
投资中心（有限合伙）
杭州贝加投资管理有限责任公司
17 －杭州贝欣股权投资基金合伙企 625,160 1.12% 625,160 -
业（有限合伙）
18 歐芮科技有限公司 2,165,042 3.90% 2,165,042 -
19 上海涟京投资管理中心 1,299,025 2.34% 1,299,025 -
合计 24,715,628 44.47% 24,715,628 -
注1：持有限售股数量占公司总股本的比例系以四舍五入的方式保留两位小数；
注2：总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 23,325,628 12
2 战略配售股 1,390,000 12
合计 24,715,628 -
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五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，睿昂基因本次限售股份上市流通符合《证券发行
上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法
规和规范性文件的要求；本次限售股股东均已严格履行了相关承诺；本次解除限
售股份数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则
和股东承诺；睿昂基因关于本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对睿昂基因本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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