证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2022-053
上海睿昂基因科技股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2022 年 12 月 16 日
（二） 股东大会召开的地点：上海市奉贤区金海公路 6055 号 3 幢睿昂基因会议
室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 4
普通股股东人数 4
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 17,106,820
普通股股东所持有表决权数量 17,106,820
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
30.7804
比例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
30.7804
（%）
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，董事长熊慧女士主持，以现场投票与网络投票
相结合的方式表决。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》
等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司管理制度的有关规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 8 人，出席 8 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事会秘书李彦先生出席本次会议，部分高管列席本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.00 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
2.01 议案名称：本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.02 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.03 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.04 议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.05 议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.06 议案名称：还本付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.07 议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.08 议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.09 议案名称：转股价格的向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.10 议案名称：转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.11 议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.12 议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.13 议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.14 议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.15 议案名称：向现有股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.16 议案名称：债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.17 议案名称：本次募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.18 议案名称：募集资金管理及存放账户
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.19 议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.20 议案名称：评级事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.21 议案名称：本次发行方案的有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行
性分析报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
5、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的
议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
6、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取
填补措施及相关主体承诺的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
7、 议案名称：《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
8、 议案名称：《关于公司未来三年（2023 年-2025 年）股东分红回报规划的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
9、 议案名称：《关于制定公司向不特定对象发行可转换公司债券持有人会议规
则的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
10、 议案名称：《关于公司内部控制自我评价报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
11、 议案名称：《关于公司内部控制鉴证报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
12、 议案名称：《关于公司最近三年及一期非经常性损益明细的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
13、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不
特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
14、 议案名称：《关于修改<公司章程>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,101,120 99.9667 5,700 0.0333 0 0.0000
15、 议案名称：《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,106,820 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
16.00 议案名称：《关于修订公司内部管理制度的议案》
16.01 议案名称：《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,101,120 99.9667 5,700 0.0333 0 0.0000
16.02 议案名称：《关于修订<董事会议事规则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,101,120 99.9667 5,700 0.0333 0 0.0000
16.03 议案名称：《关于修订<监事会议事规则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,101,120 99.9667 5,700 0.0333 0 0.0000
16.04 议案名称：《关于修订<独立董事制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,101,120 99.9667 5,700 0.0333 0 0.0000
16.05 议案名称：《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,101,120 99.9667 5,700 0.0333 0 0.0000
16.06 议案名称：《关于修订<对外投资管理制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,101,120 99.9667 5,700 0.0333 0 0.0000
16.07 议案名称：《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,101,120 99.9667 5,700 0.0333 0 0.0000
16.08 议案名称：《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,101,120 99.9667 5,700 0.0333 0 0.0000
16.09 议案名称：《关于修订<信息披露事务管理制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,101,120 99.9667 5,700 0.0333 0 0.0000
16.10 议案名称：《关于修订<控股股东和实际控制人行为规范>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,101,120 99.9667 5,700 0.0333 0 0.0000
16.11 议案名称：《关于修订<防范控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金
制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,101,120 99.9667 5,700 0.0333 0 0.0000
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例 比例
序号 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
《关于公
司符合向
不特定对
1 象发行可 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
转换公司
债券条件
的议案》
本次发行
2.01 证券的种 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
类
2.02 发行规模 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
票面金额
2.03 和发行价 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
格
2.04 债券期限 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.05 债券利率 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
还本付息
2.06 的期限和 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
方式
2.07 转股期限 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
转股价格
2.08 的确定及 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
其调整
转股价格
2.09 的向下修 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
正条款
2.10 转股股数 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
确定方式
以及转股
时不足一
股金额的
处理方法
2.11 赎回条款 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.12 回售条款 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
转股年度
2.13 有关股利 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
的归属
发行方式
2.14 及发行对 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
象
向现有股
2.15 东配售的 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
安排
债券持有
2.16 人会议相 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
关事项
本次募集
2.17 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
资金用途
募集资金
2.18 管理及存 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
放账户
2.19 担保事项 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.20 评级事项 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
本次发行
2.21 方案的有 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
效期
《关于公
司向不特
定对象发
3 行可转换 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
公司债券
预案的议
案》
《关于公
司向不特
定对象发
行可转换
4 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
公司债券
募集资金
使用可行
性分析报
告的议案》
《关于公
司向不特
定对象发
行可转换
5 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
公司债券
的论证分
析报告的
议案》
《关于公
司向不特
定对象发
行可转换
公司债券
6 摊薄即期 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
回报、采取
填补措施
及相关主
体承诺的
议案》
《关于前
次募集资
7 金使用情 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
况报告的
议案》
《关于公
司未来三
年（2023 年
8 -2025 年） 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
股东分红
回报规划
的议案》
《关于制
定公司向
不特定对
象发行可
9 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
转换公司
债券持有
人会议规
则的议案》
《关于公
司内部控
10 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
制自我评
价报告的
议案》
《关于公
司内部控
11 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
制鉴证报
告的议案》
《关于公
司最近三
年及一期
12 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
非经常性
损益明细
的议案》
《关于提
请股东大
会授权董
事会及其
授权人士
全权办理
13 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
本次向不
特定对象
发行可转
换公司债
券相关事
宜的议案》
《关于补
选公司第
二届董事
15 5,700 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
会非独立
董事的议
案》
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会审议的所有议案均获审议通过；
2、本次股东大会审议的议案 1 至议案 14 为特别决议议案，均已获得出席本次会
议的股东或股东代理人所持有效表决权股份数量的三分之二以上通过；
3、本次股东大会审议的议案 1 至议案 13、议案 15 均对中小投资者进行了单独
计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所
律师：沈真鸣、鲍淑娴
2、 律师见证结论意见：
上海睿昂基因科技股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会的召集和召开
程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性
文件及《公司章程》的有关规定；召集人资格、出席会议人员的资格合法有效；
会议表决程序、表决结果及通过的决议合法有效。
特此公告。
上海睿昂基因科技股份有限公司董事会
2022 年 12 月 17 日