证券代码：688217 证券简称： 睿昂基因 公告编号：2023-027
上海睿昂基因科技股份有限公司
关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以
及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，
上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”或“睿昂基因”）就 2022
年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海睿昂基因科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1126 号），同意公司首次公
开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人
民币普通股（A 股）股票 1,390.00 万股，本次发行价格为每股人民币 18.42 元，
募集资金总额为人民币 25,603.80 万元，扣除发行费用人民币（不含增值税）
6,124.10 万元后，实际募集资金净额为人民币 19,479.70 万元。本次发行募集
资金已于 2021 年 5 月 11 日全部到位，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，于 2021 年 5 月 11 日出具了《验资报告》（中汇会验[2021]4141 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截止2022年12月31日，公司累计实际使用募集资金9,990.73万元。募集资金
余额为6,527.80万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
具体情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金总额 25,603.80
减：券商承销佣金及保荐费 3,200.00
收到募集资金总额 22,403.80
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 3,054.40
减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额 315.81
减：支付不含税发行费用的金额 2,608.29
减：直接投入募集项目的金额 6,936.33
减：购买理财产品、定期存款及结构性存款余额 3,500.00
加：累计收回理财产品、定期存款及结构性存款收益、利息
收入扣除手续费净额 538.83
2022 年 12 月 31 日募集资金余额 6,527.80
注：以上表格中数据尾差为四舍五入所致
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集
资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的
变更及使用情况的监督进行了规定，制定了《上海睿昂基因科技股份有限公司募
集资金管理制度》。
（二）募集资金三方监管协议情况
公司已于 2021 年 4 月与保荐机构海通证券股份有限公司分别与招商银行股
份有限公司上海奉贤支行、广发银行股份有限公司上海分行、杭州银行股份有限
公司上海分行、南京银行股份有限公司上海分行签订《募集资金专户三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存
储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵
照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币/万元
募集资金余
开户银行 银行账号 备注
额
招商银行股份有限公司上海奉贤支行 121939758010903 0.39 活期
广发银行股份有限公司上海分行 9550880205891900819 2,754.50 活期
杭州银行股份有限公司上海分行 3101040160002026406 2,640.89 活期
南京银行股份有限公司上海分行 0301230000004922 1,132.02 活期
合 计 6,527.80 活期
注：以上表格中数据尾差为四舍五入所致
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2022年12月31日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
9,990.73万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金先期投入及置换情况
报告期内，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）不存在使用募
集资金置换先期投入的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
2022年6月27日，公司召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六
次会议，分别审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在保证不影响募投项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用
额度最高不超过人民币1.3亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管
理，用于购买投资安全性高、流动性好的理财产品（包括但不限于协定性存款、
结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），使用期限自公司董事会审议
通过之日起12个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 6 月 29 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司关于使用部分暂时
闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-029）。
截至2022年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理尚未到期的
情况如下：
单位：人民币/万元
受托银行 产品名称 金额 起始时间 终止时间 预期年化 是否赎回
广发银行股份有限公 1.6%或 3.10%或
结构性存款 1,000 2022/12/16 2023/3/16 否
司上海分行 3.35%
南京银行股份有限公 1.65%或 2.85%或
结构性存款 2,500 2022/11/18 2023/2/22 否
司上海分行 3.15%
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（七）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。
（八）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（九）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集
资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况，不存在募
集资金使用及披露的违规情形。
六、会计师事务所对公司2022年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴
证报告的结论性意见
睿昂基因公司管理层编制的《上海睿昂基因科技股份有限公司关于2022年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了睿昂
基因公司2022年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司2022年度募集资金存放与实际使用情况所出具的专项
核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：睿昂基因 2022 年度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《科创板上市公司持续
监管办法》和公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集
资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具
体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
上海睿昂基因科技股份有限公司董事会
2023 年 4 月 10 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：上海睿昂基因科技股份有限公司 单位：人民币/万元
募集资金总额 19,479.70 本年度投入募集资金总额 4,440.96
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 9,990.73
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累 项目可
已变更项 截至期 截至期末 本年
募集资金 截至期末 本年度 计投入金额 项目达到预 是否达 行性是
承诺投资 目，含部 调整后投 末累计 投入进度 度实
承诺投资 承诺投入 投入金 与承诺投入 定可使用状 到预计 否发生
项目 分变更 资总额 投入金 （%）(4) 现的
总额 金额(1) 额 金额的差额 态日期 效益 重大变
（如有） 额(2) ＝(2)/(1) 效益
(3)＝(2)-(1) 化
1.肿瘤精
准诊断试 不适
否 26,086.44 5,500.00 5,500.00 5.83 5,528.15 28.15[注 4] 100.51 2023 年 5 月 不适用 否
剂产业化 用
项目
2.肿瘤精
准诊断试 不适
否 23,368.56 6,000.00 6,000.00 2,523.10 2,523.10 -3,476.90 42.05 2023 年 5 月 不适用 否
剂研发中 用
心项目
3.国内营
销网络升 不适
否 17,212.20 4,000.00 4,000.00 1,483.17 1,483.17 -2,516.83 37.08 2024 年 5 月 不适用 否
级建设项 用
目
4.补充流 不适
否 15,000.00 3,979.70 3,979.70 428.86 456.31 -3,523.39 11.47 不适用 不适用 否
动资金 用
合计 - 81,667.20 19,479.70 19,479.70 4,440.96 9,990.73 -9,488.97 - - - - -
1、募投项目之“2.肿瘤精准诊断试剂研发中心项目”主要是在募投项目之“1.肿瘤精准诊断试
剂产业化项目”建设的主体工程上进行装修，以及相关实验仪器的投入。截至 2022 年 12 月
31 日，募投项目之“1.肿瘤精准诊断试剂产业化项目”以及“2.肿瘤精准诊断试剂研发中心项
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 目”已经进入装修阶段，于 2023 年一季度完工；
2、公司为了加快公司业绩增长，于 2021 年下半年开始对公司的产品策略、营销架构以及销售
人员结构进行了较大的调整，因此募投项目之“国内营销网络升级建设项目”晚于计划进度；公
司已于 2022 年 1 月开始逐步推进该募投项目的实施。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）闲置募集资金进行现金管理的情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：“肿瘤精准诊断试剂产业化项目”累计投入金额大于承诺投入金额部分系公司将部分暂时闲置募集资金进行现金管理后取得的收益所得。
