证券代码：688217             证券简称：睿昂基因             公告编号：2023-023




                   上海睿昂基因科技股份有限公司

              第二届监事会第十二次会议决议公告

     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


   一、监事会会议召开情况
    上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十二次会议
于 2023 年 4 月 6 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议已于 2023 年 3 月
26 日以邮件方式发出会议通知。本次会议由监事会主席李云航先生召集并主持，会议
应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、规范性文件及《上海睿昂基因科
技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
   二、监事会会议审议情况
    经与会监事投票表决，审议通过了如下决议：
    （一）审议通过《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》
    公司监事会认为：2022 年度，公司监事会在全体监事的共同努力下，严格按照
《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》
等相关规定，认真履行和独立行使有关法律、法规赋予的职权，积极有效的开展工作，
对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护了公
司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。
   表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   本议案需提交公司 2022 年年度股东大会审议。
    （二）审议通过《关于 2022 年度财务决算报告的议案》
    公司监事会认为：公司 2022 年度财务决算报告符合《公司法》和《公司章程》等
规定，真实、准确、完整地反映了公司 2022 年度财务状况和经营成果，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
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   表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   本议案需提交公司 2022 年年度股东大会审议。
    （三）审议通过《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》
    公司监事会认为：公司 2022 年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况及资金需
求等因素，以及全体股东的长远利益，符合相关法律、法规、其他规范性文件及《公
司章程》的规定，不会影响公司正常经营和长期发展，不存在损害公司及股东整体利
益的情形，同意本次利润分配预案并同意将该议案提交公司 2022 年年度股东大会审议。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂
基因科技股份有限公司关于 2022 年度利润分配预案的公告》（公告编号：2023-024）。
   表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   本议案需提交公司 2022 年年度股东大会审议。
  （四）审议通过《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》
   经审核，监事会认为公司《2022 年年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合法
律法规及《公司章程》等相关规定，报告公允地反映了公司 2022 年度经营管理和财务
状况等各方面的实际情况；在年度报告及摘要的编制过程中，未发现公司参与年度报
告及其摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司 2022
年年度报告及其摘要披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
   具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂
基因科技股份有限公司 2022 年年度报告》及《上海睿昂基因科技股份有限公司 2022 年
年度报告摘要》。
   表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司 2022 年年度股东大会审议。
    （五）审议通过《关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
    公司监事会认为，公司 2022 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所
科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》和公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进
行了专户存储和专户使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况
与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东利益的情况，
不存在违规存放及使用募集资金的情形。

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   具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂
基因科技股份有限公司关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告
编号：2023-027）。
   表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （六）审议通过《关于 2023 年度监事薪酬方案的议案》
   公司监事会认为，在公司任职的监事根据其在公司担任的具体管理职务，按公司相
关薪酬标准与当年绩效考核情况领取薪酬，不再另行领取监事津贴；未在公司任职的
监事不在公司领取薪酬，符合国家有关法律法规和《公司章程》的规定。
   具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿
昂基因科技股份有限公司关于 2023 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告》
（公告编号：2023-028）。
   表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   本议案需提交公司 2022 年年度股东大会审议。
   （七）审议通过《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》
    公司监事会认为：本次公司 2023 年日常关联交易预计事项符合公司日常经营和业务
开展的需要，该关联交易以市场价格为定价依据，遵循了客观、公允、合理的原则，对
公司持续经营能力和独立性没有不利影响，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东
合法权益的情形。监事会一致同意公司本次日常关联交易预计事项。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂
基因科技股份有限公司关于 2023 年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2023-
026）。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   本议案需提交公司 2022 年年度股东大会审议。
   （八）审议通过《关于 2022 年度内部控制评价报告的议案》
    公司监事会认为：根据《企业内部控制基本规范》等法律法规及规范性文件的相
关规定，公司对截至 2022 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价。通过对公司的
内部控制制度及其执行情况的了解，认为《2022 年度内部控制评价报告》真实客观地
反映了公司内部体系建设、内控制度执行的真实情况。公司内部控制体系健全，内控
制度规范完整、合理、有效，不存在重大缺陷。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿

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昂基因科技股份有限公司 2022 年度内部控制评价报告》。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （九）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
    公司监事会认为：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）在开展 2022 年度财务审计
服务过程中，能够恪尽职守，遵循执业准则，能够按照年度审计工作的计划完成审计
工作，为公司出具的往期审计报告客观、公正的反映了公司的财务状况、经营成果和
现金流量，具备上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。为了保证公司审计业务的
连续性，拟继续聘用中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。
   具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂
基因科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-025）。
   表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司 2022 年年度股东大会审议。
   （十）审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》
    公司监事会认为：公司及子公司本次进行现金管理的资金来源为闲置自有资金，
在符合国家法律法规和保障投资安全的前提下，公司及子公司使用部分暂时闲置自有
资金进行现金管理不影响正常经营的开展以及资金安全，购买安全性高、流动性好的
投资产品，有利于提高公司资金使用效率，进一步提高资金收益，符合相关法律法规、
规范性文件以及《公司章程》等相关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小
股东利益的情形。综上，监事会同意公司及子公司使用部分暂时闲置自有资金进行现
金管理的事项。
   具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂
基因科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编
号：2023-030）。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （十一）审议通过《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属
期符合归属条件的议案》

    监事会认为：公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属
条件已经成就，同意符合归属条件的 134 名激励对象归属 287,076 股限制性股票，本事
项符合《上市公司股权激励管理办法》《2022 年限制性股票激励计划（草案）》等相
关规定。
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    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿
昂基因科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合
归属条件的公告》（公告编号：2023-034）。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （十二）审议通过《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限
制性股票的议案》

    公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司 2022 年限制性股
票激励计划的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司此次作废处理
部分限制性股票。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿
昂基因科技股份有限公司关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的
限制性股票的公告》（公告编号：2023-035）。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。


   特此公告。




                                            上海睿昂基因科技股份有限公司监事会
                                                              2023 年 4 月 10 日




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