会通股份：会通新材料股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书2022-06-15
证券代码：688219 证券简称：会通股份 公告编号：2022-037
会通新材料股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
会通新材料股份有限公司（以下简称“公司”）本次以集中竞价交易方式
回购公司股份方案的主要内容如下：
1、拟回购股份的用途：回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计
划及/或股权激励，并在发布股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内转让；
若本次回购的股份在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内未能转让完
毕，则公司将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销；
2、回购期限：自公司股东大会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内；
3、回购价格：不超过人民币 10 元/股（含）；
4、回购金额区间：回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人
民币 10,000 万元（含）；
5、回购资金来源：本次回购股份的资金来源为公司自有资金。
相关股东是否存在减持计划
公司董事、高级管理人员王灿耀在未来 6 个月内（减持期间：2021/12/20-
2022/6/17）存在减持计划，具体情况详见公司于 2021 年 11 月 26 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《会通新材料股份有限公司董监高减持股
份计划公告》（公告编号：2021-059）。
除上述情形外，公司控股股东、实际控制人、回购提议人、持股 5%以上的
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股东、董事、监事、高级管理人员在未来 3 个月、未来 6 个月暂无减持公司股份
的计划。若上述人员或股东未来拟实施股份减持计划，公司将按相关规定及时履
行信息披露义务。
相关风险提示
1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导
致本次回购事项无法顺利实施的风险；
2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、
财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司决定终止本次回购事项
的发生，则存在本次回购事项无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回
购事项的风险；
3、公司本次回购股份拟用于实施员工持股计划及/或股权激励。若公司未能
在法律法规规定的期限内实施上述计划，则存在启动未转让部分股份注销程序的
风险；
4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中
需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回
购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、回购方案的审议及实施程序
（一）本次回购股份方案的董事会审议情况
2022 年 5 月 16 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，以
9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案，独立董事对本次事
项发表了明确同意的独立意见。具体内容详见公司于 2022 年 5 月 17 日披露于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《会通新材料股份有限公司第二届董事
会第十一次会议决议公告》（公告编号：2022-019）。
（二）本次回购股份方案的股东大会审议情况
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2022 年 6 月 1 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》、《关于授权董事会全权办理股
份回购相关事宜的议案》。具体内容详见公司于 2022 年 6 月 2 日披露于上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）的《会通新材料股份有限公司 2022 年第一次
临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-035）。
（三）2022 年 5 月 13 日，公司董事长李健益女士向公司董事会提议回购公
司股份，即提议公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方
式回购公司已发行的部分人民币普通股股票。具体内容详见公司于 2022 年 5 月
17 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《会通新材料股份有限公
司关于公司董事长提议公司回购股份的公告》（公告编号：2022-022）。
公司分别于 2022 年 5 月 16 日、2022 年 6 月 1 日召开第二届董事会第十一
次会议、2022 年第一次临时股东大会，审议通过了上述股份回购提议。
上述提议时间、程序和董事会及股东大会审议时间、程序等均符合《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定。
二、回购方案的主要内容
（一）公司本次回购股份的目的
基于对公司未来发展的信心和对公司长期价值的认可，为完善公司长效激励
机制，充分调动公司员工的积极性，提高公司员工的凝聚力，有效地将股东利益、
公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，促进公司稳定、健康、可持续发展，
公司拟进行股份回购。
回购股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划及/或股权激励，并在股
份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让；若本次回购的股份在股份回购
实施结果暨股份变动公告日后三年内未能转让完毕，公司则将依法履行减少注册
资本的程序，未转让股份将被注销。
（二）拟回购股份的方式：集中竞价交易方式。
（三）回购期限
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自股东大会审议通过最终股份回购方案之日起 12 个月内。回购实施期间，
公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复
牌后顺延实施并及时披露。
如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
1、如果在回购期限内，回购资金使用金额达到上限最高限额，则回购方案
实施完毕，回购期限自该日起提前届满。
2、如公司股东大会决议终止本回购方案，则回购期限自股东大会决议终止
本回购方案之日起提前届满。
3、公司不得在下列期间回购股份：
（1）上市公司年度报告、半年度报告、季度报告前 10 个交易日内，因特
殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前 10 个交易日起算，至公告前一日；
（2）上市公司业绩预告或者业绩快报公告前 10 个交易日内；
（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在
决策过程中，至依法披露之日；
（4）中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。
（四）拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A 股）；
回购股份的用途：将在未来适宜时机全部用于员工持股计划及/或股权激励；
回购资金总额：不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万元
（含）；
回购股份数量和占公司总股本的比例：按照本次拟回购金额上限人民币
10,000 万元，回购价格上限 10 元/股进行测算，回购数量为 1,000 万股，回购股
份比例占公司总股本的 2.18%；按照本次拟回购金额下限人民币 5,000 万元，回
购价格上限 10 元/股进行测算，回购数量为 500 万股，回购股份比例占公司总股
本的 1.09%；
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拟回购金额区间 测算回购数量 占公司总股本
回购用途 回购实施期限
（人民币万元） 区间（万股） 的比例区间
自股东大会审议通
用于员工持股计划
5,000-10,000 500-1,000 1.09%-2.18% 过股份回购方案之
及/或股权激励
日起 12 个月内
本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限
届满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股
本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证
监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。
（五）本次回购的价格
本次回购的价格不超过 10 元/股（含），该价格不高于董事会通过回购股份
决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。
如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、
配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易
所的相关规定，对回购价格进行相应调整。
（六）本次回购的资金总额为不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民
币 10,000 万元（含），资金来源全部为公司自有资金。
（七）预计回购后公司股权结构的变动情况
按照本次拟回购金额下限人民币 5,000 万元（含）和上限人民币 10,000 万元
（含），回购价格上限 10 元/股进行测算，假设本次回购股份全部用于员工持股
计划及/或股权激励并全部予以锁定，预计公司股权结构的变动情况如下：
本次回购前 按回购金额下限回购后 按回购金额上限回购后
股份类别 股份数量 占总股本 股份数量 占总股本 股份数量 占总股本
（股） 比例 （股） 比例 （股） 比例
有限售条件流通股 203,132,411 44.23% 208,132,411 45.32% 213,132,411 46.41%
无限售条件流通股 256,151,221 55.77% 251,151,221 54.68% 246,151,221 53.59%
总股本 459,283,632 100.00% 459,283,632 100.00% 459,283,632 100.00%
注：上述股本结构未考虑转融通的股份情况以及回购期限内限售股解禁的情况。
（八）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行
能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
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1、根据回购方案，回购资金将在回购期限内择机支付，具有一定弹性。截
至 2022 年 3 月 31 日（未经审计），公司总资产为 535,254.85 万元，归属于上市
公司股东的净资产为 172,877.77 万元，货币资金 60,142.36 万元。按照本次回购
资金上限 10,000 万元测算，分别占以上指标的 1.87%、5.78%、16.63%。根据公
司经营及未来发展规划，公司认为，以人民币 10,000 万元为上限金额回购公司
股份，不会对公司的经营、财务、研发、盈利能力和未来发展产生重大不利影响，
公司有能力支付回购价款。
2、本次实施股份回购对公司偿债能力等财务指标影响较小，截至 2022 年 3
月 31 日（未经审计），公司整体资产负债率为 67.70%，流动负债合计 337,143.56
万元，非流动负债合计 25,233.53 万元，本次回购股份资金来源于公司自有资金，
对公司偿债能力不会产生重大不利影响。本次回购股份用于员工持股计划及/或
股权激励，通过提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，将有利于促进公司盈利
能力等经营业绩的进一步提升，有利于公司长期、健康、可持续发展。回购股份
不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。
3、本次股份回购实施完成后，不会导致公司控制权发生变化，回购后公司
的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
（九）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行性
等相关事项的意见
1、公司本次回购股份符合《公司法》《证券法》《关于支持上市公司回购
股份的意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》及
《公司章程》等法律法规、规范性文件的有关规定，董事会会议表决程序符合相
关法律、法规和《公司章程》的相关规定。
2、公司本次回购股份的实施，有利于维护公司和股东利益，有利于完善公
司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和
员工个人利益紧密结合在一起，有利于促进公司健康可持续发展，公司本次股份
回购具有必要性。
3、公司拟用于本次回购的资金总额不低于人民币 5,000 万元（含），不超过
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人民币 10,000 万元（含），资金来源为自有资金。公司有能力支付回购价款，拟
回购金额对公司偿债能力不会产生重大不利影响，对公司的经营、财务和未来发
展亦不会产生重大不利影响。回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，
不会影响公司的上市地位，公司本次股份回购方案具有合理性、可行性。
4、本次回购以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东，特别
是中小股东利益的情形。
综上，我们认为，公司本次回购股份合法合规、具有必要性，回购方案具有
合理性、可行性，符合公司和全体股东的利益。
（十）上市公司董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人在董事会作
出回购股份决议前 6 个月内是否买卖本公司股份，是否与本次回购方案存在利
益冲突、是否存在内幕交易及市场操纵，及其在回购期间是否存在增减持计划
的情况说明
1、回购股份决议作出前 6 个月内买卖公司股票情况
公司董事、高级管理人员王灿耀在未来 6 个月内（减持期间：2021/12/20-
2022/6/17）存在减持计划，具体情况详见公司于 2021 年 11 月 26 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《会通新材料股份有限公司董监高减持股
份计划公告》（公告编号：2021-059），其计划在 2021 年 12 月 20 日至 2022 年
6 月 17 日期间通过集中竞价交易或大宗交易方式减持所持有的公司股份，减持
数量不超过 1,100,000 股，占公司总股本的比例不超过 0.2395%。截至董事会决
议作出日，其已通过集中竞价交易方式累计减持公司股份 310,763 股，占公司总
股本的比例为 0.0677%。
除上述情形外，公司其他董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人在董
事会作出回购股份决议前 6 个月内不存在买卖本公司股票的行为。
2、回购期间是否存在增减持计划的情况
根据公司收到的书面回复，除公司董事、高级管理人员王灿耀存在前述减持
计划外，公司董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人在回购期间暂无增减
持计划。
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3、其他情况
公司董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人在董事会作出回购股份决
议前 6 个月内不存在与本次回购方案存在利益冲突的情形，亦不存在内幕交易及
市场操纵的行为。
若上述人员后续有增减持股份计划，公司将严格遵守相关法律法规的规定及
时履行信息披露义务。
（十一）上市公司向董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人、持股
5%以上的股东问询未来 3 个月、未来 6 个月等是否存在减持计划的具体情况
公司董事、高级管理人员王灿耀在未来 6 个月内（减持期间：2021/12/20-
2022/6/17）存在减持计划，具体情况详见公司于 2021 年 11 月 26 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《会通新材料股份有限公司董监高减持股
份计划公告》（公告编号：2021-059）。
根据公司收到的书面回复，除上述王灿耀存在减持计划的情况外，截至本公
告日，公司控股股东、实际控制人、回购提议人、持股 5%以上的股东、董监高
在未来 3 个月、未来 6 个月内暂无减持公司股份的计划。若相关人员未来拟实施
股份减持计划，公司将严格遵守相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
（十二）提议人提议回购的相关情况
提议人李健益女士系公司董事长。2022 年 5 月 13 日，提议人向公司董事会
提议回购股份，其提议回购的原因和目的是基于对公司未来发展的信心和对公司
长期价值的认可，为完善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，提高
公司员工的凝聚力，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一
起，促进公司稳定、健康、可持续发展，提议公司以自有资金通过集中竞价交易
方式进行股份回购，并将回购股份用于员工持股计划及/或股权激励。提议人在
提议前 6 个月内不存在买卖本公司股份的情况；提议人在回购期间暂不存在增减
持计划；提议人承诺在审议本次股份回购事项的董事会和股东大会上将投赞成票。
（十三）回购股份后依法注销或者转让的相关安排
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本次回购股份拟用于公司员工持股计划及/或股权激励，并在股份回购实施
结果暨股份变动公告日后三年内转让。公司后续将按照相关法律法规的规定进行
股份转让，若公司未能如期实施该计划，未转让部分公司将依法予以注销。若发
生注销情形，公司注册资本将相应减少。公司届时将根据具体实施情况及时履行
信息披露义务。
（十四）公司防范侵害债权人利益的相关安排
本次回购股份不会影响公司的正常经营。若发生回购股份注销的情形，公司
将依照《公司法》等相关法律法规的规定，履行通知债权人等法定程序，充分保
障债权人的合法权益。
（十五）股东大会对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权，包括实施
股份回购的具体情形和授权期限等内容
为顺利、高效、有序地完成公司本次回购股份事项的相关工作，公司股东大
会授权公司董事会具体办理本次回购股份的相关事宜，授权内容及范围包括但不
限于：
1、设立回购专用证券账户及其他相关事宜；
2、在回购期限内择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等；
3、依据有关规定及监管机构的要求调整具体实施方案，办理与股份回购有
关的其他事宜；
4、根据实际回购情况，对《公司章程》以及其他可能涉及变动的资料及文
件条款进行修改，办理《公司章程》修改及工商变更登记等事宜（若涉及）；
5、办理相关报批事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本
次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等；
6、如监管部门对于回购股份的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及
有关法律、法规及《公司章程》规定必须由股东大会、董事会重新表决的事项外，
对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；
7、依据有关规定（即适用的法律、法规，监管部门的有关规定），办理其
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他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事宜。
上述授权的有效期为自公司股东大会审议通过回购方案之日起至上述授权
事项办理完毕之日止。
三、回购方案的不确定性风险
1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导
致本次回购事项无法顺利实施的风险；
2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、
财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司决定终止本次回购事项
的发生，则存在本次回购事项无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回
购事项的风险；
3、公司本次回购股份拟用于实施员工持股计划及/或股权激励。若公司未能
在法律法规规定的期限内实施上述计划，则存在启动未转让部分股份注销程序的
风险；
4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中
需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回
购股份事项进展情况及时履行信息披露义务。
四、其他事项说明
（一）前十名股东和前十名无限售条件股东持股披露情况
公司于 2022 年 5 月 24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
公司第二届董事会第十一次会议决议公告的前一个交易日（即 2022 年 5 月 16
日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称、持股数量和持股比
例情况，详见《会通新材料股份有限公司关于回购股份事项前十名股东和前十名
无限售条件股东持股情况的公告》（公告编号：2022-029），于 2022 年 5 月 30
日披露了公司 2022 年第一次临时股东大会股权登记日（2022 年 5 月 27 日）登
记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称、持股数量和持股比例情况，
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详见《会通新材料股份有限公司关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条
件股东持股情况的公告》（公告编号：2022-034）。
（二）回购专用证券账户的开立情况
根据相关规定，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立了
股份回购专用账户，专用账户情况如下：
账户名称：会通新材料股份有限公司回购专用证券账户
账户号码：B884991197
该账户仅用于回购公司股份。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回
购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
会通新材料股份有限公司董事会
2022 年 6 月 15 日
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