翱捷科技股份有限公司董事会审计委员会

                    2021年度履职情况报告



    根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》，并按照
《公司章程》《审计委员会实施细则》的有关规定，公司董事会审计委员会
本着勤勉尽责的原则，认真履行了相关职责。现对审计委员会 2021 年度的履
职情况汇报如下：



     一、董事会审计委员会基本情况

    公司现由董事戴保家、独立董事李峰、独立董事张旭廷担任公司第一届董
事会审计委员会委员，其中主任委员由李峰担任。



     二、审计委员会会议召开情况

    报告期内公司第一届董事会审计委员会共召开 3 次会议，分别是：

    （1） 2021 年 6 月 4 日，召开第一届董事会审计委员会 2021 年第一次会
议，审议通过了《关于续聘 2021 年度财务审计机构的议案》《关于 2020 年度
财务决算报告的议案》《关于 2020 年利润分配方案的议案》《关于 2021 年度
财务预算报告的议案》等议案。

    （2） 2021 年 6 月 24 日，召开第一届董事会审计委员会 2021 年第二次
会议，审议通过了《关于确认公司审计报告数据并同意对外报送的议案》。

    （3） 2021 年 9 月 24 日，召开第一届董事会审计委员会 2021 年第三次会
议，审议通过了《关于确认公司审计报告数据并同意对外报送的议案》、《关
于为子公司向银行申请授信额度提供担保的议案》。



     三、审计委员会相关工作情况
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    （一）监督及评估外部审计机构工作

    1、评估外部审计机构的独立性和专业性

    公司聘用的审计机构普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“普华永道事务所”）是符合《证券法》规定的会计师事务所，能够遵循
独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司委托的各项工作。普华永
道事务所参与年审的人员均具备实施审计工作所需的专业知识和相关的执业
证书，在审计过程中，认真负责并保持了应有的关注和职业谨慎性，能够胜
任公司的审计工作。

    2、向董事会提出聘请外部审计机构的建议

    在全面评估外部审计机构审计工作的基础上，审计委员会认为普华永道
事务所能够满足公司年度财务审计的要求，向董事会提议续聘普华永道事务
所为公司 2021 年度审计机构。

    3、与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计
中发现的重大事项。

    报告期内，我们与普华永道事务所就审计范围、审计计划、审计方法等
事项进行了充分的讨论与沟通，且在审计期间也未发现在审计中存在其他的
重大事项。

    4、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

    我们认为普华永道事务所对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、
客观、公正的职业准则。

    （二）指导内部审计工作

    报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划和内部审计工作报
告，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划
执行，对内部审计出现的问题提出了指导性意见，提高了公司内部审计的工
作成效。

    （三）审阅公司财务报告并对其发表意见

    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真实、
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完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也
不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更以及导致非标准无保留
意见审计报告的事项。

    （四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

    报告期内为了更好地使管理层、内部审计部门及相关部门与普华永道事
务所进行充分有效的沟通，我们在听取了双方意见后，积极协调年审和内控
的相关工作，保证财务报告和内部控制评价报告的审计工作的顺利开展。



     四、总体评价

    报告期内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》《审计委员会实施细则》等相关规定，
恪尽职守、尽职尽责，较好地履行了审计委员会的职责。今后我们将继续加
强与公司董事会、监事会及管理层的沟通交流，认真监督和指导公司的内外
部审计工作，更好地发挥审计委员会的重要作用。

    特此报告。




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                                                      2022 年 4 月 25 日




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