晶科能源：上海市锦天城律师事务所关于晶科能源股份有限公司2023年第一次临时股东大会的法律意见书2023-01-13
上海市锦天城律师事务所
关于晶科能源股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的
法律意见书
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关于晶科能源股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：晶科能源股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受晶科能源股份有限公司
（以下简称“公司”）的委托，就公司召开 2023 年第一次临时股东大会（以下简
称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及
《晶科能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本
法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文
件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定
的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2022 年
12 月 28 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登《晶科能源股份有限公司关于召开 2023
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年第一次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、
出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日
期已达 15 日。
本次股东大会采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议于
2023 年 1 月 12 日 14 时 30 分在上海市闵行区申长路 1466 弄 1 号晶科中心如期
召开。网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，其中通过交易系统投票平台
的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00，通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
网络投票时间及技术平台与本次会议通知内容一致。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规
章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 38 人，代表有表决权股
份 7,438,444,431 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 74.3844%，其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 1 人，代表有表决权的股份
344,832,000 股，占公司股份总数的 3.4483%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据上海证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 37 人，代表有表决权股份 7,093,612,431 股，占公司股份
总数的 70.9361%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上
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海证券信息有限公司验证其身份。
（3）参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 30 人，代表有表决权
股份 197,060,431 股，占公司股份总数的 1.9706%。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管
理人员，其出席会议的资格均合法有效。受新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响，
部分公司董事、监事和高级管理人员通过视频会议方式参加本次股东大会。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东
大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案
的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式，通过了如下决议：
1、审议通过《关于 2023 年度授信及担保额度预计的议案》
表决结果：
同意：7,425,155,737 股，占有效表决股份总数的 99.8213%；反对：13,288,694
股，占有效表决股份总数的 0.1787%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同 意 ： 183,771,737 股 ， 占 参 会 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
93.2565%；反对：13,288,694 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的
6.7435%；弃权：0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
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该议案获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
2、审议通过《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》
表决结果：
同意：197,057,031 股，占有效表决股份总数的 99.9982%；反对：3,400 股，
占有效表决股份总数的 0.0018%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%，关
联股东晶科能源投资有限公司、上饶市卓群企业发展中心（有限合伙）、上饶市
润嘉企业管理发展中心（有限合伙）、上饶市卓领企业发展中心（有限合伙）、
上饶市卓领贰号企业发展中心（有限合伙）、上饶市凯泰企业管理发展中心（有
限合伙）、上饶市凯泰贰号企业发展中心（有限合伙）、上饶市佳瑞企业发展中
心（有限合伙）回避表决。
中小股东表决情况：
同 意 ： 197,057,031 股 ， 占 参 会 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9982%；反对：3,400 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0018%；
弃权：0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
该议案获得有效表决权股份总数的二分之一以上通过。
3、审议通过《关于修订<晶科能源股份有限公司股东大会议事规则>的议案》
表决结果：
同意：7,425,155,737 股，占有效表决股份总数的 99.8213%；反对：13,288,694
股，占有效表决股份总数的 0.1787%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
该议案获得有效表决权股份总数的二分之一以上通过。
经核查，本次股东大会没有对股东大会通知中未列明的事项进行表决；对需
对中小投资者单独计票的议案按照规定进行了单独计票；对特别决议的议案，经
出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过；对普通决议的议案，经出席会
议的股东所持表决权的二分之一以上通过。
本次股东大会的表决结果为：所有议案均经审议通过。
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本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2023 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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